证券合同范本（通用15篇）
随着法律观念的日渐普及，越来越多的人通过合同来调和民事关系，签订合同也是避免争端的最好方式之一。你所见过的合同是什么样的呢？下面是小编为大家收集的证券合同范本，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
证券合同 1
甲方：________公司
乙方：________ 先生（或女士，下同）
上海永达证券投资有限公司（以下简称"甲方"）与{客户名}（以下简称"乙方"）经过友好协商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原则基础上，双方达成以下合作协议：
一、甲乙双方在符合双方共同利益的前提下，就股票推荐业务合作等问题，自愿结成战略合作伙伴关系，乙方向甲方交纳_____元资金，甲方协助乙方在_____个交易日内总获利达到____%利润。
二、甲方为乙方提供荐股机密，乙方应严格做到保密甲方提供的所有荐股资料，不得因己方原因泄露甲方荐股资料而使甲方商业利益、信誉受到损害。
三、乙方在接受甲方提供的.荐股机会时，应严格按照甲方提供的具体介入、抛出股票时间价格实施，确实因乙方原因造成损失后果自负！甲方不做任何赔偿。
四、甲方为乙方提供的介入、抛出股票时间价格必须提前三十分钟以上通知乙方。
五、违约责任：
1、合作双方在业务实施过程中，如因己方原因造成合作方利益受到损失的，受损方除可立即单方面解除合作关系外，还可提出_____万元的经济赔偿要求。
2、如因甲方没有协助乙方达到利润要求造成乙方损失应退还所有会员费用,同时赔偿乙方损失(赔偿事宜如下: 100万以下(含100万资金量)做全额赔偿, 100 万元以上资金赔偿90%. 按交易明细清单上的数额为准) 。
六、争议处理：如发生争议，双方应积极协商解决，协商不成受损方可向上海市仲裁委员会申请仲裁处理。
七、本协议到期后，双方认可不再延长，可自然终止。
八、本协议在执行过程中，双方认为需要补充、变更的，可订立补充协议。补充协议具有同等法律效力。补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。
九、本协议经双方盖章后生效。本协议一式贰份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。
甲方：____公司
乙方：
签字：（盖章）
签字：
签署日期： ___年 ___月___ 日
签署日期：___年___月___日
证券合同 2
甲方（债券发行方）：____________________________________
法定代表人：__________________________________
联系方式：__________________________________
传真：__________________________________
地址：__________________________________
乙方（债券承销方）：_________________________
法定代表人：__________________________________
联系方式：__________________________________
传真：__________________________________
地址：__________________________________
甲方经中国人民银行批准，采用招投标方式发行“_________金融债券”（以下简称债券），负责债券招投标发行的组织工作；乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参与投标，并履行承购包销的义务。
根据《中华人民共和国合同法》和中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商一致，签订本协议。
第一条债券种类与数额
本协议项下债券指甲方按照____年中国人民银行批准的债券发行计划采用招投标方法发行的债券。甲方根据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销基本额度。
第二条承销方式
乙方采用承购包销的方式承销该债券。
第三条承销期
每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。
第四条承销款项的支付
乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项及时足额划入甲方指定的银行帐户。
异地承销商通过中国人民银行电子联行划款，同城承销商以支票方式支付。
甲方指定账户指定以下账户为唯一收款账户：
账户名称：________________________________
开户银行：________________________________
银行账号：________________________________
第五条发行手续费的支付
甲方按乙方承销债券总额的一定比率（由甲方在发债说明书中确定）向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行帐户。
第六条登记托管
债券采用无纸化发行，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）负责债券的登记托管。
第七条附属协议
甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。
第八条信息披露
一、甲方应于每次债券发行前向承销人提供招投标办法和发债说明书，并于招投标结束后发布发行公告；
二、甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式；
三、甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据；
四、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信息。
第九条甲方权利义务
一、甲方的权利如下：
1、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项；
2、在符合公开、公平、公正原则的前提下，甲方可在债券招投标发行额度内确定乙方的基本承销额度，全体承销商的基本承销额度总额不超过发行总额的___%，并在承销团成员之间等额分配；
3、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定；
4、按照国家政策，自主运用发债资金。
二、甲方的'义务如下：
1、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息；
2、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费；
3、甲方保证其采用的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商给予同等待遇；
4、甲方应按本协议约定及时披露信息。
第十条乙方权利义务
一、乙方的权利如下：
1、有权参与每次债券发行承销投标；
2、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费；
3、有权向认购人分销债券；
4、按甲方的发债条件取得发行手续费；
5、可获得承销期内（发行起始日至缴款日之间）分销认购款的暂存利息；
6、有权参加甲方举行的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的所有应依法公告的信息。
7、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进行债券交易，甲方参与同业债券交易时，乙方可与甲方进行对手交易。
8、有权无条件退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方。
二、乙方的义务如下：
1、应以法人名义参与债券承销投标；
2、应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行帐户；
3、应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进行分销；
4、应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销；
如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的基本承销额度，乙方应承担该基本承销额度的承销义务。
乙方有义务按甲方确定的招标方式和发行条件参与债券发行投标，不得与其他投标人相互串通，操纵市场；
乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等情况及时书面通知甲方和中央结算公司。
第十一条违约责任
乙方如未能依约支付承销款项，则应按未付部分每日万分之_____的比例向甲方支付违约金，未付款部分和违约金甲方可从应支付给乙方的其他债券的本息中扣除；缴款逾期____天以上的，甲方可取消乙方未付款项部分的承销额度，乙方自动丧失承销商资格，但对已承销的债券仍应按本协议承担义务；
乙方如借承销债券之机超冒分销债券，超冒分销部分甲方不予确认，责任由乙方承担。甲方保留单方面终止其承销商资格的的权利；
甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付部分每日万分之____的比例向乙方支付违约金。
乙方如未按发债条件承担分配的基本承销额度，或连续三次不参与投标或未按规定进行有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。
第十二条变更
本协议的变更应经双方协商一致，达成书面协议。
如本协议与中国人民银行有关规定不一致时，甲乙双方应按中国人民银行的规定执行。
第十三条不可抗力
在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景以及本次股票发行产生实质性不利影响，则乙方可决定暂缓或终止协议。
第十四条附则
一、本协议项下附件包括：
1、发债说明书；
2、债券发行办法；
3、甲方出具的招标书
二、本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商一致，可签订其他补充协议。本协议与补充协议不一致的，以补充协议为准。
三、本协议正式文本一式五份，甲乙双方各执二份。
四、本协议经双方法定代表人或其授权的代理人签字并加盖公章后生效。
五、本协议适用于甲方_____年发行的债券。
甲方（盖章）：_____________________
乙方（盖章）：_____________________
法定代表人签字：___________
法定代表人签字：___________
日期：____年_____月_____日
日期：____年_____月_____日
证券合同 3
甲方：_________
乙方：_______
甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。
第一条开户
1．甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开户资料，同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。
甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用；如甲方为机构，则还须另行预留印鉴（工商营业执照、印鉴）。
2．在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份。
第二条代理
甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。
第三条买卖委托
甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明。
甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、证券帐户卡。乙方在审核后，方才执行其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。
确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。
如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效。
第四条清算交割
1．甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。
2．甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单（交割单），但不以此作为确认成交的前提条件。
交易费用
乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。
第五条分红、派息、配股、保证金计息
1．乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。
2．甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。
第六条保证金提取
甲方可以选择乙方提供的以下方式提款：
[1]凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权人的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件，同时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。
[2]选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券帐户卡，填写保证金转入银行专户（如存折）的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。
[3]通过电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金超过______万元的`，须提前一个交易日预约。
第七条银行名称帐号名称存折帐号?
____________________________________________________________________________。
第八条挂失、解挂、冻结、解冻
1．甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承担。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券帐户卡原件。
2．乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。
第九条甲方声明与保证
1．甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。
2．甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款；同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束；对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。
3．甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方帐户中的证券、价款享有扣留权。
甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立刻通知乙方，否则后果自负。
甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失。甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据自身判断作出，同意由此产生的一切风险均由甲方自身承担。
甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的甲方损失，乙方不承担任何责任。
第十条乙方特别声明
1．当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序。甲方除非有相反证据，否则如果乙方执行了甲方的委托指令，让甲方提取了保证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验“人证”是否相符，“证证”是否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失不承担任何责任。
2．甲方通过自助委托系统或自动转帐系统进行证券买卖及相关业务的，包括电话自动委托、小键盘自助委托、远程可视电话委托、internet网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设定的密码进行的一切交易、提款，均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。
3．除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开户资料。
4．若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承担责任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。
第十一条其他补充条款
____________________________________________________。
第十二条附则
1．本协议经甲方和乙方签字后生效。
2．若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收到通知后50日内及时到乙方柜台办理相应手续。否则，视为甲方同意接受新的内容，并将其作为协议的一部分。
3．甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议终止。
4．本协议受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券交易所业务规则之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规则和金融惯例办理。
5．本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则而推诿根据这些法律、法规及业务规则应承担的责任和义务。
6．本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。
甲方签名：___________乙方：___________
_________年____月____日_________年____月____日
证券合同 4
甲方(出借方)：_______________乙方(操作方)：_______________
甲乙双方本着自愿和互助互利的原则，经过双方协商一致，特订立本协议以供双方共同遵照执行：
第一条合作内容
1、甲方拥有资金，愿意与乙方合作进行证券投资并希望获取固定收益，乙方拥有证券投资的经验和技能，愿意与甲方合作，并承担投资风险和享受所有账户投资收益。
甲、乙双方共同协商一致，甲方出资人民币______________元整(￥_________万元)，委托乙方在中国证券市场进行A股股票交易，同时乙方出资自有资金人民币_________元整(￥_________万元)，与甲方出资额共同进行实盘交易。
2、本协议约定甲乙双方的初始投资金额共计______________元整(￥_________万元)，具体情况如下：
开户姓名：________________________________
开户券商：___________________________________
证券账户：___________________________________
资产规模：_________元整(￥_________万元)
3、协议期间，账户全权由乙方自行操作管理，并由乙方自负盈亏。双方合作期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。合作期满后，乙方应将所借款项一次性偿还甲方。
4、协议期间，甲、乙双方均保证本方资金的合法来源，并对本方资金拥有无可争议的所有权，甲、乙双方如因债务或其他原因致本方资金被司法机关查封、冻结，应承担全部责任并根据对方的损失程度给予全额赔偿
第二条利润分配及承负
1、经双方协商，甲方借给乙方的资金，乙方按_______月利率向甲方支付利息，即每月向甲方支付利息为__元整，利息按月结算利息支付日为每月_______日。如果出现未能整月结算，则利息按月结算。
2、若乙方未能及时付清上述利息，则甲方有权强行平仓，并从专用帐户扣除利息，由此引起的损失由乙方负责全部责任。
3、本协议期内，任何一方无权私自提取该股票账户的任何资金，但当该帐户资产总值高于人民币_________万元时，乙方有权将高出部分的资金划出，甲方必须配合办理资金划转手续，并于2个工作日内(遇节假日可顺延支付)将划出的资金划转到乙方指定的(必须可用的)帐户(账户名：_________________开户行：_________________账户号：_________________)，否则按日利息千分之一支付给乙方。
4、在协议有效期间，如果政策有所变化，即如果国家要缴纳个人股票投资收益所得税等一切可能产生的费用，则协议期间该帐户所产生的费用由乙方完全承担。
5、若本协议终止时，尚有乙方的股息配股送股等收益均属于乙方。
第三条风险控制
在交易过程中，乙方应严格遵守下列交易规定，并接受甲方及其风险监控人员按照下列风险控制原则处置交易风险：
1、乙方操作的甲方账户不得申购新股，否则申购新股所获得的收益归甲方所有，不得买入ST股、ST股、权证、三板股票、无涨跌幅限制、第一天上市的新股以及当日跌停的股票，不得参与有杠杆的品种如分级基金子基金B，不得买入香港联合交易所上市的股票。如果买入，甲方可以无条件清仓，因甲方根据上述约定进行清仓所引起的一切可能损失由乙方负全责。
2、为回避风险，乙方在该帐户上的单只主板个股投入资金不得超过该帐户总资产的_______%(￥_________万元)，创业板不得超过_______%(￥_________万元)，若乙方违反约定，甲方可以无条件_______%清仓，一切可能损失由乙方负全责。若乙方在该账户上投入的资金遭遇停牌，则要求乙方对停牌部分追加30%保证金(预警线、平仓线等金额上移)，直至停牌结束后，视账户资金情况决定是否退回。
3、为防止因证券价格波动带来风险，甲乙双方确定账户资产的预警线及平仓线，预警线为人民币_________万元，平仓线为人民币_________万元。
(一)当账户资产总值降至预警线之下时，禁止开新仓，甲方有权修改交易密码，乙方应在下一个交易日9：25前向该账户追加风险保证金，直至该账户资金达到和超过预警线线人民币__万元整。若乙方未在约定的时间内履行追加保证金的义务或是资产总值在预警线以下时开新仓，甲方有权对该证券账户进行无条件100%平仓，产生的一切后果由乙方负全责，平仓后若2个交易日内乙方未往该账户中追加风险保证金至预警线之上，视为乙方提前放弃合作，甲方有权从账户中属于乙方资产的部分扣除当月利息后再加收：__万元人民币作为借款违约赔偿金，协议提前终止。
(二)当账户资产总值低于平仓线时，不管该帐户证券股票市值是否反弹升值，甲方有权在不通知乙方的情况下修改密码强行无条件_______%平仓，由此引起的损失由乙方承担;当日由于其中一种或数种证券未挂牌交易或跌停而未能售出，则下一个交易日继续平仓。
(三)若平仓后甲方帐户的资产总值不足_________万元，乙方必须补足到_________万元。如遇平仓所剩资金不足以偿还甲方，乙方得保证在3个交易日内筹措资金补足本金及利息，否则第4个交易日起按初始资金日千分之一加收利息，乙方并承诺十五日内补足不足部分资金，否则将愿意以个人不动产或有价财物作为抵押偿还。
4、协议期间，甲方将该账户提供给乙方操作交易，乙方拥有操作权，乙方对该账户的证券买卖及管理应付完全责任，并自负盈亏。甲方将账户交易密码提供给乙方操作交易，任何一方不得私自更改密码，如乙方擅自更改密码，甲方有权清除密码并更改，并无条件平仓，由此引起的.损失由乙方承担，甲方拥有监控权但无操作权，乙方对该账户的证券买卖及管理应付完全责任。
第四条合作终止与清算
1、协议到期日，双方结算。协议到期前三个工作日，双方再行协商是否续约。如果未续约，到期日时甲方可无条件平仓，如果碰到节假日等不能交易，乙方应付相应利息，至可交易日无条件平仓，一切可能损失由乙方负全责。利息按月结算，如果出现未能整月结算，甲方借给乙方的资金利息按月结算。
2、协议终止后，甲方应及时将专用账户中扣除甲方的本金整数后，48小时内将余下的资金划归乙方协商帐户，否则从48小时后甲方应按日利息千分之一付给乙方，否则将愿意以个人不动产或有价财物作为抵押偿还。
3、协议到期日，如不再续约。乙方在甲方证券账户购买的股票如有被不限期停牌，其停牌股票所占用的资金甲方必须按本协议原定条件延期，直至乙方卖出停牌股票为止(乙方必须在复牌后一个月内卖出全部股票)。停牌股票甲方被占用的资金按照__月利率向乙方收取利息，除此之外属于甲方的所有资金，甲方有权提前转出。如果乙方未能按时支付停牌股票占用资金的相应利息，则视为乙方同意放弃所持股票资产，复牌后所有资产归于甲方。
4、停牌股票按市值补足30%保证金，放在乙方银行指定账户，未补足部分借款金额按月合约利息计息
第五条违约责任条款
以上条款甲乙双方应共同遵守，任何一方不得违约，如甲方或乙方违反本合同，守约方有权终止协议并要求违约方支付____________作为违约金。
第六条协议的变更和解除
本协议到期时，如甲乙双方同意续约，乙方应在本合作协议到期日前支付甲方的下一个月资金占用费￥：__万元，甲方收到乙方的下一个月资金占用费，本协议自动续约，并具有同样的法律效力。
第七条其他约定
1、本协议若发生纠纷，由双方共同协商解决，或向甲方所在地法院提起讼诉。
2、本协议自双方按协议的第一条要求资金全额到帐之日起生效，壹式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。
3、协议期间内，如甲方需要更换账户，需提前5个工作日向乙方申请，更换账户所产生的费用及由此产生的价差损失由甲方单方面承担.
4、甲方收款账户：
账户名：________________________
开户行：________________________
帐号：__________________________
甲方签章：______________乙方签章：______________
电话：_____________________电话：_____________________
签约时间：_____年____月____日签约时间：_____年____月____日
证券合同 5
股票发行人：_______股份有限公司(下简称“甲方”)
注册地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
股票承销商：_______证券有限公司(下简称“乙方”)
注册地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜，经过平等协商，达成合同条款如下：
一、承销方式
双方同意，本次股票发行采用_________方式。
二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值
本次发行的股票为人民币普通股，发行总量为_________股，每股面值为人民币_________元，每股发行价为人民币_________元，发行总市值为人民币_________元。
三、承销期限与起止日期
本次股票发行的承销期为_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收缴与支付
乙方应在承销期结束后_______个工作日内将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款，则每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转部分股款万分之_______的`滞纳金。
五、承销费用
乙方按本次股票发行总市值的_________%收取承销费用，该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。
六、合同双方的义务
合同双方自本合同签署日起至承销结束日止，任何一方在未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，均不得以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否则，承担违约责任。
甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、准确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否则，若因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本合同，并由甲方承担违约责任。
乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，具体负责股票的发售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法提供书面报告。
七、违约责任
在本合同履行过程中，任何一方未能认真履行其在本合同项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的_______%向守约方支付违约金，给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。但无论如何，该等赔偿责任均不应超过股款总额的_______%。
八、法律适用与争议解决
本合同的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。
在本合同履行过程中所发生的任何争议，双方均应通过友好协商方式解决。协商不成的，任一方均有权将争议提请_________仲裁委员会并按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。
九、不可抗力
在本合同履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景及本次股票发行产实质性不利影响，则甲、乙双方均有权决定暂缓或终止本合同而无须向对方承担违约责任。
十、合同文本
本合同正本一式________份，甲、乙双方各执________份，报送中国证监会一份，各份具有同等法律效力。
十一、合同的效力
本合同自双方授权代表签字并加盖公章后生效，有效期自合同签署日起至_______年______月______日止。
甲方(盖章)：_______________
法定代表人(签字)：_________
_________年______月________日
签订地点：___________________
乙方(盖章)：_______________
法定代表人(签字)：_________
_________年______月________日
签订地点：___________________
证券合同 6
甲方（开户人）：_________
乙方：_________
甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：
第一条 本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。
第二条 本协议包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的条款和条件的重要信息，请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上交易用户，甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明（包括《网上证券委托风险揭示书》等）。
第三条 甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利，以实现本协议中的条款。
第四条 乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。
第五条 乙方承诺为甲方提供除网上交易以外的其它替代交易方式。
第六条 ca证书是网上交易的唯一有效身份识别证件（等同于身份证），甲方有义务妥善保管。如果遗失或损坏，甲方有责任在第一时间到乙方指定地点挂失。
第七条 乙方采用ca认证技术对甲方进行唯一性识别，防止他人仿冒甲方身份。乙方认为凡使用甲方ca证书进行的网上交易都是甲方本人的行为，不容抵赖。甲方对此如有异议，则不能开立账户进行网上交易。
第八条 甲方决定在乙方开立网上交易账户前，须明确下列定义之含义：
1.买入：投资者须先将委托买入所需款项全额存入资金账户，然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种委托方式。
2.卖出：投资者将账户中实有的各类有价证券进行卖出的一种委托方式。
3.撤单：投资者在当日买入或卖出委托未成交之前撤消先前买入或卖出委托的一种委托方式。
4.交易账户：投资者在登记公司开立的股东账户和在券商处开立的资金账户的总称。
5.资金余额：投资者资金账户中某一时点的现金余额。
6.证券余额：投资者股东账户中某一时点的各种有价证券的实有数额。
7.资产总额：账户内现金与有价证券市值的总额。
8.委托：证券经纪商接受投资者委托买卖证券的交易行为。
9.成交：投资者实现买卖委托的一种结果。
10.对帐单：是由证券经纪商提供的反映投资者在一段时间内账户中资金和股票变动情况的一种单据。
11.银证转帐：银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。投资者办理这项业务，可以通过电话自动划转银行账户和证券账户之间的资金。
12.挂失：投资者遗失了身份证、资金账户、股东账户、ca证书或遗忘了交易密码，须立即到证券经纪商处办理冻结账户并重新办理遗失证件的一种弥补行为。
第九条 甲方在申请开设网上交易业务前，有义务认真阅读乙方提供的《网上证券委托风险揭示书》，并有权要求乙方就该风险揭示书进行必要的解释，以充分了解相关风险。
第十条 甲方必须是在乙方下属之合法营业部依法开户的投资人，方可选择在乙方柜台或乙方代理机构办理网上交易开户手续，进行网上交易。
第十一条 甲方在办理网上交易开户手续时，必须向乙方提供合法的身份证明原件；乙方向甲方提供能够证实乙方身份和资格的证明材料。
第十二条 甲方在乙方开立交易账户的同时，应取得乙方指定的ca认证机构颁发的ca证书。
第十三条 甲方向乙方及其代理机构提供的开户资料必须是真实的，如有虚假成分，甲方须承担因此而引起的一切责任后果；当有关资料发生变化时，甲方承诺及时以有效方式通知乙方。如因资料发生变化，甲方未及时通知乙方而造成的损失由甲方承担。
第十四条 甲方在乙方及其代理机构开立的账户，只限本人使用，不得转借他人，如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由甲方承担。
第十五条 乙方对甲方的委托事项及客户资料负有保密义务。若乙方未经甲方同意而泄密，致使甲方蒙受经济损失，乙方对此应负赔偿之责。乙方应证券主管机关或司法机关通过法律规定程序要求提供甲方的情况不在此限。
第十六条 在甲方办理开户手续时，乙方会给甲方一个初始交易密码。为了安全起见，交易密码应由甲方在网上证券委托系统中重新设定。甲方必须牢记密码，并对密码有保密义务。乙方无权利、无义务对甲方的密码进行修改或查询。甲方应定期更换交易密码，以免泄密，如不慎泄露或遗失了密码，由此发生的任何损失，乙方均不承担责任。同样甲方对自己的ca证书也存在以上的责任和义务。
第十七条 甲方在乙方开户后，乙方应为甲方管理其账户并接受下列委托事项：
1.接受并即时执行甲方通过网上证券委托系统发出的有效买卖委托指令；
2.代理保管甲方买入或存入的有价证券；
3.代理甲方进行每次交易成交后的资金清算和交割，同时根据有关规定向甲方收取并代理甲方交付证券交易手续费、税金、及其他相关费用；
第十八条 甲方通过网上交易系统下达的委托买卖指令，以乙方电脑记录数据为准。
第十九条 甲方委托买入证券时，交易账户内须有足额资金支付；在委托卖出证券时，交易账户内须有足额证券，否则乙方有权拒绝执行甲方的委托指令。
第二十条 如果甲方要办理上海证券指定交易撤销手续和深圳证券转托管手续，须到乙方柜台办理，乙方不接受其他任何方式的申请。
第二十一条 一旦甲方的有效买卖指令被乙方接受，且收到成交回报，本项交易即为完成。甲方应及时审核清算交割单的内容，如有疑义，须及时向乙方提出。
第二十二条 甲方提出的撤单请求仅仅在甲方的报单未被交易所执行的情况下才能被执行。
第二十三条 甲方可以在网上交易系统中查询当日的成交情况，但当日的查询情况仅供参考，所有交易结果以下一交易日的查询结果为准。
第二十四条 甲方的资金账户卡、股东账户卡、交易密码及ca证书不慎遗失，乙方将只接受甲方的当面挂失，不接受其他任何形式的挂失请求。在挂失之前的资金及有价证券的损失由甲方承担。
第二十五条 甲方可以随时撤消在乙方的证券交易账户，但须在乙方工作日内在柜台亲自办理销户手续；乙方也有单方终止与甲方的委托代理关系的权力，终止委托代理关系不会影响终止日前（含终止日）双方的委托权利和义务。
第二十六条 乙方承诺定期或应甲方明确要求，向甲方提供书面或与之同等形式的对帐单或交割单。
第二十七条 有些证券可能给持有者有价值的权利，但持有者不采取行动，这种权利可能过期，这些权利包括但不仅限于：配股权、股票购买权、可转换债券转换权、债券兑付权等。甲方有责任了解所拥有的所有证券的'权利；乙方会尽可能为甲方提供有关此类权利的信息，但没有必须提供这种信息的义务，在没有得到甲方的指令前，乙方不会以甲方的名义采取行动，法律、法规及证券主管部门有特殊规定的除外。
第二十八条 乙方应尽力维护甲方的投资利益，并尽可能通过网上证券委托系统向甲方提供适宜的证券咨询服务。乙方郑重声明，乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，都只不过是包含了不同信息量的建议，甲方应以自己的_____判断进行操作，乙方对由此而产生的投资风险和损失不承担任何责任。
第二十九条 甲方承诺偿付任何因其违约或违反乙方各项交易规定而使乙方遭受的损失，乙方对甲方的保证金和托管股份有留置权。
第三十条 乙方对因不可抗力原因而给甲方造成的损失不负任何责任。
第三十一条 当乙方网上交易系统信息发生以下异常以致影响甲方的正常交易时，甲方应立即通知乙方：
1.交易已经开始，甲方无法进入委托交易系统；
2.甲方发现资金账户中资金余额有异常；
3.当交易所已开市，甲方发现有价证券余额有异常；
第三十二条 当甲方发现乙方网上交易系统出现异常，除立即以有效方式通知乙方外，应改用电话委托系统进行交易和查询。
第三十三条 为了安全起见和保护甲方交易数据的需要，凡在乙方网站进行证券交易的客户均要求使用微软的_____er_____e_________plorer4.0或更高版本的浏览器。如果使用不符合要求的其它软件或其它设备进入银河网站，所引起的任何损失，均与乙方无涉。
第三十四条 e-mail是甲方和乙方之间信息交流的通道之一，甲方将得到乙方提供的e-mail服务。通过e-mail提供的信息仅供参考，如果甲方有异议请与乙方联系或到乙方当面查询。
第三十五条 甲方有责任审查和确认从乙方发出的信件、e-mail或是其他电子方式的所有与交易、资金往来有关的单据，包括交割单、对帐单、转帐清单等，这些确认单据的信息（除未被确认的）将有法律约束力。所需确认单据在送达后五日内，如果甲方不以书面形式表示异议，乙方将视为甲方已确认，对甲方有法律约束力。乙方有权修改异议有效期，但修改前乙方会以书面形式通知甲方。
第三十六条 甲乙双方发生争议，应首先通过协商解决。当双方不能通过协商解决时，应提请乙方所在地法院裁定。
第三十七条 签署本协议时，甲方对国家法律法规和交易所规定、对证券交易的风险、对自己买卖的或准备买卖的证券品种已充分了解。
第三十八条 本协议内容如与国家有关法律、法规及证券业务主管部门的规定有冲突，以国家法律、法规及证券主管部门的规定为准。
第三十九条 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，双方签署后生效。
第四十条 本协议有效期至本协议甲方销户为止。
甲方（盖章）：_________
乙方（盖章）：_________
代表人（签字）：_________
代表人（签字）：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
签订地点：___
签订地点：___
证券合同 7
股票发行人：股份有限公司(下简称“甲方”)
注册地址：______________________________
法定代表人：____________________________
股票承销商：证券有限公司(下简称“乙方”)
注册地址：______________________________
法定代表人：____________________________
甲、甲乙双方就由乙方承销甲方的股票事宜进行了充分讨论，并达成以下协议条款。
一、承销方式
双方同意，本次股票发行采用____________________方式。
二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值
本次发行的股票为人民币普通股，发行总量为___股，每股面值为人民币_____元，每股发行价为人民币___元，发行总市值为人民币_____元。
三、承销期限与起止日期
本次股票发行的承销期为____天，自____年____月____日起至____年____月____日止。
四、股款的收缴与支付
经过承销期，在本次认购股款的全部支付前，乙方应在结束后的___个工作日内将支付的股款扣除承销及手续费后，一次性划转至甲方指定的银行账户。若乙方延迟划转股款，则每逾期一日需向甲方支付逾期未划转部分股款的____%作为滞纳金。
五、承销费用
按照本次股票发行总市值的___%作为乙方的承销费用，该费用将由乙方直接从甲方所发行股票的募集资金中扣除。
六、协议双方的义务
协议双方自本协议签署日起至承销结束日止，任何一方在未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，均不得以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否则，承担违约责任。
甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、准确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否则，若因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本协议，并由甲方承担违约责任。
乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，具体负责股票的发售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法提供书面报告。
七、违约责任
在本协议履行过程中，任何一方未能认真履行其在本协议项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的10%向守约方支付违约金，并且需要承担由此给对方造成的损失所产生的赔偿责任。然而，无论如何，该等赔偿责任均不得超过股款总额的'20%。
八、法律适用与争议解决
本协议的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。
双方在履行本协议过程中如发生任何争议，应采取友好协商方式解决。若协商未果，任何一方有权将争议提交至____________仲裁机构，并按照该机构有效的仲裁程序进行处理。
规则进行仲裁，仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。
九、不可抗力
在本协议履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景及本次股票发行产生实质性不利影响，则甲、乙双方均有权决定暂停或终止本协议，无须向对方承担违约责任。
十、协议文本
本协议原件一式三份，甲、乙双方各保留一份，并提交中国证监会审阅备案，所有协议正本具有同等法律效力。
十一、协议的效力
本协议在双方授权代表签字并加盖公章后生效，有效期自协议签署日起至____年____月____日止。
甲方：(公章)__________授权代表：(签字)__________ ___年____月____日
乙方：(公章)__________授权代表：(签字)__________ ___年____月____日
协议签署地点：__________________________
证券合同 8
会员：_______________（以下简称甲方）
_________________公司（以下简称乙方）
兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：
第一条：咨询服务的范围及方式
（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务；
（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：以甲、乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail）。于营业时间内接受甲方机动性咨询。
第二条：咨询合约期间付费方式
（一）会员制
1．短信会员_______/季送_______个月；
2．金卡会员_______/季送_______个月；
3．贵宾会员_______/季送_______个月，若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造_______倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。合同资费共计人民币￥______________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。
（二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的._______%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。
第三条：乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项
（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为；
（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。
第四条：甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项
（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资；
（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务；
（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任；
（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享；
（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。
第五条：合同有效期本合同按照_________________执行，有效时间自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。共计_______个月。
第六条：合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。
第七条：合同终止与违约责任
（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止；
（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用；
（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付；
（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。
第八条：本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。
第九条：本合同经双方签署后正式生效。本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。
甲方签章：_________________
乙方签章：_________________
地址：_____________________
地址：_____________________
电话：_____________________
电话：_____________________
签约日_____________________
签约日：___________________
证券合同 9
甲方：_________________
乙方：__________________
为共同开发证券市场巨大的市场潜能，甲方自愿拿出多年的研究成果与乙方合作，本着平等自愿分工合作，利益共享的原则，双方签定如下协议：
一、甲方责任
1.甲方应充分发挥在证券研究领域的独特优势，本着专业专心的服务风格和严谨认真的服务态度，全力作好客户资产的避险，增值工作。
2.甲方应动用力所能及的资源，协助乙方作好客户开发，服务方面的工作。
3.甲方应适时地组织各种营销培训，不断提高乙方的营销技能，帮助乙方实现又赚钱又自由的美好人生。
4.甲方应及时地兑现对乙方的.各种承诺。
二、乙方责任
1.遵守国家法律法规和团队的各项规章制度，自觉维护团队的形象和声誉，不得作出有损团队利益的事情。
2.积极认真地学习甲方组织的各种营销培训，充分利用甲方在证券市场独一无二的优势，高效地运用各种营销手段，努力扩大市场份额，让更多的客户和券商加入到这个多赢的行列中来。
3.专心热情地满足客户的合理要求，配合甲方做好客服工作。
4.完全负责券商按时按量地执行佣差协议。
5.乙方对客户不得有任何风险承诺，不得接受客户的全权委托，甲方不为乙方的个人行为承担任何风险和责任。
三、甲方认定乙方开发的新客户有两种
1.乙方带领客户在甲方指定的证券营业部开户。
2.乙方代表甲方与甲方认可的券商签定合作关系的证券营业部自己经手的新增客户归乙方。
凡由乙方代表甲方签定的证券营业部均加入到本网站的券商加盟表中，其联系人电话为乙方，乙方应认真负责地接待新客户的咨询和开户。
四、甲方的权利
1.甲方有权针对乙方的工作表现做出相应的经济奖励或处罚。
2.当乙方有下列情况时，甲方有权单方面强制解除合作协议，并终止给乙方的佣差提成。
（1）违法乱纪受到法律制裁。
（2）身在其位不谋其事或确实无法胜任者。
（3）有威胁损害甲方或客户利益的行为。
3.因乙方不遵守相关规则，而使甲方或第三方遭受损失，甲方保留追究乙方相应责任的权利，其一切损失费用及法律责任由乙方自己承担。
五、乙方的权益
1.只要券商执行承诺，凡由乙方经手的客户的佣差的____%永远归乙方所有，甲方收到券商的佣差后应及时汇到乙方账户。
2.对于表现特别优异者，有权得到甲方的奖励。
甲方：_________
法定代表人：_________
法定地址：_________
联系电话：_________
乙方：_________
法定代表人：_________
法定地址：_________
联系电话：_________
证券合同 10
甲方：_________
乙方：_________
为了能够保值、增值，增强担保业务的抗风险能力，经甲、乙双方友好协商，决定将甲方所有的资金_________元人民币委托乙方进行国债等低风险的证券业务运作。现将具体内容规定如下：
一、运作方式：甲方单独开立股东帐卡和资金账户，委托乙方进行运作，或甲方直接将上述资金划入乙方指定账户，委托乙方进行运作。
二、收益分配：
1.首先由乙方支付甲方人民币同期定期存款利息。
2.对于资金运作收益，甲方和乙方按30%和70%的'比例进行分配。
三、结算时间和方式：资金运作收益以日历年度半年结算一次，经甲、乙双方核对无误后，按本协议规定的分配比例，由乙方划入甲方指定账户，或并入资金总额进行运作。
四、监督管理：乙方保证在资金运作过程中努力维护甲方利益，按季向甲方通报资金运作收益情况，根据交易清单进行核对。
五、协议终止和资金回收：协议终止和资金回收应根据_________，在甲方与乙方解除全部债权债务关系的前提下，当甲方由于其它原因决定不再委托乙方进行资金运作时，乙方应在接到甲方出具的解除委托运作通知书后的30天内将资金_________元交还甲方，应划归甲方的收益也应无条件的交还甲方。协议终止：当乙方由于其它原因决定不再接受甲方委托进行资金运作时，应提前15天通知甲方，由甲、乙双方共同对资金运作进行审计，将双方应得的收益按本协议规定进行分配，划转资金，同时将甲方的资金和应得收益在此后的15天内按上述规定划转，终止协议。
甲方：_________
乙方：_________
法定代表人：_________
法定代表人：__________
________年____月____日
_________年____月____日
证券合同 11
甲方：____法定代表人：____法定地址：____联系电话：____
乙方：____法定代表人：____法定地址：____联系电话：____
第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》，签订本协议。
第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。
第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。
第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。
（二）乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意。
第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的'主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。
第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。
第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。
第八条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定，对乙方实施日常监管。
第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。股票上市初费为____元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过____元的，每月交纳____元；超过____元的，每增加元，月费增加____元，最高不超过____元。可转换债券上市初费按可转换债券总额的____%缴纳，最高不超过____元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过____元的，每月交纳____元；超过____元的，每增加____元，月费增加____元，最高不超过____元。其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。
第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的____%收取滞纳金。
第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费；乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。
第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。
第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。
第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交____________________________按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。
第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。
第十六条本协议一式四份，双方各执二份。
甲方：____乙方：____
法定代表人：____法定代表人：____
____年____月____日____年____月____日
证券合同 12
甲方（投资方）：______
乙方（代理方）：______
为了防范证券市场投资风险，使现有资产保值增值，甲方自愿参与乙方开展的证券投资理财业务。甲乙双方经友好协商订立以下条款，以资双方共同遵照执行。
一、甲方自愿交与乙方人民币__________万元整，作为乙方代理甲方证券投资的原始资金。
二、本协议自______年____月____日起签订，同时为了保证资金的`安全性和操作的稳定性，协议签订之日起一年之内，甲方不得退出，否则乙方退出甲方所投资金并收取甲方原始资金20%的违约金。
三、乙方于协议签订之日起每年的____月____日进行结算，由甲方决定增加资金或者终止协议并抽出资金，同时乙方对外公布股票盈亏信息，其余时间甲方不得单方面退出本协议，否则视为违约处理，乙方退出甲方所投资金并收取甲方原始资金20%的违约金。
四、甲方授权乙方全权代理所投资金的股票买卖业务，自协议签订之日起未经乙方同意，甲方不得过问乙方持股信息，否则视为违约处理，乙方退出甲方所投资金并收取甲方原始资金20%的违约金。
五、甲方自行承担投资风险，如果年度收益低于4%，则甲方获得全部收益，乙方不得收取任何费用，如果年度收益超过4%，则超出部分由甲乙双方五五分成，所有收益均为扣除所得税、印花税、交易费及各项费用之后执行。
六、自协议签订之日起，未经甲方允许乙方不得将甲方所投资金用于股票投资之外其他用途，否则按违约处理，乙方退出甲方所投资金并赔偿甲方原始资金20%的违约金，同时乙方有权于协议签订之后每年的结算之日决定是否与甲方终止协议并进行清算。
七、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
八、本协议未尽事宜，由甲乙双方共同协商处理。
甲方：______(签字有效)乙方：______（签字有效）
身份证号：______身份证号：______
__年___月____日 __年___月____日
证券合同 13
甲方名称：
乙方名称：
第一章总则
1、甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。
2、乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。
3、甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。
4、董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。
第二章双方的权利和义务
1、甲方有权规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的`收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。
2、甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。
3、甲方确认乙方按从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。
4、乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。
5、乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。
6、除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。
7、甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。
第三章违约责任和争议的解决
1、甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。
2、甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。
3、因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：
（1）甲乙双方协商解决；
（2）提请证券监督管理机关调解；
（3）由仲裁机构仲裁解决；
（4）向法院提起诉讼；
（5）其他合法的方式。
4、争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。
5、在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。
第四章协议生效及其他
1、因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。
2、甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。
3、本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。
4、本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。
5、本协议一式 份，双方各执 份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：
法定代表人：
或授权代表（签字）：
签署日期：
乙方（盖章）：
法定代表人：
或授权代表（签字）：
签署日期：
证券合同 14
甲方：_______________
法定地址：_______________
联系电话：_______________
乙方：_______________
法定代表人：_______________
法定地址：_______________
联系电话：_______________
第一条为了规范中小企业板块公司证券的上市行为，本协议根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》制定。
第二条根据相关规定，甲方将对乙方所提交的所有上市申请文件进行全面审查。一经认定符合上市条件，甲方将批准乙方证券的上市。本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。
第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员明确并同意遵守甲方随时修订的所有上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并按时缴纳任何到期的上市费用。
第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，并且承诺将其写入公司章程并予以遵守：乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。
第六条乙方承诺在其股票上市后的'六个月内成立一套完善的内部审计制度，以监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。
第七条根据相关法律、法规以及深圳证券交易所的相关规则，甲方对乙方进行日常监管。
第八条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。
股票上市初费为30，000元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过5，000万的，每月交纳500元；超过5，000万的，每增加1，000万，月费增加100元，最高不超过2，500元。
可转换债券上市初费按可转换债券总额的0.01%缴纳，最高不超过30，000元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过1亿元的，每月交纳500元；超过1亿元的，每增加2，000万元，月费增加100元，最高不超过2，000元。
其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。
第九条上市初费应当在上市日期前的前三个工作日完成缴纳。上市月费则从公司上市的第二个月起至终止上市的当月结束，需要在每月的五日之前完成缴纳，也可以选择按季度或年度预缴。若逾期未缴纳上市费用，我方将按照每日应缴金额的0.03%收取滞纳金。
第十条乙方证券在暂停上市后重新恢复上市时，将免除交纳上市初费的要求。然而，如果乙方证券因终止上市而被摘牌，已经缴纳的上市费用将不予退还。
第十一条乙方承诺在任何导致其不再符合上市要求的公司行为或其他事件发生后，将立即以书面形式通知甲方。
第十二条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。
第十三条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生之日起三十天内未能通过协商达成一致，任何一方均可将该争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（深圳分会）按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。
第十四条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式就本协议进行修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修订和补充协议是本协议的一部分，具有同等法律效力。
第十五条本协议一式四份，双方各执二份。
甲方：_______________乙方：_______________
法定代表人：_______________法定代表人：_______________
____年_____月_____日____年_____月_____日
证券合同 15
甲方：_________
乙方：_________
甲、双方经过友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上委托业务达成如下原创协议：
一、在甲方签署本协议之前，必须仔细阅读下述关于证券交易所可能存在的投资风险。
1、由于《风险揭示书》所列举的各种原因，投资者可能会面临无法实现预期收益甚至亏损的风险。
2、由于投资者对交易操作不熟练或对证券交易规则缺乏了解，甚至存在误解，可能会带来风险。
3、因投资者个人操作密码泄密、有效证件遗失，被他人非法使用并导致经济损失的风险。
4、投资者须承担因不可抗力或非因乙方所致停电、通讯线路故障、电脑故障、卫星传输中断等意外事件导致投资者委托交易指令无法执行，以致可能造成的经济损失。
二、甲方委托乙方进行网上证券交易，双方就委托、代理事项达成以下条款
1、甲方在进行任何证券交易活动时，都必须遵守国家相关法律法规、证券管理机构的规定以及乙方的要求。此外，甲方委托乙方进行网上交易的`证券必须是在_________证券交易所或_________证券交易所挂牌的证券。
2、甲方在乙方申请开立网上委托时，须当面提出申请，并提供其本人身份证、证券帐户、安全数字证书及资金帐户，不得委托他人代理办理。甲方愿对其向乙方所提供证件的合法性、真实性、同一性，承担全部法律、经济责任。
3、甲方在进行在线委托的过程中，同时可以选择乙方开通电话委托服务，以作为替代的交易方式。
4、甲方在开户时需自行设定和保管操作密码，并承担保密责任，对于使用该密码进行的所有交易后果负全部责任。任何使用密码进行的交易将被视为甲方亲自授权且有效的委托，乙方对此不负任何责任。
5、乙方通过internet向甲方提供证券市场行情信息，提供与交易有关的信息资料，并注明信息来源的发布时间，甲方通过电话等其他方式对行情信其他信息进行查证、核实。
6、委托交易的甲方须遵守交易所规定的时间和证券涨跌幅限额，否则委托将被视为无效。如果在集合竞价阶段未能成交，委托将自动转入当日的连续竞价阶段。
7、成交确认以交易所收市后的最终回报数据为准，之前的成交即时回报仅供参考。乙方每周定期向甲方提供书面对账单。如甲方对账单有异议，可通过电话或当面与乙方核实。
8、甲方买入委托须有足额交易结算资金；卖出委托须有足额证券，否则，乙方不予受理。
9、为了办理甲方资金账户的存取业务，甲方需亲自前往乙方柜台，并持有有效的身份证、证券账户和资金账户卡。然而，如果因不慎遗失同取款有效证件而导致甲方账户资金损失，乙方将不承担任何责任。
10、乙方不提供网上或电话形式的资金转帐服务，也不得提供网上证券转托管服务。
11、甲方在进行网上委托时。单笔委托金额不得超过_________元，单日委托金额不得超过_________元。
12、除非经甲方书面同意或者根据司法机关的要求，乙方有义务保密甲方的委托事项和开户资料，不得向任何其他人透露。
13、甲方应自行承担因不可抗力或由乙方无法控制的通信、供电等因素所导致的证券交易中的损失。
14、在委托代理期间，如果出现有关证券法规、管理办法以及交易所交易规则等方面的变化，甲乙双方有责任遵守修订后的相关规定。
三、乙方对本协议的各条款和各项委托系统使用说明拥有解释权。若双方对协议内容产生争议，应通过协商解决。本协议受乙方授权营业部所在地人民法院的管辖。
四、本协议一式二份，甲乙双方各执一份，双方签署后即生效。
甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________
代表人（签字）：_________代表人（签字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
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