证券工作岗位职责

时间：2023-01-12 11:13:42 工作职责我要投稿

证券工作岗位职责(17篇)

　　在日新月异的现代社会中，岗位职责使用的频率越来越高，岗位职责是指一个岗位所需要去完成的工作内容以及应当承担的责任范围，职责是职务与责任的统一，由授权范围和相应的责任两部分组成。拟起岗位职责来就毫无头绪？下面是小编帮大家整理的证券工作岗位职责，仅供参考，大家一起来看看吧。

证券工作岗位职责(17篇)

证券工作岗位职责1

　　1、收集、分析各方面金融、财经信息；

　　2、开拓新生客户，掌握客户信息、需求和理财目标，掌握客户的基本状况；

　　3、辅导客户记录财务收支和资产负债账目，分析客户财务收支状况，判断客户财务现状；

　　4、针对客户需求独立设计可行性方案，给予指导；

　　5、收集反馈意见，分析方案的实施结果，撰写报告；

　　6、修改客户的方案，以适应新的投资环境；

　　7、根据客户的实际需求，代理理财；

　　8、推广投资产品，开拓客户资源，开发、维护客户关系。

证券工作岗位职责2

　　1、依据公司提供的资源按要求开发客户；

　　2、独立完成与渠道及合作机构的前期接洽和邀约谈判以及外联和拓展；

　　3、为合作机构及客户提供快速、准确与专业的投资信息及业务要求；

　　4、建立良好的合作伙伴关系，为客户提供操作建议和方案；

　　5、根据公司指标制订部门销售计划及方案，监督落实，达成效果；

　　6、协助客户开立帐户及一系列后期服务；

　　7、完成领导交代的其他工作。

证券工作岗位职责3

　　1、开发和维护高净值客户；为高净值客户提供全方位的金融理财服务；

　　2、向客户介绍公司和证券市场的基本情况；

　　3、向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定；

　　4、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

　　5、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资、综合理财有关的信息；

　　6、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息，介绍金融产品购买流程；

　　7、具有相应业务资格的理财顾问可从事相应业务：如具有投资顾问咨询资格的理财顾问可从事投资顾问业务；具有基金销售资格可从事基金销售业务；具有期货从业资格的理财顾问可从事期货ib介绍业务。

证券工作岗位职责4

　　1、与客户会谈和沟通，掌握客户的信息，分析客户的基本状况，了解客户的`理财目标和需求，对客户进行全面的资金情况测评，为客户提供理财建议；

　　2、指导客户记录财务收支和资产负债账目，对客户财务收支状况进行分析，判断客户财务现状；

　　3、找出资金缺口，针对客户的需求独立设计可行性方案，给予具体的操作指导；

　　4、制订合理的资金分配方案，并根据个人不同的成长阶段、风险偏好，为客户推荐投资方向；

　　5、及时收集客户的反馈意见，对方案的实施结果进行分析，并撰写报告。

证券工作岗位职责5

　　1、维护所在渠道的银证协作关系，确保取得良好的品牌宣传，树立卓越的市场形象;

　　2、有针对性地开发当地市场，为培植新的业务和投资者提供系统支持及有效的措施，使之真正地成为经纪业务的营销平台;

　　3、配合公司及营业部做好品牌宣传、产品宣传及组织各种营销活动;

证券工作岗位职责6

　　1、负责开发拓展客户资源，对高端私人客户，机构客户的维护，满足客户的理财需求，为客户制订资产配置方案并向客户提供投资建议；

　　2、负责贵宾客户维护提升工作，为贵宾客户提供专业化的理财服务工作；

　　3、根据一线工作了解到的客户反馈，向公司提出产品及流程优化建议；

　　4、完成销售经理制定的销售目标；

　　5、根据销售经理的要求按时保质完成销售报告。

证券工作岗位职责7

　　1、为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息；

　　2、帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识；

　　3、向投资者提供股票等证券投资分析价值报告；

　　4、根据投资者（客户）的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机；

　　5、实时跟踪市场行情，监控市场风险；

　　6、利用各种资源和渠道发展新客户

证券工作岗位职责8

　　1、根据总经理要求拟定项目筹备期及开业后整体市场营销战略，统筹公司全年营销活动策划，为公司经营指标达成提供客流支持；

　　2、通过市场公关、品牌推广等塑造公司良好形象，完善市场推广部运作模式、工作体制，工作制度及程序；

　　3、组织调研同业市场销售情况，综合消费者意见，进行市场分析，撰写市场调查报告，多方面收集并了解竞争对手销售情况；

　　4、策划公司各项活动推广方案，负责线上及线下活动方案的拟定、执行及监管，促进公司销售业绩达成；

　　5、对外、对内主视觉设计及呈现效果把控，馆内日常广宣陈列、广宣点位等的监管；

　　6、vip会员营销及管理工作，拓展vip会员数量，与之建立良好的互动关系；

　　7、与新闻媒体，广告代理商，执行公司保持良好关系，确保公司市场推广各项工作顺利开展；

　　8、根据公司全年预算制定部门预算，并根据该预算严格控制市场推广费用支出和物料成本；

　　9、根据市场推广工作需要，对下属进行培训指导，激励员工成长，加强团队建设，提高员工工作积极性；

　　10、完成总经理交办的其他工作。

证券工作岗位职责9

　　1、组织所属人员开展市场调研工作，及时掌握市场信息，满足用户诉求，提升用户体验感；

　　2、按照市场部推广计划组织市场推广活动，审核市场推广方案；

　　3、根据企业财务制度的规定，及时编制市场拓展各项的费用预算，并控制相关费用的支出，节约企业管理成本；

　　4、负责与外部媒体，政府机关及相关社会机构建立良好的合作关系；

　　5、负责内部新媒体及自媒体平台的推广运营；

　　6、负责市场部内部管理工作，负责对下属工作的制定，考核，评比，激励；

　　7、定期对市场推广方案进行数据分析，力求产出比最大化。

证券工作岗位职责10

　　1、根据公司产品特点，为客户建立、提供资产管理咨询服务；

　　2、通过与客户沟通，了解客户在家庭财务方面存在的问题以及理财方面的需求；

　　3、根据业务要求，定期做客户回访，做好老客户维护和再开发，主动、积极地为客户提供各类理财产品；

　　4、积极主动地去开发新客户，完成公司制定的销售目标。

证券工作岗位职责11

　　岗位职责：

　　1、开发、维护高净值的个人客户，开展各类经纪及产品业务；

　　2、持续跟进与服务客户，了解高端客户个性化投资需求，参与定制高端客户资产配置方案；

　　3、可自行开展渠道开发，业绩突出者可晋升区域总监储备干部。

　　任职要求：

　　1、18至35周岁，有客户资源、面试表现优秀者可适当放宽年龄要求；

　　2、大专（含）及以上学历，金融、经济、数学、统计、财务、市场营销等专业，面试表现优秀者可适当放宽学历要求；

　　3、具备良好的沟通及表达能力、出色的学习能力，能以服务客户为本，具备一定的抗压能力，渴望高薪；

　　4、具有较强的团队意识，能够按时、高质量地完成团队分配的工作；

　　5、具有一定的客户资源和渠道资源者优先录用；

　　6、具备银行、信托、证券、基金管理公司、保险等金融行业内相关工作或实习经验者优先录用；

　　7、具备证券从业资格者优先录用；无证券从业资格，经面试合格后先获得从业资格后录用。

证券工作岗位职责12

　　岗位职责：

　　1、在公司授权范围内做好客户拓展、客户服务、业务宣传、渠道开发等工作，规范完成公司下达的业务指标；

　　2、做好客户的基础服务和维护工作，整理分析客户需求并向中后台部门传递；

　　3、向客户推介公司发行或代销的各类金融产品；

　　4、维护所在渠道的银证协作关系，确保取得良好的品牌宣传，树立卓越的市场形象；

　　5、有针对性地开发当地市场，为培植新的业务和投资者提供系统支持及有效的措施，使之真正地成为经纪业务的营销平台；

　　6、配合公司及营业部做好品牌宣传、产品宣传及组织各种营销活动；

　　任职要求：

　　1、通过证券从业考试；（注：从事证券行业，必须持证上岗）

　　2、大专及以上学历；

　　3、品行端正、思维敏捷、踏实负责、具有饱满的工作热情；

　　5、具备良好的沟通表达能力和团队协作精神。

　　6、有投资顾问资格及保险、证券等工作经验者优先；

　　薪酬构成：

　　基本薪酬+开户奖励+佣金提成+理财产品销售奖励+专项活动奖励+月度有效户及资产竞赛奖励。

　　公司福利：五险一金（转正员工）。

证券工作岗位职责13

　　1、与银行、保险、信托、券商、基金等金融机构以及拥有大流量入口的互金平台建立良好的合作关系；

　　2、开拓银行、保险、互金平台、产业基金等资金渠道；

　　3、在与金融机构和资金平台的融资交易中，就交易的条款与条件与对方进行磋商和谈判。

证券工作岗位职责14

　　1、根据资产管理部整体发展目标及战略，依据市场变化及发展阶段状况，策划部门产品的定位，推进适应的战略，制定有效的营销推广策略；

　　2、规划和拓展丰富有效的市场渠道，制定各层次的市场拓展方式，运用多渠道组合，实现公司整体的市场拓展目标；

　　3、负责产品对外推广和宣传，制定各种整合营销的活动，促进市场营销的业绩达成。

证券工作岗位职责15

　　岗位职责：

　　（1）负责客户的开发，营销渠道的维护；

　　（2）组织并参与各种营销活动；

　　（3）指导并协助客户办理开户等手续，做好已有客户的维护工作；

　　（4）主动向客户推广公司的理财产品和服务，做好金融产品销售工作。

　　岗位要求：

　　（1）国家教育部认可的大专（含大专）以上学历、年龄20—40周岁；

　　（2）对客户开发、服务具有深刻理解；

　　（3）热爱金融事业，能很快接受新事物，具有良好的沟通、协调、分析能力，善于与他人合作；

　　（4）为人正直、诚信、精神面貌佳，有挑战的决心；

　　（5）具有证券从业资格者优先，具有银行、证券、期货、基金投资经验者优先；

　　（6）有客户资源者优先。

证券工作岗位职责16

　　1、负责协助管辖区域内理财经理对客户的产品交叉销售，合理的为客户提供财富管理建议及投资计划，协助理财经理完成约见后的商谈工作，提高产品的销售成功率；

　　2、全面负责管辖内的投资咨询，产品分析与讲解，参与客户市场产品宣传和演说活动；

　　3、负责管辖区域所有理财经理的专业培训，提升理财经理的整体水平和专业度，确保所有理财经理对金融产品特别是创新类金融产品的应知、应会、应用；

　　4、研究管辖区域高净值客户的综合理财需求，与培训团队进行配合，定期提供市场金融资讯、财富管理理论、产品销售技巧的指导，最终的目标是成为客户唯一的一站式财富管理机构，也就是客户能在信和财富体验到理财、投资、保障、增值服务等一站式服务。

证券工作岗位职责17

　　1、依据公司战略发展，制定有效市场策略；

　　2、具备扎实的策划功底、文案撰写和敏锐的策略思维，对金融行业及客户营销有独到见解和观点；

　　3、熟悉大型活动或高端策划、撰写及执行工作流程；

　　4、负责收集、调研公司品牌及具体项目的活动推广总体需求，能够独立完成公司品牌/活动营销等文案的撰写，包括撰写完整的项目策略方案、活动策划及推广方案、细化执行流程方案等，思路清晰、结构严谨并富有创意；

　　5、有效运营公司官网、官微等自媒体，并利用多种推广渠道提升公司品牌，负责公司品牌/业务/产品的线上推介会等活动的项目策划、撰写、控制和执行，建立良好媒体合作关系，利用资源整合等方式，扩大品牌影响力；

　　6、负责活动的全程管理、预算和执行，进行有效的活动效果评估、总结；

　　7、公司领导交办的其他工作。

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