银行内控工作总结
总结是指对某一阶段的工作、学习或思想中的经验或情况进行分析研究，做出带有规律性结论的书面材料，它可以帮助我们有寻找学习和工作中的规律，我想我们需要写一份总结了吧。总结怎么写才不会千篇一律呢？以下是小编收集整理的银行内控工作总结，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
银行内控工作总结1
20xx年以来，结合我行各项金融业务特点，我着重在相关信贷业务品种的流程制度和政策等方面加强了学习。20xx年一年的工作经历，使我对我行始终坚持的依法合规经营有了更深刻的认识，也对自己所在的岗位，所从事的工作有了更深刻的感触和了解。现将我对内控工作的几点心得体会报告如下：
一认清形势，树立正确的人生观价值观。银行是一个特殊的行业，特别强调思想素质。要做一名合格的工行员工，首先我们要做一个正直诚实的人。做一名思想素质过硬的员工，才能时刻坚持按照业务流程操作，按照规章制度办事，抵制其他一切客观不利因素的诱惑及威压。
二坚持合规经营，扎扎实实地把业务流程和规章制度放在心上。业务流程和规章制度不能只挂在嘴上，一到真正处理业务时在操作细节上，就把流程制度丢在一边，工作浮躁，业务操作流程敷衍了事。案件的发生就是因为在这些细节上没有坚持合规操作，最终给客户造成了不便和损失，给我行造成了经济和声誉上的损失，更是给自己的工作和发展带来了阻碍。如果每笔业务的每个环节上的每个员工都能够按照我行的规定工作，严格执行业务流程，那么案件的发生就无机可乘。所以要防范案件，关键在于要把合规落实到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存侥幸，把制度弱化，使制度形同虚设。
三内控工作需提高全员案防的整体警觉性。通过这一年来的案件防范分析会，我明白了，不是只要自己管好自己不违规，不犯法就行了，而是我们任何人所犯的任何一个错误都将对身边同事的正常工作造成极大的影响，甚至是连累到身边的`同事。所以我要提高自己的警觉，时刻对照自己的岗位职责进行反思，在工作时刻提醒自己和身边的同事，严格按照规章制度工作，严格执行制度。
四认真学习《员工违规积分管理办法》《员工违规行为处理规定》和《员工行为守则》等内容和要求。明白违规的严重性质，提高违规就要问责的认识。业务的开展要在健康合规的前提下进行，抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规;学会保护自己和他人，牢固树立“一切不能代替制度”的从业观念，保护好自己，保护好自己的同事。
案件发生的教训是深刻的，20xx年我同样也在这方面翻过错误，因为自己的过分“灵活”，因为自己的那点“小聪明”违犯了业务正常流程和规章制度，幸亏领导和同事们的及时制止和教育，使我悬崖勒马，浪子回头，没有造成更大损失。20xx年我必当牢固地树立合规意识，严格遵守各项规章制度，树立信心，不断地学习和掌握各项专业知识和技能，以饱满的热情投入到新一年的工作中去。
银行内控工作总结2
今年以来，各银行机构和各级监管部门认真贯彻落实“内控合规管理建设年”相关部署，聚焦重点领域、瞄准薄弱环节，强化整治、补齐短板，将狠抓内控合规管理与提升金融风险防控能力、服务实体经济高质量发展紧密结合，取得了阶段性成效。
但应清醒看到，当前银行业面临的经济金融环境复杂严峻，一些长期积累的矛盾和问题集中暴露。有的银行落实国家宏观政策不力，有的银行授信管理领域问题屡查屡犯，有的银行监管套利手段花样翻新。特别是近期发生的存单质押票据业务、个人信息安全等风险事件，社会影响恶劣，损害了银行业的整体声誉，暴露了相关银行风险合规意识淡薄、业务潜在风险评估不足、核心管理制度与控制措施缺失、内部员工道德风险突出等问题。亟需汲取教训、举一反三，加快弥补管理缺陷和漏洞，从根本上扭转重效益轻合规、内控要求为业务发展让路的局面。
为督促银行机构筑牢内控合规“防火墙”，切实维护金融消费者合法权益，夯实银行业高质量发展根基，经银保监会同意，现将有关事项通知如下：
一、坚守主责主业，坚定贯彻落实中央重大决策部署。
总体上看，银行机构能够自觉主动将党中央、国务院关于经济金融工作各项要求转化为自身发展战略、内控目标和管理行动。但仍有银行落实重大决策部署不力，虚报普惠金融指标数据，资金违规流入房地产领域，违规新增地方政府隐性债务，减费让利措施执行不到位。各银行机构要进一步提高站位，坚决把思想和行动统一到党的十九届六中全会精神上来，坚决摈弃偏离主业、脱实向虚、盲目扩张等错误观念和粗放经营模式，坚持正确发展方向，积极履行社会责任。要努力探索促进科技创新的金融服务，加大对先进制造业和自主可控产业链、供应链的支持力度，围绕实现“双碳”目标创新绿色金融产品和服务。要大力发展普惠金融，不断改善小微企业和民营企业金融服务，把更多金融资源配置到乡村振兴的重点领域和薄弱环节，确保服务实体经济各项政策要求落到实处。
二、聚焦风险漏洞，加快补齐内控合规管理短板。
从机构自查和监管检查情况看，贷款“三查”不尽职、统一授信管理不到位、销售适当性要求执行不力等问题仍然突出。各银行机构要把常态化的强内控、促合规与阶段性的补短板、除顽疾相结合，聚焦问题多发环节和人民群众反映强烈的领域，明确重要业务的风险控制点和管控措施，增强系统关键节点的刚性控制，强化制度执行和监督评价，加强声誉风险管理。要围绕近期风险事件，深入排查内控缺陷，加大日常检查巡查力度，强化对分支机构和各经营单位的管理约束，对屡查屡犯、整改进度缓慢的要督促处理，从根源上整治虚构贸易背景、授信审查不严等顽瘴痼疾，切实提升风险管控水平，彰显内控合规管理建设成效。
三、狠抓人员管理，强化常态化异常行为监测排查。
不少银行机构运用智能化、网格化手段加强员工行为的精细化管理，今年以来，员工网格覆盖率、格长日常排查履职率和排查记录异常人数均有显著增长。但部分银行重要岗位关键人员管理有效性不足，案件风险事件频发。各银行机构要进一步加强岗位有效制衡，规范不相容岗位管理，严格落实重要岗位轮换、强制休假及任职回避等监管要求，将相关执行情况纳入绩效考评中。要强化员工劳动合同管理，严厉打击参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、经商办企业等行为。要提升操作风险的'监测预警能力，抓早抓小、防微杜渐。针对重要岗位关键人员，要丰富监测手段建立更为严格的异常行为排查机制，对有章不循、违规操作的要严肃处理，提升从业人员风险意识和规矩意识。
四、严肃内部问责，切实增强惩戒震慑效果。
随着银行业市场乱象整治的持续深入，银行机构自我纠偏、整改问责的自觉性不断增强。但当前银行内部问责层级总体偏低，屡查屡犯问题集中整治中，有银行甚至对总行人员“零问责”。各银行机构要切实扭转当前内部问责“宽松软”的状况，建立健全从总行到分支行的责任认定与追究机制，不得以诫勉谈话、扣减积分、经济处理等方式替代纪律处分，要下大力气解决“问下不问上”“问前不问后”等问题。对屡查屡犯问题的整改问责，要坚持更严标准和更高要求。对监管部门责令内部问责的，要在规定时间内对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。对重大信用风险事件、重大违法违规或重大案件中存在的失职渎职行为，要严肃追究总行相关人员的领导责任和管理责任。
五、注重管常管长，完善内控合规长效机制。
20xx年市场乱象整治工作开展以来，银行机构累计修订制度8.35万项，完善系统4766个，开展了案例警示、问题通报及合规培训等形式多样的教育活动，合规稳健经营的行业文化持续厚植。但内控合规管理资源不足、独立性不高、条线话语权不够等情况仍不同程度存在，部分银行治理管控薄弱，“两会一层”履职不充分，个别银行甚至监督制衡机制失效、内控合规管理形同虚设。各银行机构必须深刻认识稳健合规是商业银行经营的底线要求，要持续开展自查自纠和屡查屡犯问题整治，对突出问题必须心中有数、持续跟踪整改。要以今年的建设年活动为契机，以“当下改”促“长久立”，突出绩效考核中内控合规因素的比重和正向激励，开展常态化的内控检查排查和内部控制评价，做到防患于未然。
六、注重统筹施策，推进内控合规管理常抓不懈。
各级监管部门坚持对违法违规行为严查严处，全系统20xx年以来累计处罚银行业金融机构9579家次，处罚责任人员1.22万人次，罚没合计104.36亿元，超以往十几年总和，有力促进了银行机构牢固树立“内控优先、合规为本”的理念。各级监管部门要把推动内控合规管理建设作为深化银行治理改革、提升风险防控能力的重要抓手。督促银行机构落实内控合规主体责任，对机构自查问题畸少、避重就轻的，应加强监管检查、督促查摆问题；对反映问题较多的，应有针对性地指导弥补缺陷、消除风险隐患，确保金融领域不发生影响经济社会稳定的风险事件。要加强与纪检监察部门的贯通协作，一体推进合规文化与清廉金融文化建设，构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的长效机制，为构建新发展格局提供有力金融支持。
银行内控工作总结3
“蓦然回首，欣喜万分”。党的十六大胜利召开，神舟五号飞船载人上天，国人无不欢欣鼓舞。我们畜牧局20xx年党建工作在县委的正确领导下，始终坚持以“三个代表”重要思想为指针，以服务三农为宗旨，以牧业发展为第一要务，紧紧围绕县委的中心工作，突出抓好党建促经济，抓好经济促发展，在历年工作的基础上，今年重点抓党的思想教育和组织工作作风建设，使牧业面貌焕然一新。
加强思想教育，完善党建系列制度
搞好党建，首先是党的组织，要靠建立和完善有关党建的各种制度，今年我们将以前的`有关制度进行了一次认真的整理，删除了一些过时、不适应的部分，结合畜牧自身实际，修订了《党建目标责任制》、《党风廉政建设责任状》、《党风廉政建设实施细则》、《民主生活会制度》等制度，用制度规范一班人的言行，从领导干部自身做起，从点滴做起，严格执行《廉政准则》和《领导干部廉洁自律“十不准”》，在党员中开展“讲学习、讲政治、讲正气、讲奉献”的活动、“三评一促创五好”活动，要求党员干部要做到政治强、业务精、经济廉、作风硬、纪律严，努力营造清正廉洁的环境。
坚持星期六学习日制度，主要学习“三个代表”的有关论述，学习十六大报告和新《党章》，大家通过讨论，形成统一的认识，提高党员、干部的思想政治水平，坚持开展“三评一促创五好”活动，努力争创五好班子，使大家充分认识新时期党建工作的重要性和特点，以及搞好党建工作的深远意义，要保持执政党的先进性，就是要从每个党员做起。抓党建，就是保持党的先进性的必要措施之一。
强化基础建设，为党建注入生机活力
银行内控工作总结4
一个月来，在市行组织领导下，我行积极开展了《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法(20xx年版)》和《中国银行股份有限公司管理问责办法(20xx年版)》等关于我行员工内控教育的学习活动。通过自学和行里组织的集中学习，我对于银行风险内控在思想上有了进一步的提高，对《处理办法》所涉及的共三章、二十八节、三百零六条行为有了比较详细的了解，对照我的岗位职责，对于与我息息相关的各项条例有了比较明确的认识，对于柜员岗位接触较多的现金出纳，储蓄与ATM业务，外币兑换，银行卡和网上银行，对公柜员票据安全控制及防范等方面的违规行为及处理办法有了深刻的认识和体会，另外对于管理人员失职行为，金融市场业务，人力资源管理，档案和安保方面的违规行为及处理办法也有了比较深的认识，下面是我对这次《处理办法》学习的体会：
市行开展本次内控教育学习活动后，首先我在思想上高度重视，积极贯彻市行方针政策，认真学习有关两项《处理办法》，并自觉做好笔记。通过学习，我深深体会到，处理办法为我们中国银行前进发展的起着保驾护航的作用，是我行各项业务发展的奠基石;同时我也深切的感受到，作为一名中行的员工，一定要处处以《处理办法》上各项规章制度作为自己的行为规范，只有这样我们才能成为一名合格的有素养的优秀金融行业工作者。
近年来，我行在不同的`省市也曾出现过一些大大小小的经济案件和责任事故，究其原因就是我们一些员工不能从思想上认同各项规章制度，视制度如不见，完全无视或者不能完全按照各项规章制度办理各项业务，从而导致出现了一些风险隐患，被不法分子所利用，造成一些无法挽回的损失。因此，我们更应该认真学习和深刻体会《处理办法》的各项条例，强化自我保护意识，把握好风险控制。
通过这次学习，比照本人在工作中存在一些不足，在今后的工作中我要努力做到：一是加强各项规章制度学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自己的业务能力水平和风险控制能力。二是对自己的岗位要充满热情，提升自我作为一名中行员工的自豪感，爱岗敬业，努力工作，忠于职守，做一名有责任心的员工，踏踏实实工作，清清白白做人，做一个克于律己的中行人。
银行内控工作总结5
在现代经济社会中，银行的地位举足轻重，它不仅仅是金融机构，更是社会经济稳定和发展的重要支柱。然而，过去几年里，银行内部控制案件频频发生。这些案件给银行业带来了莫大的损失，严重影响了银行的声誉和信誉。为了加强银行内部控制体系，提升内控工作的水平，我们进行了一系列的措施和整改工作。
首先，我们加强了对内部控制制度的完善。对于控制系统的完善，我们注重内外部的协同工作。我们对各项流程进行了细致的梳理和修订，保证了流程的科学性和合规性。同时，我们加强对员工的规范培训，提高了员工的内控意识和风险意识。通过定期的内控培训和测试，我们让每一位员工都明白了自己在内部控制中的责任和义务。
其次，我们强化了内部监督审查和风险预警机制。建立健全的内部审计和尽职调查机制，并明确内部监察的职责和权限。我们增设了风险预警岗位，对各项业务和流程进行风险评估，并制定了相应的.预警指标和处置方案。通过这些措施，我们能够及时发现和处置潜在的风险和问题，使银行内部的风险得到有效的控制。
此外，我们强化了信息系统的安全保障。随着信息技术的发展，银行业务对信息系统的依赖程度越来越高。为了防止信息系统遭到黑客攻击和数据泄露，我们采取了多层次、多方面的安全措施。我们优化了网络拓扑结构，加强了数据的加密和安全传输，并定期进行渗透测试和安全审查。通过这些努力，我们提高了信息系统的安全性和稳定性，为客户提供了安全可靠的服务。
最后，我们推行了风险管理和合规监管。我们加强了与监管机构的合作和沟通，按照相关法规和制度要求，建立了风险分类、量化和评估的体系，对风险进行全面的管控和防控。我们制定了内部风险管理措施和应急预案，并定期进行演练和评估，以提高应对突发风险事件的能力。
总之，我行在银行内控案防工作上付出了巨大努力，并取得了一定的成效。但是，我们也明白，内控工作是一个永恒的主题，既需要各级领导的高度重视和支持，也需要每一位员工的共同努力。在未来的工作中，我们将继续加强对内部控制的建设和监督，进一步提高银行内控的水平，确保银行业务的安全性和稳定性，为客户提供更优质的服务。
银行内控工作总结6
xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告
一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的.思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。
银行内控工作总结7
工作实习的这三个月以来，我结合我银行的金融业务特点，着重在相关的信贷业务品种的流程跟制度上加强学习。虽然我只是个内控合规部的实习生，但我依旧对银行的所有业务都进行过大致的了解。只有自身把所有岗位上的事情做过一遍，才能对本职的岗位工作有更深的接触，才能明白整体的工作流程以及得出自身的工作素养。现在我就对我的实习期工作进行总结。
一、认清形势，树立自己的职业素养。
银行是一个非常特殊的行业，特别强调自身的思想素养，要做一名合格的工作人员，首先我们叫做一个真实坦诚的人。这个坦诚不仅是要对银行的各项业务进行了解，还需要对客户进行深入化的讲解，让他们能够理解整个理财项目的流程。并且身为工作人员需要抵制外界的一切不客观的因素，诱惑以及施压，真正做好为人民服务，为人民银行服务。
二、坚持合规化经营扎扎实实把业务流程规范化。
说到业务跟细节上的流程，我们总是会想到这是一些自觉遵守的规则，但是身为银行的内控管制人员，我们需要对每项工作都认真地恪守认真的检查。身为合规部的银行人员，自身的素养跟思想需要有很高的`觉悟，对一些反洗钱部门或者员工，我们需要认真的排查跟监督。只有在自身思想过硬的情况下才能把工作做好，才能不会被外界的人员影响。
三、深刻的认识以及今后的规划。
在加入银行内控合规部门后，我才明白贪污,腐败跟洗钱在中国原来是这么的严重，并且我也知道了其中的各种小猫腻以及小细节。今后我会不断的严格要求自己，把自己的政治思想觉悟提高，坚持抵御外界的一切不良诱惑。争取做一个合格的中国人民银行内控部人员，真切的为人民服务，把监督的责任落实好，落实到位。
银行内控工作总结8
内控是从一开始我们就在下大力气在抓的环节，一个是我们以制度为前提依据，从大的方向去监管和掌控这个工作的尺度。当然了内控不可能是脱离实际的蛮干主义，我要深入到下属单位了解情况，依据不同的形势对制度进行细分和完善。力争做到符合实情，恰当有效，不违背客观事实，这样才能把内控工作给做好，在此我把概念度公共做出总结：
1、紧跟形势
由于我们这个部门的工作性质不同于其他行业，那么每天工作都要有一个警醒的心态，不带着懈怠的'情绪面对工作。尤其是在一些重要的事项处理上，应该拿出敬畏的态度。所以我一直都在努力让自己的思想进步，不断的树立榜样意识，先是跟别人学，要看到别人身上一些好的作为，然后将别人身上的好品格转化成自己的优点。
2、严守规范
不论是做什么，都得有个规则前提作为大的指向，要是大伙都不把规矩当回事就没有办法做到稳定有序，不止会使工作乱做一团，还会破坏大环境的平衡。那么我们就不能容忍把制度作为口号喊喊就完了，或者是当墙画一样贴上当摆设，而是要把一切规则和程序给监督好，要让人人都做到遵行务实。
3、反思整改
有些时候我们总是习惯性的把问题的焦点给集中到自己身上，总是担心内控从自己这里出现缺口。实际上我们在管住自己的时候，经常会忽略到其他人，毕竟只要一个点出现差错，全盘都会被牵扯下去。也就是说当别人自己违规或者出现失误的时候，就会引发大的连锁反应，那么其他人便成了无辜的牺牲品。所以不能光自我监督和做自我管理，应该大家之间互相进行监督和管理。
银行内控工作总结9
众所周知，商业银行内部控制是银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。业务经营机构和每个员工，在承担业务发展任务的同时也承担着内部控制和操作风险管理的责任，既是业务的直接经办者，规章制度的执行者，又是操作风险的所有者，是我行内部控制和操作风险管理的第一道防线。所以，经营机构的合规经营、员工的合规操作是银行稳定发展的内在要求，也是防范金融案件的基本前提。通过这一个月的内控防案制度的学习，使我对银行的内控防案制度及合规经营有了更加深刻的认识。
首先，对于内控的理解为：它是无时不控的——贯穿于业务操作的始终；它是无处不控的——与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现内控优先的思想；它是无人不控的——上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内部控制才是至高无尚的；它是无事不控的——小业务要控，大事情更要控，一切经营管理活动无不在其控制之下进行，没有例外与“个案”处理。其次，谈谈对于合规经营的认识。
第一，合规经营是落实科学发展观，实现可持续发展的前提和保障。以科学发展观为统领，实现又快又好的发展，就必须坚持从严治行，自觉营造合规经营的良好氛围和环境，推动全行业务的安全稳健发展。在发展、开拓业务和同业竞争中，紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行的经久不衰。
第二，合规经营是商业银行的生命线、警戒线。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。合规操作、合规经营，是不可逾越的一道防线，商业银行一旦失去这条防线，就像一个失去免疫系统的人一般，不可能健康成长。
第三，合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。
再次，内控防案和合规经营如此重要，如何才能使其深入人心，促进我行的健康发展呢？我认为应该做到以下四点。
第一，始终牢记并贯彻内控防案“十理念”：一线员工是内控防案的排头兵、主力军；基层机构、条线部门的主要负责人是内控防案的第一责任人；业务经理是机构柜台业务风险把控的直接责任人；全员的责任意识是内控防案的核心要素；基本信息的.共享是提高内控效能的重要措施；及时进行风险评估并针对性地加大检查力度是做好内控工作的重要手段；合规是竞争也是为了保护全体员工自身；内控的主体是要控人；整体联动相互配合是做好内控工作的平台；内控是一项持续性的工作。
第二，将合规操作、合规经营的意识渗透在每个员工的心中，贯穿于每个业务、每个岗位的操作环节中。在日常工作中，我们要强化法纪意识，认真学习法纪规章制度和现实的案例教育，同时强化自觉意识，严格地运用《中国银行营业柜员十个严禁》（或《中国银行营业机构负责人十个严禁》）指导和检点自己的行为。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。
第三，要严格地、彻底地执行各项规章制度。经过近百年的经营和实践，银行的规章制度可以说是相当完善了，如果每笔业务的每个环节上的每个员工都能够按照银行的规定工作，严格执行合规要求，那么犯罪分子根本就无机可乘。但是无论多么完美的规章制度，如果得不到有效的遵照与执行，就形同虚设。所以合规经营不能只挂在嘴上，夸夸其谈，喊大口号，而一到真正处理业务时，就把合规、制度丢在一边，草草了了，粗枝大叶，工作浮躁，业务合规审查敷衍了事。
第四，要加大监督和检查的力度。基层经营机构要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，机构领导在做好榜样带头的同时，严格监督员工的业务操作是否合规，例如业务经理审核柜员的票据，网点主任清点柜员库存、查看柜员工作录像等等。其次，员工之间要相互监督、相互警示，善于及时提出对异常业务的疑问。通过这次内控防案的学习，我们应当坚持业务发展和内控管理“两手抓、两手都要硬”的原则，牢固树立合规意识，严格遵守各项规章制度，大力营造全行的合规文化，以合规保安全，以合规促发展。同时我们也应当树立信心，不断地学习和掌握各项专业知识和技能，以饱满的热情投入到中行的事业中，为中行的未来发展贡献自己的一份力量！
银行内控工作总结10
20xx年是我飞速发展的一年，本年度我担任的是内控经理助理一职，工作中我结合个人金融业务的特点，着重部署相关的品种业务整合，并建立相关的制度规则，和政策讲解。通过会议形式传达上级的内容，并进行部署。现在一年多的时间过去了，我跟经理学习到了很多，现在我将这一年的功内控工作做出总结汇报。
一、加强员工制度的学习和梳理
今年以来我不断的跟随领导进行新文件的阅读和学习，做好相关政策的理解。并且在实际的应用中进行落实，并且深入开展多项制度的普及。如今我支行内各个部门的职工都已经对这些规章制度有了深入的了解，也在不断的提升自身的职业素养。
二、加强外围柜台的监管
近期因为业务人员的冰冻较大，领导也下发了人员监管的文件。对于部分信用卡系统和零售信贷系统的操作人员和柜台人员我们都加强了内控的监管。确保每一个人员的情况都在我们的管辖范围内，并实时更新各职员的最新状态，进行备份登记。
三、提升自己，完成工作
在银行内控工作这一年多，我认真的做好登记，并且及时的对领导进行汇报，配合上级的检查和询问。尤其是企业信息和信贷情况的登记，我加强收集企业的信息，并且评估他们的信贷风险。为了更准确的了解到企业的信息，我经常加班加点的'调查资料，为的就是能够更准确无误的给与信息。
如今这一年的时间过去了，我在工作中有过很好的表现，也有过不足的地方。如今的我在工作中虽然能够流畅的完成领导下发的任务，但是很多时候还不能够及时的了解领导文件中的用意。今后我还需要不断的加强自己的政治觉悟，通过丰富自己的知识，从而更好的帮助内控经理做事。
银行内控工作总结11
20xx年，我行运营服务工作在省行相关部门的指导下及支行领导班子的带领下，辖内运营服务人员紧紧围绕省行的运营服务管理要求，认真做好各项运营服务工作，为支行各项业务快速健康发展起助推剂及保架护航的作用，现将我行20xx年的运营服务工作总结如下：
一、绩效目标完成情况
20xx年xx支行运营服务及大风险板块，坚定不移地推进转型创新，认真贯彻落实“稳存款、拓客户、增收益、控风险”的工作方针，在近年来业务发展持续高速的前提下，业务整体发展态势良好，实现了今年主要绩效指标的“满堂红”。
在内控管理方面，支行逐步建立了有效的内控体系，内控考核不断强化，员工内控意识显著提高，业务风险管理更加完善，授信资产状况良好，安保措施到位，内控检查监控工作有序进行，有力的保障了xx支行各项业务持续快速健康发展。在抓好内控的同时深入开展反腐败惩治工作和党风廉政建设，坚持开展员工行为分析工作，今年以来没有出现重大的责任事故、违法违规、重大差错或内部案件。
二、重点工作及成效
今年以来，支行各条线进一步提高对“合规经营”和“保平安、促发展”的思想认识，把建立健全内控制度，加强风险和案件防范工作当做大事来抓，坚持以业务发展为中心，以内控制度为保证，一手抓业务开拓，一手抓内控监督，实行了第一责任人制度，明确网点负责人、部门主管对本网点、条线的内控负总责的工作要求。
1、内控体系趋于完善，内控考核不断强化，网点内控管理水平逐步提高
(1)内控管理制度优先。我行在制订20xx年的绩效考核办法中，内控运营设置了20分，并细分各项内控考核指标，综合管理部每月公布考核结果，并通过绩效辅导，提高网点及各条线的内控管理能力，考核结果与网点和部门月度绩效挂钩，网点和部门绩效结果为员工月度绩效奖发放依据。同时支行再次明确了内控管理监督员职责，选聘了一批业务能力强，内控意识高的骨干担任内控监督员，对基层网点的内控工作起到了较好的加强和补充作用。
(2)利用多种形式落实内控制度。我行积极开展“员工行为管理年活动”、“案件防范巩固年”、“平安中行建设深化年”“党风廉政建设和反腐倡廉教育”等主题活动，以活动为契机，认真做好各项内控工作。我每季度召开一次内控工作会议，分析总结当季内控工作并提出下季度内控工作重点。要求各网点、部门重点利用好晨会这种与员工面对面交流的工作形式，在晨会中网点负责人要对案例进行分析，对内控工作进行通报，负责人每天必须至少有30分钟以上时间梳理本网点内控的工作，加大了员工日常工作管理和员工请假面签制度，同时组织开展了各项安保消防应急演练。使得我行内控体系逐步趋于完善。
2、员工内控意识显著提高。
我行加强对员工内控意识的培养，开展了全行合规专题教育活动。加强业务培训，提高员工业务素质及合规意识。内控管理水平及防范风险能力，不仅要有强烈的工作责任心，还要有过硬的业务本领，随着支行的业务快速发展，员工队伍不断扩大，员工业务能力，尤其是新入行员工业务素质难于满足业务发展需求，为提高员工的业务素质及合规意识，我行按个金条线、公司条线、运营条线及其他(业务技能及安保等)，分别制订了20xx年培训计划，通过培训提高员工防范业务操作风险及各类案件的能力，提升基层网点的内控管理水平。督促员工每月都对自身柜员密码进行修改，按季度如期完成员工行为分析和“双九禁”、“双十禁”的自查工作，支行召开了“两提升两活动”的活动动员大会，对银监部门联合检查的不规范经营行为进行了自查自纠。通过这些活动的开展，使员工的合规经营意识明显增强。今年我行被省行通报的差错及监控通报明显少于去年同期，降幅达65%，对所有省分行下发的监控通报进行整理，严格实行行长约见谈话制，对被省行通报的员工由分管行长和综管部人员一起进行约谈，帮助员工一起找出违规的原因，促进员工整改。安排落实了员工家访工作，利用国庆长假完成了全行员工的走访工作，走访率达到100%。对个别思想上有问题苗头的员工，行长领导亲自与其谈心，促进员工在正确的职业生涯上前进。因为我深知内控运营工作不是一时的工作，而是一项长抓不懈的日常工作，必须将内控的思想、理念深深的植入每个员工、每位中层的心理，让他们自觉的将内控意识贯穿于行动中，落实在工作里，在全行营造合规经营，规范操作的良好内控文化氛围，加大我行合规内控文化建设。
3、内控安保措施基本到位。
支行改进完善物防、技防手段，完成了对全辖所有ATM自助银行110远程报警设备加装工作，完善了ATM自助银行案防设备的配备，也初步建立了每月ATM夜间巡查制度，对网点和离行式自助渠道安全和消防隐患整改工作制订了实施方案。同时支行还进一步落实了双休日及节假日行领导带班巡查及营业网点负责人双休日带班制度。每月组织了条线对基层网点进行综合检查制度，通过这些制度有效的'促进了我行内控工作质量的提升。
4、授信业务风险管理更加完善
(1)公司条线严格执行银监会“三个办法一个指引”，加强授信资金支付管理和全流程监控，确保信贷投放与项目审批、项目资本、项目进度匹配，确保信贷资金投向可控、还贷方式科学，以保证风险早期发现、早期干预，适时缓释风险。加强授信资产质量监控，加大催收力度，严防不良资产的发生。支行加强了对客户经理风险防控意识和责任的培训，进一步提高对政策、制度、流程的遵循性，严格执行贷前、贷中、贷后各项“规定动作”，从源头提高风险把控能力，增强风险管理的敏感性和主动性。特别要求客户经理加强对企业和个人客户各层级信息的收集和跟踪，密切与企业的联系，做好与客户的交流工作，严格执行重大风险报告制度，切实提升风险防范度，提高风险管理的效果。支行还坚持将贷后管理、业务挖潜和客户关系维护并行执行，强化风险责任，并不断充实风险管控的方式与方法，确保支行授信业务快速健康发展。
(2)20xx年，我行按照“重中之重、联合作战、快速反应、确保质量”的原则，定期召开了资产盘存会，对存量授信资产进行盘查，按照省行关于初选名单的标准要求确立了初选名单，并采用财物指标分析、客户信息触发、组合风险排查等方法增选加强管理名单，全面有效做好贷后管理工作，确保资产质量。在贷后管理过程中，我行加大对现场实地检查的频度，深入了解企业相关信息，并且持续推进信贷资产定期盘存工作，充分发挥省分行新“四位一体”资产质量监控管理体系在我行信用风险管理工作中的作用。
5、做好支行各条线的内控检查工作的督导。
对20xx年各条线制订的全年内控检查计划，支行要求检查内容全面涵盖个金、公司、运营条线的一些重点业务产品和一些高风险业务操作环节，密切关注重点业务流程，防范大、要案和各类重大业务差错、事故的发生，以防范各类事故案件的发生为内控工作的重中之重。20xx年我行还重点做好网点转型后的网点内控管理状况评价，防范业务产品下沉后的操作风险。先后组织开展了对公授信业务、收付清算业务、银行承兑汇票及贴现业务等进行了检查，对公贷款RAROC、EVA数据应用及个贷资产质量管理工作进行认真关注。对 “”信息安全保障工作成立了“一把手”总牵头，分管行领导为组长，综合管理部、个人金融部、公司业务部、营业部负责人为组员的自查和保障工作领导小组。分别对国内结算条线、收付清算条线、运营控制条线、银行卡条线等相关系统用户、客户资料保管、pC机安全运行等方面进行了检查。20xx年我行还对重要岗位进行了轮岗，主要轮换的岗位有收付清算岗，公司客户经理及个贷客户经理、强制休假的有财务管理岗及综合管理部主管等。突击组织了全行员工集体默写 “双十禁”“双九禁”，检查员工对“双十禁”“双九禁”的掌握情况，同时重点对新入行的员工进行相关的警示教育，严禁员工参与非法集资及经商等。认真做好业务印章的定期检查工作
6、继续做好电话银行、反洗钱、理财、贵金属、BGL账户及手工计息、补息等日常业务的监控力度，提高风险控制能力。
我行将日常反洗钱工作落实到具体责任人，督导各网点及部门的反洗钱工作，每天做好可疑交易报送的非现场监控，不断提高可疑交易报送质量，并通过现场指导、培训、检查等方式促进各网点及部门提高反洗钱管理水平。对理财、贵金属等业务加强事前、事中和事后管理，梳理了理财、贵金属业务操作流程，实现销售全流程监控。对BGL账户的使用支行实行每周监控，每月检查，每季通报，有效的管理了BGL账户。针对手工计息补息等重大风险点，支行实行逐笔监控，确保操作合法合规。在电话银行业务中，我行始终将产品当做营销手段来做“早抓抓早”使我行电话银行业务在全年领跑全辖，开立总量一直保持同城第一，排名同城第二。
7、各项制度不断完善
20xx年我行进一步完善规章制度，变职位管人为制度管人。支行建立和完善一批综合、内控管理制度，如“中国银行xx支行20xx年绩效考核办法”、 “中国银行xx支行车辆管理制度”、“中国银行xx支行党团工作指引”、“中国银行xx支行员工综合培训制度”、“中国银行xx支行网点综合检查制度”、“中国银行xx支行宣传报道管理考核办法”等，合理运用管理工具，规范管理措施，使得管理成果持久长效。
三、存在的问题和改进计划
存在问题主要表现在：一是还要不断加强内控运营工作的精细化程度;二是还要不断加强调研，进一步加深对支行基层发展情况和员工思想动态的了解;三是还要不断加强员工思想政治和业务知识的学习。进一步提升培养员工素质。
针对以上问题，支行将在20xx年工作中进行改进，按照省行党委确立的 “提高效能、优化流程、全力提升员工和客户体验”的工作思路，紧紧围绕促进业务发展的工作目标，在内控管理、流程整合进行更多尝试。一是强化全面风险防控，进一步加强员工的学习和培训力度，增强员工的综合素质，为20xx年运营岗位队伍建设做好人才储备，打好明年新开业网点的人员基础;二是强化党团建设，进一步加强对党的精神的贯彻落实，将党团建设与支行发展紧密结合起来，加强党员领导干部与群众的联系，充分发挥党员的先锋带头作用和战斗堡垒作用;三是进一步抓好文明优质服务各项工作，进一步提升员工技能操作水平，强化员工文明服务意识，优化网点服务效能，降低业务差错和客户投诉，强化声誉风险管理。
相信在全行员工共同努力下, 支行必将进一步聚集人气，凝聚发展的强大动力，在红谷滩二次腾飞的新时期发展中迈出更大、更稳健步伐，取得更大成绩。
银行内控工作总结12
一、完成XX年全系统会计决算的编制工作
年初，我处召开全系统财务决算布置会议，针对全系统XX年会计决算的有关具体要求进行布置和培训。组织各级预算单位核对经费指标、清理有关帐务。指导基层财务人员编制会计决算报表，组织财务人员会审汇编，准确及时地完成了行政事业单位会计决算、基本建设单位会计决算工作。
二、认真执行XX年部门预算
一是根据省财政厅下达的我系统XX年部门预算，一一进行分解，批复下达全系统各级预算单位。
二是积极与财政部门协商争取，将被省财政部门冻结的上年预算指标结余申请回来，及时下达给基层各单位继续使用。
三是组织执行XX年预算，按月审核全系统各级预算单位用款计划。
三、开展落实党政机关厉行节约十项要求专项工作
根据中共中央、国务院办公厅《关于党政机关厉行节约若干问题的通知》精神以及省委、省政府的有关部署，我局在全系统范围内认真开展落实厉行节约专项工作。省局专门成立了全系统厉行节约专项工作领导小组，办公室设在我处。5月15日至25日为动员部署阶段，5月26日至6月15日为摸底统计阶段，对XX年至XX年因公出国经费、车辆购置及运行费用支出、公务接待支出以及用水用电用油等情况进行全面统计摸底。在此基础上省财政厅提出相关经费压减计划。6月16日至10月底为落实检查阶段。通过全系统的统计摸底，省财政厅核定我局共压减经费预算1258万元，其中车辆购置及运行费用149万元，公务接待25万元，用电用水等日常公用经费157万元，项目经费833万元，事业单位公用经费94万元。
四、全面开展小金库专项治理工作
为贯彻落实《中共中央办公厅、国务院办公厅印发<关于深入开展小金库治理工作的意见>的通知》精神，按照省委、省政府的统一部署，我局成立了全系统专项治理领导小组，认真组织全系统开展小金库专项治理工作。领导小组的日常工作机构设在我处，研究和制定全系统治理小金库的专项工作实施方案，组织和指导全系统各级单位认真开展小金库专项治理工作。
6月9日在常州召开全省食品药品监督管理系统治理小金库专项工作会议。会议传达了中央和省委、省政府有关会议和文件精神，研究和具体部署全系统治理小金库专项工作。要求全系统各级单位以高度的政治责任感切实做好治理小金库工作，认真开展自查自纠，要以这次治理小金库为契机，进一步提高全系统财务管理和内部审计工作水平。专门设立并公布了举报电话和举报邮箱，指定专人负责，确保件件有交待、事事有落实。切实保护举报人的合法权益，对举报有功的单位和个人给予一定的奖励。经过全系统的认真自查，绝大多数没有发现小金库的现象。只有个别单位发现小金库现象，涉及金额六万多元，主要是有关业务部门将会议培训的结余存放在宾馆以及零星租金收入未纳入单位财务管理。经过本次自查自纠，已立即整改，全部收归单位财务管理。
五、切实加强国有资产管理。
一是按照省财政厅的有关文件，向各单位下达资产清查结果批复，全系统资产处置累计金额1550万元。同时明确要求各单位对资产清查中经批准处置的固定资产，必须统一移交至产权交易机构进行公开处置，不得自行变卖。二是组织进行固定资产信息管理系统培训班，在全系统推广固定资产计算机管理软件，逐步实现资产管理的信息化、网络化、程序化。三是严格固定资产特别是房产的处置，办理淮安市局和淮安药品检验所现有办公业务用房转让的立项申报、评估备案、交易委托等事宜。目前，上述房产正按照省财政厅的要求，在省产权交易中心及淮安市产权交易中心进行公开转让。四是办理了省局购置华阳大厦负一楼和六楼的契税减免工作，节约经费约220万元。
六、加强基本建设项目管理。
一是严把基本建设工程立项关。对申请立项的'基本建设项目，实地调研，反复测算，多方比较，明确意见后提交党组决策，并办理了徐州医药学校新建教学楼项目的立项批复。二是继续严格在建工程管理。对淮安、徐州、江都、泗阳等单位的基建项目进行实地检查，明确要求各建设单位严格执行基本建设招投标和政府采购的有关规定，加强施工监管，确保工程质量。三是严格基本建设资金管理。在充分保证基本建设所需建设资金的同时，切实加强基本建设资金管理，严格执行大额资金审批制度，严把工程资金支付关，不断提高基本建设资金使用效益。四是严格基本建设审计。继续对淮安市局、徐州市局的在建项目进行跟踪审计，对宿豫、宜兴、无锡药检所等单位的建设项目进行竣工决算审计，共节约工程造价约150万元。
七、继续做好非税收入和罚没收入管理工作
一是加强票据日常管理，完成财政票据年度检验工作。上半年，根据《省财政厅关于开展省级和驻宁中央单位XX年财政票据年检工作的通知》文件要求，对XX年度全系统所使用的非税收入一般缴款书、行政事业性收费收据、行政事业单位结算凭证、社会团体会费统一收据等票据集中进行了缴验，按时上报了相关表格。
二是完成了省直单位收费年检工作，同时和省物价局多次磋商《药品生产企业许可证》和《药品经营企业许可证》收费事项，并达成了初步意见。
三是完成罚没收入管理情况调查。根据省财政厅要求，上半年对XX年以来全系统罚没收入管理情况进行调查，按时报送了相关调查表，对近年来罚没收入的规模、收缴模式以及罚没物资管理等情况进行了汇总分析，提出了目前罚没收入管理中存在的问题及原因。
八、做好政府采购工作
一是严格按照政府采购的有关要求进行政府采购，协助各单位进行日常政府采购工作，解答各单位政府采购工作中遇到的难题，并及时与省财政厅政府采购管理处、省政府采购中心、省级机关采购中心沟通协调，解决各单位采购中遇到的一些难题，有效地提高了采购效率、缩短了采购时间、节约了采购资金，确保各单位的采购工作顺利进行。
二是参加省财政厅举办的gpa培训，认真研究gpa相关政策，收集相关资料，为完成《省级部门gpa主要研究课题及任务分工》所涉及的任务做好准备。
下半年，我们将重点抓好以下两项工作：
一、继续认真编制好XX年部门预算
XX年的部门预算编制工作从8月份起又即将开始启动，我们将继续一如继往地作为头等大事来抓，竭尽全力、努力争取经费总盘子。组织各级财务人员认真、科学地编制好明年部门预算。同时，针对体制变化的新情况，认真做好研究和应对，从长计议，精心安排。
二、组织开展治理小金库重点检查。
在专项治理小金库自查自纠的基础上，下半年，我处将组织开展重点检查。重点检查的内容主要包括规范津补贴、单位经营性资产管理、节约和控制行政成本支出、银行帐户管理、行政事业票据的使用和管理等方面。针对治理工作中发现的问题，制定和落实整改措施，做到资金资产处理到位、违纪责任人员处理到位。同时，深入剖析产生问题的原因，完善制度，强化源头治理，建立和完善防治小金库的长效机制。
银行内控工作总结13
xx银行按xx银保监分局关于开展银行保险业案件防控和内控合规领域专项排查的通知要求，对照排查清单，对各网认真开展排查工作，现将相关情况汇报如下：
一、信贷管理方面
（一）管理机制。经查xx银行做到分管前台部门（授信经营部门）的高管同分管中后台部门（授信管理部门、风险管理部门等）的高管分离。授信管理部门为信贷管理部，配置有xx名独立审查人，负责各网点的授信调查工作。三条线人员岗位已经设置为互斥；不在既客户经理，又是审查经理（独立审查人）或基层社有权签批人的情况。
（二）审批授权。xx银行不在在超授权审批授信、化整为零规避审批权限审批授信等情况，纸质授权书的内容及金额是否与信贷管理系统中的控制保持一致。
（三）岗位履职。xx银行审查经理（独立审查人）能做到保持独立性，能够做到独立发表审查意见不受任何人干预；召开贷审会时，贷审会主任在末位发言，不对各位参会委员进行引导，不把自己的表决结果先告知各位委员，并当场宣布表决结果；有权签批人能遵循对审查经理（独立审查人）或贷审会已否决的授信事项；客户经理能遵循授信提用条件未落实或条件发生变更未重新审批的，不得提用授信；基层行社审批权限内的额度提用，经过信贷部的审查经理（独立审查人）或风险部的.风险经理进行审核，超基层行审批权限的额度提用，由风险部负责审核。
二、不良资产处置方面
（一）呆帐核销。xx银行呆帐核销工作严格执行财政部《金融企业呆帐核销管理办法》及省联想社相关管理制度，并制订有xxx呆帐核销管理实施办法。
通过自查未发现联社向分支机构转授呆帐核销权限、突破核销条件，违规核销的行为、向尚未结清的已核销贷款客户新增贷款等行为，xx银行账销案存资产债权的诉讼时效、担保时效、查封冻结时效得到及时维护.
（二）以物抵债方面。xx银行抵债资产余额xxx万元,经查不存在存在故意通过以物抵债而放弃现金回收贷款债权的权利、是否存在抵债资产抵入价格虚高，抵入价格与当时同区域、同类型资产价格相比存在较大偏离等情况，我社抵债资产指定专人（部门）负责管理，进行保管或经营，并明确职责，每月进行账实核对，确保账实相符，物品完好无损，抵债资产的接收、管理和处置各环节均按规定做好账务处理。
（三）批量转让方面，xx银行进行不良资产批量转让，涉及xx户xx笔金额xx万元，转让资产符合不良资产认定标准，无按规定不得转让的信贷资产。
xx银行制订了《xxx不良资产批量转让管理办法（试行）》、《xx信贷资产转让卖方尽职调查工作实施细则x》并成立了尽调、估值、竟价及批量转让工作领导小组。资产估值进行了内外部评估；并经xx银行集体审议，报上级银行批准后进行转让。资产受让方经公开竞价后产生，本次转让流程、程序符合符合财政部、银监会相关管理办法的规定，转让资产、相关债权档案资产已经实质性转至资产受让方。
银行内控工作总结14
时光荏苒，岁月如梭，转瞬间，我们就即将迈过20xx年，对于刚从大学毕业，进入建设银行这个大家庭的我，在通过个人的努力以及领导和同事们的深切关怀下，更是有了比较可喜的进步，在业务水平上也有了较大的提高。
随着对本职工作的深入了解和不断学习中，我深刻的体会到，只有不断的学习和进步，才能在工作岗位上发光发热，才能为建行这个大家庭添砖加瓦。也需要自己的积极总结，才能提高自身的水平。我总结如下：
1．努力提高自身业务水平，以期能跟上新时期、新方向的银行改革步伐
在前两个月，进入建行中桥储蓄所后，通过积极的学习和领导及同事们的帮助，我的业务熟练度，有了较大提高，渐渐的能够赶上老员工的工作速度，对自己的业务办理流程也是慢慢的驾轻就熟，并且能够在每天的工作完成后，进行自我总结，发现自己的不足，以及重新思考自己的工作方式。在除了做好本职工作以外，还能帮助同事完成一些自己力所能及的业务。在掌握了自己的工作流程和范围以后，还能积极的学习新知识、新业务等，在领导和同事的帮助下，我对这些知识及业务也有了初步的认识和掌握。
2．以全新的姿态进入新的'岗位，在各个岗位上发光发热
自从十一月初，服从领导的安排和岗位的需要，我从储蓄所调整到了对公业部门，在全新的工作岗位上，面对一些没有接触过的工作层面，我更加意识到自身的不足。对公业务一般交易金额较大，客户更需要优质和细致的服务。因此，我也对自身的提高有了更严格的要求，在不影响办理业务进度的同时，更加仔细的核对好各种单据，以零错误的工作原则严格要求自己，并且始终坚持“客户第一”的思想，把客户的事情当成自己的事来办，换位思考问题，急客户之所急，想客户之所想，大胆开拓思想，征对不同客户采取不同的工作方式，努力为客户提供最优质服务，以赢得客户对我行业务的支持，为客户做到了微笑服务和优质服务。在进入对公业务部短短的两个月时间里，我已经较为清晰的掌握了自己的工作流程和业务范围，能够较为轻松的面对各种业务需要。
3．在进入建行的这几个月，我积极参加公司以及部里组织的各种活动，与同事之间的关系也更加和谐，在团结同事的同时，也能尽自己的最大努力帮助同事做一些杂务，与同事之间做到了互助互信。自身也通过各种渠道努力去宣传公司的各种业务及活动，以吸引更多的客户到建行来进行业务的办理。
在这几个月，我也深切的体会到了我公司改革的步伐在加快，前进的速度在提升，随着这些一步步前进的改革步伐，我更应该在随时的自我总结和进步中，提升自己的业务水平，不断的努力、不断的学习新的业务知识，才能顺应到公司改革的洪流中去。
银行内控工作总结15
自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告如下：
一、内部控制管理的基本情况
支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设......6 个储蓄所。到 10 月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩
1、为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到 9 月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
2、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组出台了年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
3、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的'问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《通知书》，全程监控各单位的整改情况业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《通知书》深入基层抓整改落实问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常
4、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚人次，金额元。
5、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
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