证券投资顾问岗位职责

时间：2024-08-03 09:09:47 诗琳岗位职责我要投稿

相关推荐

证券投资顾问岗位职责（精选25篇）

　　在学习、工作、生活中，我们可以接触到岗位职责的地方越来越多，岗位职责是指一个岗位所需要去完成的工作内容以及应当承担的责任范围。那么你真正懂得怎么制定岗位职责吗？以下是小编收集整理的证券投资顾问岗位职责，希望能够帮助到大家。

证券投资顾问岗位职责（精选25篇）

　　证券投资顾问岗位职责 1

　　1、遵守国家相关法律法规和公司规章制度，具备良好的职业道德和敬业精神，无不良记录；

　　2、本科及以上学历，证券行业从业满二年；有1年以上证券咨询服务工作经验优先考虑；

　　3、熟悉证券市场的.运行规律，掌握多种研究分析方法，能独立撰写投资顾问建议报告；

　　4、具备良好口头表达能力、文字写作能力和沟通协作能力。

　　5、具备证券从业资格；

　　6、有证券客户资源或第三方理财的客户资源；

　　证券投资顾问岗位职责 2

　　岗位职责:

　　1.负责投资顾问业务的推进、投资顾问客户的`签约拓展及后续服务；

　　2.完成公司分配的各项任务；

　　3.负责对营销经理进行投资咨询方面的专业培训；

　　4.为高端客户提供全方位金融理财服务。

　　任职要求:

　　1.具有证券投资咨询业务资格，通过证券投资分析(或证券投资顾问业务)科目；两年及以上证券行业从业经验；

　　2.本科及以上学历，金融类专业优先；

　　3.能够基于对政策面及市场热点的跟踪而进行专业判断；

　　4.综合素质好。

　　证券投资顾问岗位职责 3

　　岗位描述:

　　1、为公司客户提供及时、专业的投资咨询服务

　　2、为公司营销部门员工提供投资咨询支持

　　3、负责定期或不定期举办投资沙龙或投资报告会等各种形式的活动

　　4、负责公司产品的'宣传推广

　　5、负责通过各种媒体渠道进行公司对外宣传

　　6、公司交办的其他工作

　　招聘要求:

　　1、具备良好的职业道德

　　2、大学本科以上学历，具有证券从业资格

　　3、熟悉各类金融产品，具备较强的证券投资分析能力

　　5、具备良好的文字功底、口头表达能力及沟通能力，有举办投资讲座或培训经验者优先

　　证券投资顾问岗位职责 4

　　岗位职责:

　　1、负责营业部存量客户日常服务维护；

　　2、根据营业部的服务制度要求以及客户的'要求提供专业化服务；

　　3、通过专业服务提高存量客户贡献价值；

　　岗位要求:

　　1、本科及以上学历，拥有一定客户服务经验；

　　2、具备良好的沟通力和亲和力，性格开朗，社交能力强；

　　3、具有较强的学习能力、执行力和团队协作精神；

　　证券投资顾问岗位职责 5

　　岗位职责:

　　1.深入了解客户需求，熟悉公司各类产品及业务，根据客户风险特征和投资目标为客户制订合适的资产配置方案；根据资产配置方案给客户进行帐户升级和匹配产品。

　　2.依托公司各类产品和服务维护核心客户，提高客户满意度，降低客户流失。

　　3.依托公司及投资顾问服务和公司各类产品开发新客户。

　　4.营业部指定的其它相关工作。

　　任职要求:

　　1.本科及以上学历，全日制金融、经济、数学相关专业优先，具有证券投资咨询资格。

　　2.一年以上金融、证券行业从业经历，具有证券公司研究或投资咨询工作经验者优先。

　　3.具有极强的.亲和力、沟通能力及服务意识。

　　证券投资顾问岗位职责 6

　　岗位职责:

　　1、为客户提供专业的a股股票投资建议、证券信息分析研究，并对公司的股票型私募证券投资基金进行讲解、培训或分析，培养辅导客户的投资技巧和风险管理能力；

　　2、掌握公司及优秀机构对市场的策略观点以及其对股票、基金等金融产品的评级情况，将相关资讯及时传达给相关客户；

　　3、关注专属客户的投资运作状况，并及时通过电子、语音、电话、现场等形式向客户提供参考建议，提升客户价值；

　　4、对宏观经济数据、风险、趋动因素和投资策略进行积极跟踪，撰写各种策略分析报告(信息点评、服务周报、月报、年度客户投资分析报告和服务短信等)；

　　5、各项制度、规定、通知等规定的.其他职责；

　　6、执行领导布置的其他各项工作和任务。

　　任职要求:

　　1、全日制本科及以上学历。

　　2、2年以上证券公司、信托公司、基金公司、保险公司从业经验，具备证券从业资格；

　　3、具有综合的财经资讯分析能力，对宏观的经济运行，有较强的判断，具备一定的投资管理能力；

　　4、对股票的技术形态分析熟稔；

　　5、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的书面表达和人际沟通能力；

　　6、品行端正，有较强的责任心，有持续学习的能力，并恪守职业道德。

　　公司福利:双休+五险+绩效奖金+年终分红+带薪年假+年度旅游+生日聚会+节假日福利+餐补+其它各项福利

　　证券投资顾问岗位职责 7

　　岗位职责:

　　1、讲解产品，对产品涉及的相关投资建议进行解读；

　　2、了解客户的风险承受能力，并对其进行投资者教育；

　　3、落实公司全面理财服务的`理念与标准化服务规范，为客户提供标准化的基础服务与专业化的投资咨询服务，不断挖掘并提供个性化理财需求服务，实现客户价值增值。

　　任职条件

　　1、中国证券业协会注册证券投资顾问资格；

　　2、具有2年以上证券投资咨询服务或相关工作经验；

　　3、达到本职级业绩和专业服务品质要求；

　　4、能够独立为客户制作投资组合及理财规划；

　　5、条件优秀者，可适当放宽条件。

　　证券投资顾问岗位职责 8

　　职责描述:

　　1、负责签约客户的日常投资咨询及维护，提供投资建议；

　　2、负责解读公司提供的咨询、服务产品并及时向客户进行推送和传递；

　　3、负责制作营业部自有的咨询服务产品；

　　4、建立客户服务档案，完善客户个性化信息；

　　5、拓展客户和销售金融、服务产品；

　　6、服务于市场营销团队，为市场营销团队提供证券咨询支持；

　　7、完成营业部及部门安排的'其他日常工作。

　　任职要求:

　　1、年龄30周岁以下，具有金融、经济、会计、数学、统计等硕士研究生及以上学历；

　　2、具备2年以上证券或相关行业投资顾问、理财顾问等工作经验；

　　3、具有证券从业资格、金融产品销售等专业资格；

　　4、具有行业资源和客户资源者招聘条件可适当放宽。

　　证券投资顾问岗位职责 9

　　一、岗位职责:

　　(1)负责客户的开发维护及日常服务，除传统证券投资咨询服务外、另提供全方面金融理财规划服务；

　　(2)维护营业部与客户的长期合作关系，定期策划并组织客户的营销活动，负责营业部投资者教育培训工作，如股民学校、客户活动主讲等，开发新的经营增长机会；

　　(3)负责为客户量身定制理财规划，满足客户的个性化理财需求，提升客户满意度；

　　(4)参与营业部策略小组、金融产品评价小组的研讨；

　　(5)根据客户资产包情况分析客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议；

　　(6)定期做好客户回访，做好老客户维护和再开发，完成销售目标、负责对公司理财产品进行全力宣传、推广、销售；

　　(7)收集市场信息，了解投资者需求，参与策划营销活动并负责执行；

　　(8)协助部门经理完成本部门任务；

　　(9)营业部安排的其他工作；

　　二、任职要求:

　　(1)具有相关证券从业资格，有两年以上证券从业经验(无经验请勿投递)；

　　(2)国民教育系列大学本科及以上学历(研究生优先考虑)，具有良好的金融专业知识；营销、金融等专业且具备良好的渠道资源或丰富的社会客户资源者优先考虑；

　　(3)具备优秀的分析能力、宣讲能力、沟通能力，营销策划能力；

　　(4)年龄25周岁以上且具有完全的`民事行为能力；

　　(5)通过证券分析考试；

　　三、福利待遇:

　　公司正式编制员工待遇，一经录用签订正式劳动合同。

　　1、完善的薪酬体系:具有市场竞争力的基础工资、通讯交通补贴、绩效奖、年终奖、其他福利等；

　　2、缴纳综合社保(含养老、医疗、工伤、失业、生育)和住房公积金；

　　3、公司为新员工提供丰富的业务培训和继续教育，优秀员工可参与总部组织的全国性集中培训；

　　证券投资顾问岗位职责 10

　　岗位职责:

　　1、开发、服务、维护公司自有存量客户；

　　2、参与营业部组织的营销方案及营销活动；

　　3、向客户推介公司的理财服务，通过专业化理财服务向客户销售证券投资、金融理财产品；

　　4、协助营业部完成其他营销工作；

　　5、两年以上证券从业经验；

　　6、客户资源丰富者、业绩优秀者优先。

　　岗位要求:

　　1、正直诚信、勤奋敬业、身体健康；

　　2、全日制大学专科及以上学历；

　　3、熟练掌握证券投资分析方法，能够撰写证券投资分析报告，挖掘具有投资机会的.行业及个股；

　　4、具备较强的信息收集能力和数据处理能力，以及独立的行情研究与判断的能力。

　　证券投资顾问岗位职责 11

　　【岗位职责】

　　1、熟悉国际、国内宏观经济形势，研究经济趋势、政策分析、金融市场，参与公司重大课题，撰写相关研究报告；

　　2、熟悉各种金融炒股软件，对其有深刻的认知，熟悉其运作原理，能运营及讲解软件知识；

　　3、实时关注金融市场价格走势，了解影响国际金融市场的重要事件，掌握国际资金流动方向，并对金融价格走势进行前瞻预测，向公司高端客户以及相关机构提供投资咨询建议；

　　4、投行、基金、证券行业三年以上工作经验。

　　【任职要求】

　　1、金融、财会、统计、数学、计算机软件等相关专业，具有扎实的数学及计算机知识；

　　2、具有良好的数理逻辑及学习能力，能独立钻研；

　　3、对互联网和金融行业具有较强的.敏感性，具有一定的数据分析与解读能力；

　　4、敏锐的投资市场洞察力、基本面选股、数据建模选股、期货或事件驱动或套利等投资领域；

　　5、有投行、金融分析背景、有市场直接操作经验者优先，有互联网金融相关研究经验者优先，有培训授课者、良好的语言表达和逻辑思维能力者优先。

　　6、拥有证券投资顾问资格。

　　7、有以上相关行业3年从业背景。

　　证券投资顾问岗位职责 12

　　1. 根据公司的战略和销售计划，形成相应的'销售策略，并确保有效地在城市范围内执行；

　　2. 完成公司制定的销售计划，达成团队业绩；

　　3. 负责本团队人员的招募与甄选、辅导与管理；

　　4. 负责管理本团队的业务活动，并提供专业的辅导与训练

　　证券投资顾问岗位职责 13

　　职位描述:

　　1、日常的行情分析和客户维护；

　　2、负责客户的日常管理，并与其建立良好的合作关系；

　　3、负责指导客户的投资技巧；

　　4、及时了解金融市场的'信息，并为客户提供投资建议。

　　职位要求:

　　1、热爱金融事业，能很快接受新事物；

　　2、具有良好的沟通、协调、分析能力，开拓能力，良好的写作能力，电脑操作能力，善于与人合作；

　　3、为人正直、诚信，精神面貌佳，有挑战的决心、有良好的敬业精神、职业道德和个人信誉；

　　4、具有银行，证券，期货，基金，外汇，黄金投资经验者优先

　　5、已通过至少两门证券从业人员资格考试与有相关金融从业经历或具有营销工作经验者优先。

　　6、有从事第三方投顾、外资银行工作者优先考虑。

　　证券投资顾问岗位职责 14

　　任职要求:

　　1、国家正规院校大专及以上学历；

　　2、具有证券从业资格者(咨询分析师必须已取得证券投资咨询资格)；

　　3、具有金融业从业经验者者优先。

　　福利待遇:

　　1、优越的薪酬体系:基本工资+绩效工资+开户奖励+佣金提成+各类奖励+各类福利+年终奖+五险一金；

　　2、齐全的医疗保险福利，提供广阔的`晋升空间；

　　3、完善的培训体系:

　　证券投资顾问岗位职责 15

　　岗位职责:

　　(1)负责营业部指定客户的日常投资咨询服务及维护工作，确保客户直接交易市场份额有效提升，增加客户佣金收入；

　　(2)负责营业部投资顾问业务的具体推广实施工作，增加服务佣金收入；

　　(3)负责营业部投资者教育工作的具体开展工作；

　　(4)负责营业部指定客户的需求了解、汇总、整理工作，并及时将客户需求、客户个性信息维护到公司crm系统中；

　　(5)负责担任营业部组织的各种营销、服务活动的的讲师工作；

　　(6)负责总部统一部署的有关客户交易、服务、资讯信息技术系统的指导、培训、推广工作；

　　(7)负责营业部指定客户个性化服务与总部协调、沟通并最终提供需求解决方案工作；

　　(8)负责营业部指派的`新业务培训、推广工作；

　　(9)负责按照营业部整体要求，参与营业部各岗位人员的专业服务工作的培训指导工作；

　　(10)负责公司各总部各种金融产品的培训、推广工作；

　　(11)负责按照总部安排承担经纪业务系统日常投资咨询工作；

　　(12)负责定期参加总部举办的日常投资咨询、投资顾问业务以及客户服务相关的培训工作；

　　(13)负责及时汇总和总结营业部日常投资咨询、投资顾问业务以及客户服务相关工作的需求和建议工作，并及时向总部汇报。

　　任职要求:

　　(1)大学本科及以上学历；

　　(2)证券经纪业务客户服务、营销工作满2年时间；

　　(3)具有证券执业资格并通过《证券投资咨询分析》从业人员考试；

　　(4)具有一定的交流与沟通能力，有良好的客户服务意识。

　　(5)拥有一定客户基础和社会资源者优先。

　　证券投资顾问岗位职责 16

　　岗位职责:

　　1、负责各类资讯信息的收集整理工作；

　　2、负责对证券投资策略、资产配置方案等相关资讯产品的整理、分发；

　　3、进行客户服务和日常维护工作；

　　4、开展相关证券投资顾问产品销售及新客户拓展工作；

　　5、参加日常投资咨询服务，对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。

　　6、协助客户经理开拓其它非通道业务，做好公司高净值客户的日常维护。

　　任职要求:

　　1、具有证券从业资格并计划通过投资分析科目；

　　2、本科及以上学历；

　　3、具有良好的.语言沟通能力、合规意识和服务意识；

　　4、拥有各类投资者交流会筹备工作及客户邀约工作经验者优先录用。

　　证券投资顾问岗位职责 17

　　岗位要求:

　　1.负责把握股票，证券市场趋势，分析大盘形势。

　　2.结合股票市场交易行为，进行交易策略分析。

　　3.负责和团队一起研究股票行情和股票操作策略，支持和协助销售团队。

　　4.能够正确的.把握经济和政治形势，

　　任职要求:

　　1.本科学历，年龄45周岁以下，有金融，证券相关工作

　　2.在证券公司工作满两年，

　　3.通过证券基础知识和和证券基础分析两方面的考试。

　　4.性格沉稳，思维敏捷，

　　5.具有较强的团队协作精神，和良好的职业操守。

　　证券投资顾问岗位职责 18

　　岗位职责:

　　(1)负责整理推送总部投资顾问产品，负责营业部中高端客户服务；

　　(2)负责营业部客户服务业务推广、服务活动量等工作的管理、考核；

　　(3)负责制定营业部客户服务日常管理制度，并进行日常管理督导；

　　(4)负责营业部内部日常业务培训工作，参与区域内业务活动，参与媒体合作活动等，协助客户经理、营销代表开展营销和服务工作；

　　(5)负责公司在销产品的研究、设计传达相关话术并督导使用；

　　(6)公司或营业部安排的其他工作。

　　任职要求:

　　(1)大学本科及以上学历；熟悉证券、金融、经济、管理、法律等知识，掌握市场营销和客户服务专业知识及相关法律法规；

　　(2)认同公司企业文化，具有良好的精神风貌，工作积极主动，具备良好的'沟通表达能力和协调组织能力；

　　(3)获得证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；

　　(4)具备较强的文字组织和语言表达能力，具有举办讲座和培训证券投资知识的能力；满足公司其他的要求。

　　(5)三年以上证券行业工作经验，具有客户服务或投资咨询相关工作经历；

　　(6)具有良好的团队协作能力。

　　(7)具有持续学习和创新意识，面对新问题和困难能提出有效解决方案。

　　(9)能够适应不同环境，持续保持积极乐观的工作态度。同时具有非常强的执行力。

　　证券投资顾问岗位职责 19

　　工作职责:

　　主要从事大盘走势研判，证券市场个股及行业的分析、热点捕捉，个股答疑等工作。

　　1、负责每日股票市场投资分析与资讯发布，包括市场，热点，新闻，股票池等。

　　2、提供盘中行情点评，咨询服务。

　　3、负责市场行情研判和撰写投资分析报告。

　　4、负责研究分析宏观经济形势和行业发展趋势，把握市场变动趋势，寻找证券投资机会。

　　任职要求:

　　1、具有证券分析师资格证书，从事证券类工作三年以上经历，对股票市场有较深刻的.认识和了解。

　　2、掌握各类经济分析理论和工具，对金融市场规律有深刻理解，对宏观经济层面有独到的分析能力。

　　3、熟练掌握证券投资分析方法，能够撰写证券投资分析报告，挖掘具有投资机会的行业及个股。

　　4、具备较强的信息收集能力和数据处理能力，以及独立的行情研究与判断的能力。

　　5、思路清晰，具备较强的宏观经济，国际形势分析能力，具备较强的风险控制能力。

　　证券投资顾问岗位职责 20

　　岗位职责:

　　(1)负责营业部指定客户的日常投资咨询服务及维护工作，确保客户直接交易市场份额有效提升，增加客户佣金收入；

　　(2)负责营业部投资顾问业务的具体推广实施工作，增加服务佣金收入；

　　(3)负责营业部投资者教育工作的具体开展工作；

　　(4)负责营业部指定客户的需求了解、汇总、整理工作

　　(5)负责担任营业部组织的各种营销、服务活动的的讲师工作；

　　(6)负责总部统一部署的有关客户交易、服务、资讯信息技术系统的指导、培训、推广工作；

　　(7)负责营业部指定客户个性化服务与总部协调、沟通并最终提供需求解决方案工作；

　　(8)负责营业部指派的新业务培训、推广工作；

　　(9)负责按照营业部整体要求，参与营业部各岗位人员的专业服务工作的培训指导工作；

　　(10)负责公司各总部各种金融产品的.培训、推广工作；

　　(11)负责按照总部安排承担经纪业务系统日常投资咨询工作；

　　(12)负责定期参加总部举办的日常投资咨询、投资顾问业务以及客户服务相关的培训工作；

　　(13)负责及时汇总和总结营业部日常投资咨询、投资顾问业务以及客户服务相关工作的需求和建议工作，并及时向总部汇报。

　　任职要求:

　　(1)大学本科及以上学历；

　　(2)证券经纪业务客户服务、营销工作满2年时间；

　　(3)具有证券执业资格并通过《证券投资咨询分析》从业人员考试；

　　(4)具有一定的交流与沟通能力，有良好的客户服务意识。

　　(5)拥有一定客户基础和社会资源者优先。

　　证券投资顾问岗位职责 21

　　1、组织分析证券市场动态，对证券市场的走势提出前瞻性判断，组织编写季度证券市场研究报告；

　　2、组织部内人员讨论证券投资策略和投资组合方案，定期提出并及时调整投资策略和组合方案；

　　3、在权限内或根据总经理指令，组织部内人员进行证券投资具体操作；

　　4、负责审核对外编报的交易报表和其他资料；

　　5、组织起草证券投资季度、年度经营分析报告；

　　证券投资顾问岗位职责 22

　　岗位职责:

　　1. 协助证券事务代表开展投资者关系相关工作；

　　2. 协助证券事务代表进行英文新闻、公告信息收集，整理，稿件撰写及发布；

　　3. 公司内部对接工作，中英文互译，信息收集，调研及分析工作

　　4. 协助证券事务代表进行董事会的支持工作

　　5. 部门内部其他协助工作

　　任职要求:

　　1. 英语听说读写能力俱佳，能用英语独立交流，同时懂财务或经济金融的优先

　　2. 有2-3年证券事务或在董秘办/投资者关系部门工作经验

　　3. 较强的.逻辑思维能力和分析能力

　　4. 学习力强、工作仔细认真。较强的组织协调能力

　　5. 有较强的沟通协调能力，能严守公司机密

　　证券投资顾问岗位职责 23

　　工作内容:

　　1、开展投资领域的.行业研究、股票研究及股票交易。

　　2、对投资项目进行尽职调研、投研分析。

　　3、开展投资项目方案设计、投资实施及投后管理。

　　4、完成领导交办的其他工作。

　　任职要求:

　　1、985院校全日制研究生，会计、经济、金融、理工科等专业，有理工+金融复合背景的优先。

　　2、有CFA/CPA/ACCA等资格证书的优先。

　　3、有券商、基金公司投研经历3年以上工作经验。

　　4、过往业绩优异。

　　证券投资顾问岗位职责 24

　　1、具备证券从业资格；

　　2、全日制本科及以上学历、经济类相关专业；

　　3、3-5年证券投资、财务顾问相关领域工作经验，拥有成功的证券投资项目经验；

　　4、具备扎实的金融理论基础和丰富的证券投资操作经验，掌握国家金融政策及相关的'法律、法规，掌握证券投资的知识及交易规则，熟悉财务管理与财务分析知识；

　　5、具有较强的机会把握能力、风险评估与控制能力，具有良好的表达能力、规划组织能力及分析判断能力，对突发事件较强的应变能力，善于独立处理与解决问题；

　　证券投资顾问岗位职责 25

　　一、任职要求：

　　1、25—45周岁，1年及以上郑州工作经验；

　　2、大专及以上学历；

　　3、热情积极，有爱心，有责任感，学习能力强；

　　4、具有良好的心理素质及良好的沟通能力；

　　5、具有人力资源、金融，策划、管理、保险、销售、医学、法律等行业工作经验者优先；

　　二、岗位要求：

　　1、大专以上学历，行政或人力资源管理相关专业优先；

　　2、具有良好的沟通、协调能力，及较强的保密意识；

　　3、勤于学习，积极进取，有较强的`团队合作精神；

　　4、熟练使用办公软件与各种办公设备，工作积极主动，会借助互联网查找资料；

　　5、具有良好的适应能力，能在压力下工作。

【证券投资顾问岗位职责】相关文章：

证券公司投资顾问或投资顾问助理工作总结03-07