证券公司岗位职责

时间：2023-09-19 14:26:02 志杰岗位职责我要投稿

证券公司岗位职责（精选20篇）

　　现如今，很多情况下我们都会接触到岗位职责，制定岗位职责可以最大限度地实现劳动用工的科学配置。制定岗位职责的注意事项有许多，你确定会写吗？下面是小编为大家整理的证券公司岗位职责（精选20篇），仅供参考，希望能够帮助到大家。

证券公司岗位职责（精选20篇）

　　证券公司岗位职责 1

　　1、负责所分配营销渠道的各项业务拓展和关系维护工作；

　　2、负责所分配营销渠道的`客户开发以及客户资产配置工作；

　　3、负责所分配营销渠道营销活动的策划、推广和跟踪工作；

　　4、完成公司各项理财产品销售推广工作。

　　证券公司岗位职责 2

　　1、在公司授权范围内，利用各种资源和渠道发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；

　　2、根据营业部提供的客户资源，通过电话与客户进行良好的.沟通，深度挖掘客户需求，完成销售业绩；

　　3、做好现有渠道及客户的日常维护工作；

　　4、根据公司提供的信息资源对客户提供专业化理财服务；

　　5、接受公司相关证券培训计划、不断提高对金融市场的理解和把握。

　　证券公司岗位职责 3

　　1、协助主管完成日常事务性工作，协助处理帐务;

　　2、申请票据，准备和报送会计报表，协助办理税务报表的申报;

　　3、现金及银行收付处理，制作记帐凭证，银行对帐，单据审核;

　　4、协助财会文件的准备、归档和保管;

　　5、固定资产和低值易耗品的'登记和管理;

　　6、负责与客户账目核对，应收应付账目管理。

　　任职资格：

　　1、财务，会计，经济等相关专业大专以上学历，具有会计任职资格;

　　2、较好的会计基础知识，有财会工作经验者，并具备一定的英语读写能力;

　　3、熟悉现金管理及银行结算，财务软件操作;

　　4、良好的职业操守及团队合作精神，较强的沟通、理解和分析能力;

　　5、具有独立工作和学习的能力，工作认真细心。

　　证券公司岗位职责 4

　　1、负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的'金融理财产品;

　　2、负责维护销售渠道，维护老客户，为客户提供理财咨询等服务;

　　3、负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

　　4、负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值;

　　5、负责向客户提供与证券经纪业务相关的服务工作;

　　6、负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场;

　　7、负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务;

　　8、负责完成销售任务目标，销售基金、债券、股票等金融产品。

　　证券公司岗位职责 5

　　职责描述：

　　1、完成各项会计核算及财务账套的建立，编制相关财务报表及财务分析报告;

　　2、负责工商、税务、统计等网上申报工作及相关事宜;

　　3、负责审核成本费用等相关原始报销单据，以及往来账目的分析管理;

　　4、协助财务经理编制和执行财务预算，日常监控成本费用预算的执行情况;

　　5、及时传达并严格执行下发的各类财务管理文件及会计资料档案的管理工作;

　　6、完成领导交办的其他工作。

　　要求描述：

　　1、本科及以上财务相关专业;

　　2、精通国家相关财税法律法规，熟悉企业财务制度及流程，熟练操作财务软件及办公软件;

　　3、具有优良的'职业素质和职业操守、良好的沟通能力和团队协作精神，工作认真，责任心强;

　　4、较强的成本管理、风险控制和财务分析的能力，有熟练操作excel能力。

　　证券公司岗位职责 6

　　1、从事客户开发、维护、投资指导、金融投资产品的销售、营销工作。

　　2、熟练掌握金融行业相关法规及相关知识，能做到有效沟通;

　　3、根据公司理财产品特点，通过多种模式、渠道和市场活动，开发潜在有效客户，分析客户的'理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议;

　　4、定期做客户回访，做好老客户维护和再开发;

　　5、完成销售经理制定的销售目标、负责对公司理财产品进行全力宣传、推广、销售。

　　证券公司岗位职责 7

　　1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况;

　　2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

　　3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的.有关规定;

　　4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;

　　5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

　　6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。

　　证券公司岗位职责 8

　　岗位职责

　　1、规范组织会计核算，按时、保质、保量编报会计报表，办理资金存取、划转和管理，防范资金风险;

　　2、监督营业部财务活动，控制财务预算，严格费用管理，及时编报统计报表及各类监管报表正确调整和计算考核利润;

　　3、管理营业部税务事项和发票审核;

　　4、财务分析，客观、全面分析预算执行情况和经营情况，及时报告营业部的.重大财务事项;

　　5、做好与其他相关部门的沟通协调工作;

　　6、其他上级领导交办的任务。

　　证券公司岗位职责 9

　　1、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符，并与nc系统相核对。

　　2、负责现金收支单据的审查。审查单据是否符合相关规定，项目是否填写齐全，数字计算是否正确，大小金额是否相符，有关签名和盖章是否齐全等。

　　3、负责复核门店实物账务的准确性以及存货盘点表的准确性，保证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。

　　4、负责审核会计人员的制单，应做到数字真实、内容完整、账物相符，会计科目处理合理。

　　5、负责汇总各分公司的日报、周报，月报的.汇总及合并报表的填制工作。

　　6、负责审核主管公司上报的报表、文件，审核无误后上报经理。

　　7、负责编制和登记各类明细账、总账并定期结账;纳税申报、购买支票等相关工作。

　　8、负责监督会计人员做好会计资料整理;对会计资料及有关经济资料，应按月进行整理，装订，做到单据完整、凭证整洁、美观、易查。

　　9、监督月末、年末存货的盘点工作。

　　10、完成财务经理安排的其它工作。

　　证券公司岗位职责 10

　　1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的证券咨询服务;

　　2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系;

　　3、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作;

　　4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的'销售咨询服务;

　　5、执行公司营销宣传方案，并定期向区域经理汇报;

　　6、收集竞争对手营销情况，随时掌握行业新的相关信息动向和客户需求

　　证券公司岗位职责 11

　　一、职责描述

　　(一)按照经纪业务操作规程办理各类柜台业务。

　　(二)按照公司规定使用和保管业务印章、业务资料,做好资料分类归档。

　　(三)完成客户资料的整理、扫描、归档等档案管理工作。

　　(四)负责其他柜台业务相关工作。

　　(五)负责本机构合规管理、行政管理、对内对外沟通联系等综合管理工作

　　二、任职要求

　　1、全日制本科及以上学历,30岁以下,有亲和力,具有金融、经济、财会等相关专业背景。

　　2、具备证券从业资格,熟悉证券业务,有证券从业经验者优先。

　　3、责任心强,有良好的'组织协调能力和风险防范意识。

　　4、具备良好的理解和表达能力,客户服务意识强,且有团队合作精神。

　　5、工作细致、认真、责任心强,学习能力强。

　　证券公司岗位职责 12

　　1、日常的行情分析，及时了解金融市场的信息，收集客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。

　　2、客户开发和客户关系维护、客户证券投资指导及金融产品推介。

　　3、帮助客户使用公司产品，将公司总部相关研究成果及时吸收、转化，向客户提供专业的咨询服务。

　　4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案，为客户提供全方位专业化的`金融理财服务,帮助客户实现资产保值增值。

　　5、处理客户咨询与投诉，达成客户满意，以提高公司形象。

　　证券公司岗位职责 13

　　岗位职责：

　　1、根据实际发生业务，按照国家税务要求编制记账凭证、统计报税。办理相关工商、税务要求事务;

　　2 、审批财务收支，审阅财务专题报告和会计报表，对重大的财务收支计划、经济合同进行会签;

　　3、负责审核公司本部和各下属单位上报的'会计报表和集团公司会计报表，编制财务综合分析报告和专题分析报告，为公司领导决策提供可靠的依据;

　　4、制订公司内部财务、会计制度和工作程序，经批准后组织实施并监督执行;

　　5、组织编制与实现公司的财务收支计划、信贷计划与成本费用计划。

　　任职资格：

　　1、会计相关专业，本科以上学历;

　　2、5年以上工作经验，有一般纳税人企业工作经验者;

　　3、认真细致，爱岗敬业，吃苦耐劳，有良好的职业操守。

　　证券公司岗位职责 14

　　职责描述：

　　1、参与公司常规合同/文书及其他法律文件的起草、修改及合规审查、建议等；

　　2、参与公司证券私募等产品牌照对接的管理机构申报/登记及后续跟进、整理、归档等；

　　3、参与协助解答公司其他部门相关法律咨询；

　　4、协助处理公司法律纠纷等；

　　5、完成领导交给的`其他任务。

　　任职要求：

　　1、法律专业本科以上学历；

　　2、具备2年以上法律相关实际工作经验；

　　3、精通相关法律专业知识；

　　4、职业意向是驻足在金融业法务发展的人士。

　　公司提供较大的平台及发展空间，在行业内驻足于依托强有力过硬的技术团队支持，公司打造成能为客户提供有持续性收益保障的金融服务商！

　　证券公司岗位职责 15

　　岗位职责

　　主要岗位职责如下：

　　1、根据证券营业部的总体规划，拟定并组织实施证券营业部服务规范和业务流程；

　　2、督促、检查、考核客户服务部各岗位人员的各项业务，落实证券营业部经理室制订的对客户服务部的考核办法，制订相应具体的考核办法；

　　3、协调部门内各岗位的工作，督促各岗位执行相应的规章制度和业务流程，严防风险的发生；

　　4、密切关注客户需求的'变化趋势，加强对竞争对手的调研，及时有效地制订各类服务策略；

　　5、组织对客户服务部人员的相关业务培训工作；

　　6、密切关注宏观经济和资本市场的发展变化趋势，及时准确地接收公司咨询产品，广泛地搜集外部各类信息，整理加工后，通过各种渠道提供给理财经理和证券营业部的客户；

　　7、负责对理财经理的投资咨询指导，帮助理财经理提高咨询服务能力；

　　8、定期举办客户联谊活动，组织客户参加公司、证券营业部举办的各种咨询活动和股民俱乐部活动；

　　9、完成证券营业部总经理室交办的其它工作。

　　证券公司岗位职责 16

　　1、日常的行情分析，及时了解金融市场的信息，收集客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。

　　2、客户开发和客户关系维护、客户证券投资指导及金融产品推介。

　　3、帮助客户使用公司产品，将公司总部相关研究成果及时吸收、转化，向客户提供专业的'咨询服务。

　　4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案，为客户提供全方位专业化的金融理财服务,帮助客户实现资产保值增值。

　　5、处理客户咨询与投诉，达成客户满意，以提高公司形象。

　　证券公司岗位职责 17

　　岗位职责：

　　1.负责经纪业务营销方案的策划、制待与落实。

　　2.负责经纪业务营销渠道建设的策划、沟通落实。

　　3.负责大客户的直接营销开拓、维护。

　　4.负责营业部营销业务的管理考核任职要求：

　　1.年龄20-40岁，条件优秀的可适当放宽；

　　2.身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通；

　　3.具有证券业协会颁发的证券资格证书，货已经通过证券从业资格考试证券基础知识与证券交易两科，后已通过证券经纪人专项考试；

　　4.热爱证券行业，遵守证券行业的.法律法规和公司的规章制度，未有违法乱纪行为；

　　5.全日制大学本科及以上学历

　　证券公司岗位职责 18

　　岗位职责：

　　1.按照营业部自身安排，协助投资顾问做好客户的开发和投资咨询工作。

　　2.根据经纪业务部组织协调安排，协助制作公司资讯产品。

　　3.协助组织营业部经纪人的业务学习和培训。

　　4.负责投资者教育工作的.组织开展。

　　5.按照营业部的安排做好其他相关工作。

　　任职要求：

　　1.大学本科以上学历，年龄22-50岁。具有一定的经融证券基础知识和证券投资分析能力，1年以上证券从业经历。

　　2.具有一定的学习能力、表达能力，能够正确理解、阐述公司为客户提供的各种资讯产品。

　　3.通过两门或两门以上（含基础）证券从业资格考试（须通过《证券投资分析》）；

　　4.无犯罪记录和无证监会禁入金融行业纪录。

　　5.形象气质较佳，具备良好的心理素质和沟通能力。

　　证券公司岗位职责 19

　　1、发挥研究资讯支持功能，为客户与销售人员提供及时丰富的研究资讯；

　　2、成功策划客户交流活动，协助维护好证券营业部核心客户；

　　3、理财经理队伍的建设和培养；

　　4、致力于提升有效市场份额及客户周转率；

　　5、标准化服务流程及有效服务内容的`建立及健全；

　　6、本证券营业部总经理室交办的其它工作。

　　证券公司岗位职责 20

　　岗位职责：

　　1.制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时的调整；

　　2.制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划

　　3.负责渠道的拓展、管理与监督；

　　4.其他市场营销工作。

　　职要求：

　　1.全日制大学本科及以上学历；

　　2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的`文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础；

　　3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力；

　　4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基础。

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