证券公司岗位职责（通用30篇）
现如今，越来越多地方需要用到岗位职责，岗位职责的明确对于企业规范用工、避免风险是非常重要的。那么你真正懂得怎么制定岗位职责吗？以下是小编精心整理的证券公司岗位职责，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
证券公司岗位职责 篇1
1、客户开发及市场拓展工作（潜在客户的收集与开发）
2、客户的'日常服务及维护（分析、诊断、传递期货行情；对客户的沟通关怀）
3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；
4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务；
5、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。
证券公司岗位职责 篇2
1、在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。
2、根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算。
3、对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。
4、负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。
5、负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理。
6、负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全，需求正确。
7、负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作，负责将费用支出核算到人，及时编制记账凭证。
8、负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。
9、根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理。
10、负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。
11、负责交易日报月报年报的'统计整理和报送。
12、每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符。
13、及时完成领导交办的其他工作。
14、接受财务主管的领导，按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的会计核算。
15、有编记账凭证、登记总账和明细账权。
16、在业务上对出纳岗位有指导职能。
17、未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。
18、对财务主管及营业部总经理负责。
证券公司岗位职责 篇3
1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务；
2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的大客户；
3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务；
4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报；
5、做好客户的`开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标；
6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。
证券公司岗位职责 篇4
1、协助财务经理建立及健全集团财务政策及各项运算制度，并不断修改完善。
2、协助财务经理定期分析整个集团经营状况，及时提出合理化建议。
3、协助财务经理组织和领导集团的财务管理、成本管理、预算管理、会计核算、会计监督、审计监察、存货控制等方面的工作，加强集团经济管理，提高经济效益。
4、参与集团重要经营活动等方面的决策和方案的.制定工作，参与重大经济合同或协议的研究、审查，参与重要经济问题的分析和决策。
5、负责主管业务的检查改进与研究发展，并及时向上级汇报工作。
6、制定财务系统年度、月度工作目标和工作计划，经批准后执行。
7、做好财务系统各项行政事务处理工作，提高工作效能，增强团队精神。
9、及时、准确传达上级指示并贯彻执行。
证券公司岗位职责 篇5
1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户需求，尽全力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品;
2、运用公司平台、技术指导及优质的`投资理财服务，去灵活的解答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划;
3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的咨询和收集，为客户提供专业的开户咨询及商务谈判;
4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好的长期合作关系。
证券公司岗位职责 篇6
1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况；
2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定；
4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的`信息；
5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。
证券公司岗位职责 篇7
1、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符，并与nc系统相核对。
2、负责现金收支单据的审查。审查单据是否符合相关规定，项目是否填写齐全，数字计算是否正确，大小金额是否相符，有关签名和盖章是否齐全等。
3、负责复核门店实物账务的'准确性以及存货盘点表的准确性，保证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。
4、负责审核会计人员的制单，应做到数字真实、内容完整、账物相符，会计科目处理合理。
5、负责汇总各分公司的日报、周报，月报的汇总及合并报表的填制工作。
6、负责审核主管公司上报的报表、文件，审核无误后上报经理。
7、负责编制和登记各类明细账、总账并定期结账;纳税申报、购买支票等相关工作。
8、负责监督会计人员做好会计资料整理;对会计资料及有关经济资料，应按月进行整理，装订，做到单据完整、凭证整洁、美观、易查。
9、监督月末、年末存货的盘点工作。
10、完成财务经理安排的其它工作。
证券公司岗位职责 篇8
1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的证券咨询服务；
2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系；
3、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作；
4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的销售咨询服务；
5、执行公司营销宣传方案，并定期向区域经理汇报；
6、收集竞争对手营销情况，随时掌握行业新的.相关信息动向和客户需求
证券公司岗位职责 篇9
1、从事客户开发、维护、投资指导、金融投资产品的销售、营销工作。
2、熟练掌握金融行业相关法规及相关知识，能做到有效沟通；
3、根据公司理财产品特点，通过多种模式、渠道和市场活动，开发潜在有效客户，分析客户的`理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议；
4、定期做客户回访，做好老客户维护和再开发；
5、完成销售经理制定的销售目标、负责对公司理财产品进行全力宣传、推广、销售。
证券公司岗位职责 篇10
1、负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的.金融理财产品；
2、负责维护销售渠道，维护老客户，为客户提供理财咨询等服务；
3、负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；
4、负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值；
5、负责向客户提供与证券经纪业务相关的服务工作；
6、负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场；
7、负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务；
8、负责完成销售任务目标，销售基金、债券、股票等金融产品。
证券公司岗位职责 篇11
岗位职责：
1、根据实际发生业务，按照国家税务要求编制记账凭证、统计报税。办理相关工商、税务要求事务；
2 、审批财务收支，审阅财务专题报告和会计报表，对重大的财务收支计划、经济合同进行会签；
3、负责审核公司本部和各下属单位上报的会计报表和集团公司会计报表，编制财务综合分析报告和专题分析报告，为公司领导决策提供可靠的'依据；
4、制订公司内部财务、会计制度和工作程序，经批准后组织实施并监督执行；
5、组织编制与实现公司的财务收支计划、信贷计划与成本费用计划。
任职资格：
1、会计相关专业，本科以上学历；
2、5年以上工作经验，有一般纳税人企业工作经验者；
3、认真细致，爱岗敬业，吃苦耐劳，有良好的职业操守。
证券公司岗位职责 篇12
1、日常的行情分析，及时了解金融市场的信息，收集客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。
2、客户开发和客户关系维护、客户证券投资指导及金融产品推介。
3、帮助客户使用公司产品，将公司总部相关研究成果及时吸收、转化，向客户提供专业的咨询服务。
4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案，为客户提供全方位专业化的'金融理财服务,帮助客户实现资产保值增值。
5、处理客户咨询与投诉，达成客户满意，以提高公司形象。
证券公司岗位职责 篇13
1、负责所分配营销渠道的.各项业务拓展和关系维护工作；
2、负责所分配营销渠道的客户开发以及客户资产配置工作；
3、负责所分配营销渠道营销活动的策划、推广和跟踪工作；
4、完成公司各项理财产品销售推广工作。
证券公司岗位职责 篇14
职责描述：
1、完成各项会计核算及财务账套的建立，编制相关财务报表及财务分析报告；
2、负责工商、税务、统计等网上申报工作及相关事宜；
3、负责审核成本费用等相关原始报销单据，以及往来账目的分析管理；
4、协助财务经理编制和执行财务预算，日常监控成本费用预算的执行情况；
5、及时传达并严格执行下发的各类财务管理文件及会计资料档案的管理工作；
6、完成领导交办的.其他工作。
要求描述：
1、本科及以上财务相关专业；
2、精通国家相关财税法律法规，熟悉企业财务制度及流程，熟练操作财务软件及办公软件；
3、具有优良的职业素质和职业操守、良好的沟通能力和团队协作精神，工作认真，责任心强；
4、较强的成本管理、风险控制和财务分析的能力，有熟练操作excel能力。
证券公司岗位职责 篇15
一、职责描述
（一）按照经纪业务操作规程办理各类柜台业务。
（二）按照公司规定使用和保管业务印章、业务资料，做好资料分类归档。
（三）完成客户资料的整理、扫描、归档等档案管理工作。
（四）负责其他柜台业务相关工作。
（五）负责本机构合规管理、行政管理、对内对外沟通联系等综合管理工作
二、任职要求
1、全日制本科及以上学历，30岁以下，有亲和力，具有金融、经济、财会等相关专业背景。
2、具备证券从业资格，熟悉证券业务，有证券从业经验者优先。
3、责任心强，有良好的`组织协调能力和风险防范意识。
4、具备良好的理解和表达能力，客户服务意识强，且有团队合作精神。
5、工作细致、认真、责任心强，学习能力强。
证券公司岗位职责 篇16
职责描述：
1、协助领导，从事投资者关系相关工作；
2、协助领导，从事资本运作相关工作。
3、领导安排的其他工作
任职要求：
1、研究生以上学历
2、财务、会计、金融、法律、企业管理等相关专业毕业
3、参加工作2年以上（对相关岗位工作经验无要求、
4、年龄不超过34岁
5、学习能力强，有培养潜质，抗压能力强
6、有律师事务所、会计师事务所、证券公司投行部、上市公司证券部工作经验者优先
证券公司岗位职责 篇17
岗位职责：
1、服务和维护金融机构客户及项目公司，优化长期合作流程，寻求多维度业务开展；
2、负责金融机构（包括银行及非银行金融机构例如租赁、的渠道拓展，开拓业务资金对接渠道，整合客户资源并完成业务合作；
3、完成总经理及部门主管安排的其他工作。
任职要求：
1、本科学历以上，金融、经济等相关专业；
2、证券、银行、投资公司、担保公司从业经历者优先；有一定机构客户资源者优先；
3、有较强沟通协调及组织策划能力；
4、工作责任心强，具有良好的'团队合作精神。
证券公司岗位职责 篇18
职位职责：
1熟悉国际及国内金融市场，把握国内外宏观经济动向和行业发展动态，收集、分析相关的行业信息数据，并进行相关性分析及讲解；
2开展相应的技术分析及盘面研究，撰写相关交易报告或市场报告；
3提供与投资相关的'其他增值服务，有较强的行情把握能力和投资分析能力。
任职要求：
1金融相关专业；
2具有金融行业相关岗位工作经验；专业知识扎实；
3具备良好的职业道德，责任心强，有团队合作精神；
4熟悉国际、国内金融产品，有银行、证券等金融服务公司从业经验者优先；
5具备相关金融分析师资格证书或海外国际金融专业者优先。
证券公司岗位职责 篇19
职责描述：
1、在授权的范围内，负责产品及账户的投资组合管理，完成投资任务指标；
2、负责证券、期货投资分析与研究，并根据研究结果提出可行的投资策略和投资计划；
3、定期总结投资结果并撰写投资管理报告，评估投资表现；
4、负责进行团队的管理和经营工作。
任职要求：
1、具有本科学历以上；
2、熟悉资本市场，对证券市场现状、发展趋势有较较深研究和独立见解；
3、具备证券行业从业资格证，有一定的`相关工作经验；
4、具有一定组织协调能力和较高的文字水平；
5、廉洁自律，加油良好的职业道德和敬业精神。
证券公司岗位职责 篇20
工作职责:
1、负责拟投资项目公司的前期财务尽职调查和账务梳理;
2、负责与客户对投资过程中涉及财务问题进行沟通;
3、完成拟投资项目的.财务尽职调查报告;
4、积极配合投资经理完成项目的投资谈判、签约、投后管理等工作;
5、负责项目发行过行与相关机构的沟通。
任职资格:
1、大学本科及以上学历,理工、金融或会计、审计管理相关背景;
2、会计、财务管理知识全面,熟悉会计、税务及上市规则者优先;
3、至少3年国内知名会计师事务所工作经验或有ipo现场负责审计经验;
4、能适应经常出差;
5、良好的中英文口头及书面表达能力;
6、熟练使用财务软件、办公软件。
证券公司岗位职责 篇21
职责描述：
1、协助处理公司信息披露相关资料的收集、撰写和保管归档等工作；
2、协助组织公司董事会、监事会、股东大会的'筹办，定期报告和编制等工作；
3、协助做好公司内部职能部门、外部机构的沟通工作；
4、协助公司股东和董监高名册保管等工作；
5、做好部门相关的日常行政事务工作；
6、完成领导交办的其他工作。
任职要求：
工作积极主动，有上进心，具有较强的组织协调沟通能力；文字功底好，能熟练进行各种公务文件的撰写工作；熟练使用办公软件。
证券公司岗位职责 篇22
岗位职责:
1. 协助证券事务代表开展投资者关系相关工作;
2. 协助证券事务代表进行英文新闻、公告信息收集,整理,稿件撰写及发布;
3. 公司内部对接工作,中英文互译,信息收集,调研及分析工作
4. 协助证券事务代表进行董事会的.支持工作
5. 部门内部其他协助工作
任职要求:
1. 英语听说读写能力俱佳,能用英语独立交流,同时懂财务或经济金融的优先
2. 有2-3年证券事务或在董秘办/投资者关系部门工作经验
3. 较强的逻辑思维能力和分析能力
4. 学习力强、工作仔细认真。较强的组织协调能力
5. 有较强的沟通协调能力,能严守公司机密
证券公司岗位职责 篇23
岗位职责
职责描述:
1、负责对接会计师事务所,做好审计工作;
2、协助财务总监做好企业融资、投资;
3、参与企业IPO的准备工作,协助董秘做好与辅导机构、证监部门的`对接;
4、协助董秘和财务总监做好其他工作。
任职要求:
1、22-32岁,本科及以上学历,会计、金融或其他经济类相关专业,有海外留学经历或MBA学历优先;
2、具备会计师资格,具有3年以上大型会计师事务所工作经验;
3、具有有良好的财务分析能力;
4、性格向外,擅于沟通。
证券公司岗位职责 篇24
职责描述：
1、协助处理公司信息披露相关资料的收集、撰写和保管归档等工作；
2、协助组织公司董事会、监事会、股东大会的筹办，定期报告和编制等工作；
3、协助做好公司内部职能部门、外部机构的`沟通工作；
4、协助公司股东和董监高名册保管等工作；
5、做好部门相关的日常行政事务工作；
6、完成领导交办的其他工作。
任职要求：
工作积极主动，有上进心，具有较强的组织协调沟通能力；文字功底好，能熟练进行各种公务文件的撰写工作；熟练使用办公软件。
证券公司岗位职责 篇25
1.对各类股权投资、上市公司并购、重组、再融资等投资项目进行实质风险审查,业务人员沟通,充分了解项目重要情况,制作风险审查备忘录,并对项目是否可行、关键风险点及建议采取的风控措施形成自己独立的判断,并直接投资决策委员会汇报审查意见;
2.解答业务部门或下属投资子公司对于各类业务操作过程中的风控要求及交易架构和风控措施的.咨询;
3.制定风险管理业务操作流程、各类项目审查指引、风险管理政策以及风险管理制度;
4.执行投资决策委员会的工作安排,参与投资决策委员会及投资决策,对审议项目发表独立意见;
5.积极开展业务创新研究工作。
证券公司岗位职责 篇26
岗位职责：
熟悉机构业务开展，对上市公司、大型企业的投融资等有项目经验或团队经验；
熟悉目前监管政策，有较明确业务方向；
拥有CPA、CFA、司法职业资格等优先考虑。
任职要求：
金融、市场营销、计算机专业全日制本科及以上学历，具有证券从业资格。
3年以上银行对公、证券营销岗位工作经验。
熟悉证券行业各类创新业务。
拥有客户资源以及销售渠道资源。（有银行、信托、三方销售从业经历者优先）
证券公司岗位职责 篇27
工作内容:
1、开展投资领域的行业研究、股票研究及股票交易。
2、对投资项目进行尽职调研、投研分析。
3、开展投资项目方案设计、投资实施及投后管理。
4、完成领导交办的.其他工作。
任职要求:
1、985院校全日制研究生,会计、经济、金融、理工科等专业,有理工+金融复合背景的优先。
2、有CFA/CPA/ACCA等资格证书的优先。
3、有券商、基金公司投研经历3年以上工作经验。
4、过往业绩优异。
证券公司岗位职责 篇28
岗位职责：
1、开发、服务、维护公司自有存量客户；
2、参与营业部组织的营销方案及营销活动；
3、向客户推介公司的理财服务，通过专业化理财服务向客户销售证券投资、金融理财产品；
4、协助营业部完成其他营销工作；
5、两年以上证券从业经验；
6、客户资源丰富者、业绩优秀者优先。
岗位要求：
1、正直诚信、勤奋敬业、身体健康；
2、全日制大学专科及以上学历；
3、熟练掌握证券投资分析方法，能够撰写证券投资分析报告，挖掘具有投资机会的行业及个股；
4、具备较强的.信息收集能力和数据处理能力，以及独立的行情研究与判断的能力。
证券公司岗位职责 篇29
工作职责
1、负责接待客户，为客户办理开户手续、审核开户资料、电话回访等柜台业务。
2、对客户账户的日常业务的处理。
3、负责临柜客户的`业务咨询、档案查询，及其交办事项。
4、收集、整理市场信息和客户建议，维护和管理客户关系。
任职资格
1、大学本科以上学历，金融、经济、会计、计算机等相关专业。
2、普通话标准，善于沟通，亲和力强，具有良好的职业道德及团队合作精神以及服务意识。
3、勤勉敬业，工作细致认真，责任心强，为人诚实。
4、熟练掌握OFFICE办公软件。
5、具有证券从业资格，有相关证券工作经验优先（柜台、坐席）。
证券公司岗位职责 篇30
法务/证券部经理宁波乐惠国际工程装备股份有限公司宁波乐惠国际工程装备股份有限公司,乐惠国际,乐惠职位描述:
1、负责案件办理;
2、负责合同制定和审查;
3、负责专利和商标事务;
4、负责证券事务管理;
5、负责公司制度的指定和审核;
6、负责公司相关的法律服务提供和法律咨询;
7、公司印章管理;
8、协助董秘日常管理。
职位要求:
1、全日制法学本科毕业;
2、有3年以上企业法务工作经验;
3、有证券相关的工作经验;
4、有司法资格的'优先。
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