证券从业人员行为准则八要十不准

证券从业人员行为准则（八要十不准）

　　今天，CN人才网小编给大家介绍关于证券从业人员行为准则(八要十不准)，供大家阅读参考。

　　证券从业人员行为准则(八要十不准)

　　八要：

　　1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度;

　　2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力;

　　3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益;

　　4、要严格遵守操作规程，准确执行客户有效指令，保守客户秘密;

　　5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚;

　　6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序;

　　7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾;

　　8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。

　　十不准：

　　1、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖证券;

　　2、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益;

　　3、不准为自己或亲属买卖股票;

　　4、不准对客户的交易记录擅作更改;

　　5、不准挪用客户的证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券;

　　6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况;

　　7、不准接受客户的买卖证券的全权委托;

　　8、不准为客户透支;

　　9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客衣的交易行为;

　　10、不准有任何操纵市场行为。

【证券从业人员行为准则八要十不准】相关文章：

证券从业人员的工作总结03-07

证券从业人员辞职信02-22

证券从业人员辞职信6篇04-15

证券从业人员个人工作总结03-09

证券从业人员个人工作述职报告05-30

证券从业人员辞职信（精选9篇）07-30

十不准自查报告03-10

证券从业人员2023年工作总结范文（精选9篇）01-10

“教师十不准”自查报告（精选12篇）01-18

企业员工行为准则09-22