银行安全自查报告

时间：2023-12-19 07:20:56 自查报告我要投稿

银行安全自查报告（精选14篇）

　　在日常生活和工作中，报告使用的次数愈发增长，不同种类的报告具有不同的用途。那么，报告到底怎么写才合适呢？下面是小编精心整理的银行安全自查报告，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

银行安全自查报告（精选14篇）

　　银行安全自查报告篇1

　　为扎实开展金融机构安全生产大检查工作，根据《**县农村商业银行安全生产大检查工作方案》的要求，我支行及时组建安全检查小组，按文件要求的检查方法，结合实际情况，对网点安全设施、环境及安全生产各项制度措施等各方面进行了全面的自查，现将自查情况汇报如下：

　　一、成立组织，贯彻落实。

　　支行成立安全生产大检查小组：

　　组长：曹康龙

　　成员：叶俊、奚燕、储彩虹、董似春

　　负责支行安全生产大检查的组织实施和自查。

　　二、检查内容

　　营业场所：

　　（一）物防设施

　　1.二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。

　　2．网点与外界相通的`出入口均已安装防护门或防盗安全门,且符合相关的安全标准。

　　3.现金业务区出入口安装了防尾随缓冲式电控联动门，能正常使用。

　　4.现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度>=1100mm、宽度>=700mm，不符合标准需整改。

　　5.现金出纳柜台上方安装的透明防弹玻璃有检测合格报告，安装形式不标准，没有嵌入柜台需整改。

　　6.网点营业场所已配备卫生设施。

　　7.营业场所已配备应急照明设备且安好可用。

　　8.网点已配备自卫器材。

　　（二）技防设施

　　1.监控设备

　　（1）营业场所与外界相通的出入口安装了视频监控装置。

　　（2）营业场所现金业务区、非现金业务区等均已安装视频监控装置，且实时...

　　银行安全自查报告篇2

　　农业发展银行作为唯一家农业政策性金融机构是中国金融体系的重要组成部分，按照wto规划和中国金融对外开放步伐的.加快，其业务范围将随其金融职能和政策性金融作用将全面凸现。农发行业务具有“双重性”，即政策性和经营性，这就对农发行的保密工作提出了更高的要求。现阶段农发行保密工作存在诸多隐患，主要表现在以下几个方面：

　　1、对保密工作必要性和重要性认识不足。

　　保密工作是基层农发行业务工作的重要组成部分，作为政策性银行必须确保执行政策的严肃性和时效性，保密工作必须提到我们工作的议事日程上。否则，将会出现政策执行不到位现象，其危害性从小的方面讲损坏了农发行的社会形象，可能恶化党群干部关系；从大的方面讲就有可能损害农民的利益，有可能影响国家货币政策的传导和宏观调控目标的实现，甚至关系到员工生命和财产安全，因此，保密工作时刻伴随着我们，要像安保工作一样警钟常常敲。

　　2、对保密工作的'范围和职责不清。

　　大多数人认为保密工作就是保密部门和工作人员及领导们的事，与自己没有太大的关系；保密只不过对涉及国家机密的'文件等按规定的范围和时间进行公布，对基层农发行及员工来说没有很大的必要；有的人认为只保密农发行有关信息，与自己有业务关联部门及企业的信息不在保密范围之内等等。这些观点都具有片面性，上述对保密工作的必要性和重要性已作了简单的介绍，实际上我们每个人的工作都涉及到保密问题，每个员工都有保密职责，凡是有可能对农发行业务开展和内部工作协调及其它部门、企业工作带来不利影响的.信息都属于保密的范围。

　　3、对保密工作重视不够。

　　从现实状况来看，基层农发行保密工作做的怎样，似乎对各方面工作开展影响不大，对保密工作存在麻痹思想、重视不够。

　　一是缺乏相应配套的保密设备等设施；

　　二是保密规章制度体系不够健全和完善；

　　三是基层行基本上没有配备专（兼）职保密人员，既使配备了专（兼）职工员也仅是应付检查等，没有切实有效地开展工作；

　　四是对保密工作说起来重要，实际检查指导少，岗位工作职责不到位。

　　针对上述存在的问题和不足，要确保基层农发行各项工作顺利开展，形成大保密工作的局面，对此谈一点肤浅的看法。

　　一、加强领导，统一思想，提高全员保密意识

　　为强化基层农发行的保密工作，应当在系统内自上而下成立“一把手”任组长，分管行长为副组长，有关部负责人为成员的保密工作领导小组，配备专（兼）职保密干部，使保密工作层层有人抓、事事有人管，形成网络管理状态。同时，要把保密工作纳入议事日程、纳入目标考核中，采取与责任人工资、政绩挂钩的办法，增强保密工作人员的责任感。

　　二、健全制度，细化职责，规范保密工作建设

　　首先要建立健全和完善各项保密工作制度。如：机要文件传阅制度、密押管理制度、出纳制度、保卫制度、档案管理保密制度、保密工作责任制等，并要将这些制度印成册子，分发到涉密人员手中，有些制度还可采取放大上墙的办法，使人人都能熟悉操作，为把这些制度落到实处，还应科学规定有关涉密部室的保密事项。如：办公室机要文件传阅、借阅；会计部门联行密押的使用和印章、重要空白凭证的管理、现金调运计划、运钞路线的管理；信贷计划部门的资金构成、资产质量、数据及传输等，这些都要求各专业操作履行岗位责任，遵守保密制度，使银行的保密工作步入规范化、制度化轨道。

　　三、加大投入，狠抓落实，促进各项工展开展

　　农发行作为政策性银行，担负着粮油收储企业收购资金安全高效运营的重任。在开展业务活动中，除接触到国家政策性收购资金的秘密外，自身还不断产生出大量的内部秘密，如稍有不慎都会给国家造成难以挽回的损失，怎样搞好保密工作，不但要采取一系列行之有效的措施，更重要的是抓好措施的落实。

　　一是机要文件的存放要实行“三铁”，即铁门、铁窗、铁柜；

　　二是在机要文件的收发上要实行“三簿一卡”，即收文登记簿、发文登记簿、借阅登记簿、文件传阅卡，阅文、传文按保密程序办理；

　　三是在机要文件的管理上要达到“三专”，即专人、专柜、专室管理；

　　四是在安全保密工作中要落实“三个检查”，即保密领导小组对其成员进行定期检查，看保密制度是否贯彻落实；对涉密部门进行定期检查，看有无违背保密制度的行为；对基层营业网点进行定期检查，看有无违背操作制度的行为和失泄密漏洞，只有这样才能搞好基层农发行的保密工作，遏制各类泄密事件的发生，更好的服务于农发行业务发展。

　　银行安全自查报告篇3

　　一、健全组织，强化领导

　　为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。

　　二、严格清查，不走过场

　　成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。

　　三、认真自查，及时自纠

　　按照《绵竹市财政局关于开展全市财政资金安全检查工作的通知》的要求，我局对本单位内部控制制度、财务管理制度和财政资金的管理情况进行了自查。

　　1、建立健全行政事业单位内部控制制度。我局严格按照收支两条线原则，所有的业务收入都全额缴入财政国库，并按时间、单位、票据票号、金额做好每笔收入台账，每月末按时与财政国库科对账;每一笔业务支出都严格按照经办人部门负责人财务审核分管领导审核领导审批的审批程序执行财务报销制度。

　　2、财政票据指派专人专管，建立了票据领用、核销台账，年底按财政票据管理要求进行清零并注销。

　　3、我局财务印章管理原则是：分开存放保管，监督审批使用。财务专用章由会计负责保管，法人印章由出纳保管。财务印章保存在安全地方，并且经常检查，非保管人员不得使用，非经单位负责人同意，不得携章外出。禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务印章外借。

　　4、财务科的职能职责明确，下设会计和出纳两个岗

　　位，各自职责分工明确，会计与出纳之间，相互协调配合，并相互制约。月末出纳的现金、银行日记账与会计的账务相核对，会计的账务必须与银行和财政的相核对，确认无误后方可结账。会计并定期与不定期的'对出纳的库存现金进行抽查。

　　5、我局财务核算基本按照行政事业单位会计制度进行核算与管理，但还不够完善，下步应按照要求进一步完善会计核算。

　　6、无违规开设银行账户，现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实。

　　7、财政资金按相关规定进行管理与使用，财政资金拨付流程科学规范，财政资金审核及时到位，无财政资金未纳入国库集中支付。

　　这次自查自纠，是促使我局财务工作自我完善的一次切实可行的行动，使我们及时发现问题，并针对存在的问题及时加以整改，从而使我局财务工作更加完善有效。

　　银行安全自查报告篇4

银监局:

　　为认真贯彻关于州银监局转发的《开展银行业金融机构网络安全自查工作的通知》精神，我行专门召开了以网络安全为主题的会议，并草拟了网络安全责任制和有关规章制度，由我行科技部统一管理，各科室负责各自的网络安全工作。严格落实有关网络安全方面的各项规定，采取了多种措施防范安全有关事件的发生，总体上看，我行网络安全工作做得比较扎实，效果也比较好，近年来未发现泄密问题。

一、计算机涉密信息管理情况

　　今年以来，我行加强组织领导，强化宣传教育，落实工作责任，加强日常监督检查，将涉密计算机管理抓在手上。对于计算机磁介质(软盘、U盘、移动硬盘等)的管理，采取专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存在涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递处理文件，形成了良好的安全保密环境。对涉密计算机实行了与国际互联网及其他公共信息网物理隔离，并按照有关规定落实了安全措施，到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故。

　　二、计算机和网络安全情况

　　一是网络安全方面。我行配备了防病毒软件、网络隔离卡，采用了强口令密码、数据库存储备份、移动存储设备管理、数据加密等安全防护措施，明确了网络安全责任，强化了网络安全工作。

　　二是日常管理方面切实抓好内网、外网和应用软件“五层管理”，确保“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”，严格按照要求处理光盘、硬盘、优盘、移动硬盘等管理、维修和销毁工作。重点抓好“三大安全”排查:一是硬件安全，包括防雷、防火、防盗和电源连接等;二是网络安全，包括网络结构、安全日志管理、密码管理、IP管理、互联网行为管理等;三是应用安全，包括邮件系统、资源库管理、软件管理等。

　　三、硬件设备使用合理，软件设置规范，设备运行状况良好。

　　我行每台终端机都安装了防病毒软件，系统相关设备的应用一直采取规范化管理，硬件设备的'使用符合国家相关产品质量安全规定，单位硬件的运行环境符合要求，打印机配件、色带架等基本使用设备原装产品;防雷地线正常，对于有问题的防雷插座已进行更换，防雷设备运行基本稳定，没有出现雷击事故;UPS基本运转正常。网站系统安全有效，无任何安全隐患。

　　四、通讯设备运转正常

　　我行网络系统的组成结构及其配置合理，并符合有关的安全规定;网络使用的各种硬件设备、软件和网络接口是也过安全检验、鉴定合格后才投入使用的，自安装以来运转基本正常。

　　五、严格管理、规范设备维护

　　我行对电脑及其设备实行“谁使用、谁管理、谁负责”的管理制度。在管理方面我们一是坚持“制度管人”。二是强化信息安全教育、提高员工计算机技能。同时在行内开展网络安全知识宣传，使全体人员意识到了，计算机安全保护是“三防一保”工作的有机组成部分。而且在新形势下，计算机犯罪还将成为安全保卫工作的重要内容。在设备维护方面，专门设置了网络设备故障登记簿、计算机维护及维修表对于设备故障和维护情况属实登记，并及时处理。对外来维护人员，要求有相关人员陪同，并对其身份和处理情况进行登记，规范设备的维护和管理。

　　六、安全教育

　　为保证我行网络安全有效地运行，减少病毒侵入，我行就网络安全及系统安全的有关知识进行了培训。期间，大家对实际工作中遇到的计算机方面的有关问题进行了详细的

　　咨询，并得到了满意的答复。

　　自查存在的问题及整改意见

　　我们在管理过程中发现了一些管理方面存在的薄弱环节，今后我们还要在以下几个方面进行改进。

　　(一)对于线路不整齐、暴露的，立即对线路进行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。

　　(二)加强设备维护，及时更换和维护好故障设备。

　　(三)自查中发现个别人员计算机安全意识不强。在以后的工作中，我们将继续加强计算机安全意识教育和防范技能训练，让员工充分认识到计算机案件的严重性。人防与技防结合，确实做好单位的网络安全工作。

　　银行安全自查报告篇5

　　根据攀商银发[20xx]154号《关于转发《中国银行业监督管理委员会XXX监管分局XX市公安局关于开展XXX银行业金融机构安全评估工作的通知》的通知》的文件精神，积极成立了安全检查小组，我支行行风建设工作坚持以"三个代表"重要思想为指导，按照镇党委镇政府行风工作的统一安排和布署，深入落实科学发展观，以规范服务行为，强化服务意识，改善服务态度，提高服务质量为目标，以群众满意为标准，从解决群众关心的热点和难点问题入手，使行业作风得到明显改善。现将安全评估工作汇报如下：

　　一、安全自查工作情况

　　(一)、营业场所安全

　　1、物防方面：

　　(1)、柜台与外界相通的出入安装有尾随门，在其余出入口均安装有坚固的金属防护门金属防护门锁具符合标准，柜XX有防爆功能的透明防护屏障;此次对支行营业室手动卷帘门、进出营业室的防尾缓冲式电控联动门使用情况进行了检查，使用情况正常。对营业大厅具有防爆功能的透明防护屏障进行检查，有一道落地玻璃有严重裂痕，目前已重新更换。大厅和金库配备有自动应急照明设备3台;

　　(2)、现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度、宽度都符合检查机关的相关要求;现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高均符合要求;

　　(3)、对营业大厅空调、饮水机等大功率设备进行检查发现，如果空调等设备正常运行，就会造成ATM机的电压不够，出现自动关机情况，针对该情况，支行专门请电工和攀钢的供电所人员一起，对引入支行的电路问题进行了改造;

　　(4)、对营业大堂、ATM机网点消防用灭火器摆放位置合理和能否正常使用进行了检查，通过检查更换了2个过期灭火器;

　　(5)、对营业室柜台配备的催泪瓦斯、狼牙棒、电警棍进行了检查，均能正常使用，并多配置了2个狼牙棒;

　　(6)、对机房和金库、档案室进行了检查,存在机房和金库杂物比较多,文件柜顶上乱堆杂物，墙上电线紊乱，卫生状况差等问题，针对这些问题，对相关工作人员进行了批评，并购买了铁皮柜放置在机房和金库中,将祼露在外的纸质资料和杂物归置在柜中。档案室一直保持整洁，并配备有防火、防水、防潮、防鼠等设施，每日由档案管理员检查;

　　(7)、我行设立了一台大功率柴油发电机，功率充足，特殊情况下，应急照明设备能自动启动。对发电机房，进行了安全检查，由于雨季到了，发电机房顶棚流入的水容易溅入发电机内造成危险，为保证其安全使用，重新加固了顶棚，安置了水槽。

　　2、技防方面：

　　根据银监会有关信息科技风险管理要求，及我行《分支机构信息科技工作管理办法》的要求，我支行设立了两名信息科技管理员高强、景海东(兼职)，负责本机构信息科技管理方面的工作，并每月对运营网络、机房、自助设备、配电箱、稳压器/UPS工作情况、线路发热情况、配电箱内的空气开关等重要区域进行检查，对存在的问题及时通知有关人进行了改正处理。目前设备管理规范，各项档案完整;移动存储介质的使用和管理符合规定，各项工作文档及时备份;没有发生人为差错导致的设备故障;较好掌握各项简易维护技巧，本机构发生的简单故障能得到及时解决。

　　此次检查我行在出入口、现金业务区、非现金业务区均安装监控设备，营业厅监控全覆盖，无监控死角，监控设备24小时运转，录像至少能保持30天以上，回放时影像清晰，能全面记录各柜台业务细节，能清晰显示柜员操作和客户脸部特征。营业场所出入口监控视频能分辨出入人员体貌特征;营业场所安装了与110联网的紧急报警装置，每个柜员处均安装了110连线报警按健装置，安装位置合理，能准确记录报警时间、位置等。经本次检查报警控制主机和线路均未裸露，其本身业具有防破坏报警功能。报警装置有充电备用电源，能保证断电后系统的报警布防、撤防，做好了报警的保障工作。

　　(二)、业务库安全

　　1、实体防范：库区照明系统总闸装置外有，但置于有效的监控范围。我支行库区无电梯，出入库房门只有一个通道。库房结构墙体达到了相应级别建筑标准，全由钢板包裹。金库门和库门锁具符合标准，钥匙不存在交叉管理。

　　2、技术防范：入侵报警系统能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件。库房内安装有红外线探测及振动探测器。周界均有红外线探测入侵报警装置。报警装置具有备用电源，能保证在市电断电后系统供电时间。报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的储存时间达到30天。库房内视频安防监控系统回放图像能清晰显示人员在库内活动的全过程和库内所有存放物品。库房外的回放图像能清晰显示出入库人员活动情况及面部特征。启动紧急报警装置能同时启动现场声、光报警装置。守库室的回放图像能清晰显示守库人员活动情况。目前金库已没有存入钱章，已收押市行统一管理。

　　3、本地守库室防范

　　本地守库室设置有卫生设施、给排风设备，守库室外安装有照明灯、配备有紧急应急照明设备和自卫器材。守库室内配备有对外联络的通讯设备、安装有紧急报警按钮。

　　我支行严格按要求进行夜班值守，每组2人轮流上岗，守库员均按时到岗，并及时做好各项记录。无迟到早退、酒后上岗、擅自调岗离岗、守库室未留宿外来人员的情况;值守人员都能掌握报警程序，掌握灭火器材存放位置及使用方法，检查报警设备，无人的防区及时设防，晚间休息全部防区布控。对水电、电源设备等每晚由值守人员进行检查登记，确保及时发现隐患。

　　(三)、自助设备、自助银行安全管理

　　我支行现有自助设备共计7台，其中多媒体机2台，分别存放于长寿路和XX村;ATM取款机5台，分别存放于XX村、弄弄坪、长寿路、密地桥和机制公司。每个自助设备区设置独立的用户操作区域，加钞区域监控设备充足，能仔细记录加钞及点钞全过程细节。并在自助设备区域安装了报警装置、监控装置，能及时对破坏事件进行探测报警和实时录像。回放图像能清晰辨别客户的面部特征、进出钞口和现金装填过程操作人员活动的情况，有通过电子显示屏显示必要的安全提示和24小时服务电话。离行式自助设备视频监控系统具有远程联网功能。

　　由于电压不稳定经常自动断电造成机子受损的原因，密地桥的'ATM机暂停服务，目前我行与XX市公路养护管理总段桥梁养护队进行联系，从其所有的经济适用房重新接一股电源给ATM机房。

　　由于我行ATM机安装时间过久，其密码和钥匙在行内员工间存在交叉交接的情况。为了管控风险规范ATM机管理，保证密码和钥匙的平行交接，我行于20xx年4月25日，通过科技部和ATM维护公司，将5台ATM机重新配置了钥匙，并根据《XX市商业银行自助设施业务管理办法》的通知的相关要求，对自助设备管理人员作相应调整，我支行设置了业务管理员2名和设备管理员2名。2个日常管理人员

　　每天对ATM机进行巡查，检查设备的出钞口、插卡口是否异常，查看取现和转账交易是否异常，抽查自助设备监控，查看是否有可疑人员进行交易，通过检查《自助设施日常运行状态登记簿》、《吞卡登记簿》、《自助设施清机登记簿》、《自助设施机具故障报告》、《维护登记表》、《自助设施钥匙》、《密码交接登记簿》等登记簿，记录均完整、连续、合规。

　　目前在钥匙和密码管理上均由严格按照“五十个严禁”实行双人平行交接，帐务处理及时准确，未发现异常行为。工作人员均按照“现金清点、清机加钞、对帐操作分离”、“现金自助设备保险柜钥匙和密码管理分离”等相关规定进行业务操作，自助设备现金操作、查库业务等全部在监控下实施。当发生自助设备长短款，工作人员均逐笔登记、查询核实后进行了帐务处理。自查中未发现问题，自助设备库存的最高限额均与会计核心系统绑定，也不存在超限额情况。

　　设备出现问题时，维修自助设备人员均由市行科技处人员陪同到支行进行核查或市行科技人员打电话告知维修人姓名，我行人员核实后陪同一起维修，并在故障维修登记簿上进行了登记，检查中由自助设备管理人员全程陪同，未发现问题。

　　(四)、运钞安全

　　我支行不存在运钞情况，早晚运送钞均由保安公司护送。支行内部坚持人人都是安保人员制度，在交接过程中要求在场全员参加。运钞车到支行交接款停靠在支行大门口专用停车位，整个交接款过程坚持双人交接并能够全程录像，交接登记完整、清楚。我行自助银行运钞由市行保卫部用专用运钞车，两人以上进行武装押运，我支行由两名专门负责自助设备管理工作人员协助护送。

　　1、钞箱封包接交方面。我行严格按《XX市商业银行守护押运业务管理办法》的相关规定，进行缴存现金和调现。支行从中心金库调入现金都是在每天下午5点之前，向管库员报次日现金调拨计划，重空调拨计划、小钞调配计划，次日由保安公司随支行存的尾钞箱一起运送。运钞车到支行后，我行配置有交接工作证的人员对留行存档的运钞车的车型、颜色和车的牌照号码、武装保卫人员进行了观察核对，并对保安解款人员工作证、存档照片、编号识别以及AB卡进行了认真核对，在身份识别正确后才进行交接工作。交接过程中，对交接钞箱封包个数与数量信息(包括编号封签、盖章卡封片及二级管理锁有无损坏情况)进行了核对，无误后方办理交接手续。并等待相关人员到起后在监控下开箱开包与《XX市商业银行支行装箱登记薄》的实物进行验证。通过调监控查看接箱过程，均严格按照相关规定进行接送送箱包，交接记录清晰。

　　2、现金管库方面。我行坚持双人装开箱、双人管库制度，现金操作均在监控设备镜头摄录的有效范围内进行，将现金实物装入钞箱或者封包内(尽量使用封包)，双人加锁、双人加封。钞箱、封包、交换包凡是需要双向开锁的，一律都使用二级管理锁。管库人员进出金库坚持了同进同出、同在库，双人同开(关)库门、抽取钥匙，双人缴款，金库钥匙在营业中由专人妥善保管并放置在保险柜内，营业终同样存放于保险柜内，金库钥匙交接时均有监交人，并在登记簿中登记，有权人员检查需进入金库时，坚持经有权人员审核制度，并进行登记;柜台管库人员坚持日清日结，每天登记库现登记簿，保证了账账、账实、账薄三相符。

　　3、查库方面。经查，我支行查库方面，均按照《现金出纳制度》文件要求，营业部主任按旬进行查库、行长按季进行查库、查库登记簿详细登记，管库人员和查库人员均当面签字确认,综合部与营业部每月对抵质押品进行清点对账。

　　4、记账安全管理。经查，对公柜、储蓄柜台实行事中监督制，执行收入现金先收款后记账，付出现金先记账后付款原则，大额双人复核，并由专人实行每天三碰库制度，储蓄柜员实行了柜员尾箱限额管理制度，每日营业终了超过3万元的现金全部交给机构总库，柜员现金区未放置私人物品，无白条抵库现象，每日营业终了实行双人双锁制。

　　5、进出营业厅管理。非本行职工进入营业厅，须有权人员批准，并在《外来人员进出营业厅登记簿》中进行登记。

　　(五)、消防安全

　　建立以支行负责人为防火第一责任人的逐级防火责任制。有明确的逐级防火责任人职责、有明确的岗位防火责任人，有为本单位的消防安全提供必要的经费和组织保障，职工知道岗位责任区和岗位消防安全职责，设立有兼职的防火安全人员。各项消防安全制度健全。按照国家有关消防法律法规及消防技术标准设置消防设施。有消防安全检查、巡查、消防安全教育培训记录。有制定灭火和应急疏散预案，并定期进行组织演练，截止目前已组织两次消防安全演练。有按规定对建筑消防设施进行定期的消防检测。

　　(六)、计算机安全

　　1、网络、存储设备存放于营业场所现金区内密闭机柜内并设有独立的网络设备间。

　　2、网络、存储设备独立设置计算机房安装防护门。

　　3、我支行营业场所的计算机室安装有防盗防护门，与110报警服务台相连有紧急报警装置及入侵报警装置，能准确探测报警区内门、窗、通道等重点部位的入侵事件。

　　4、设立计算机管理员负责计算机机房日常维护与管理，建立健全了计算机机房出入审批登记制度，计算机设备设置应急供电设备及备用发电机组。

　　5、计算机均安装了杀毒软件和操作系统自动升级软件，操作系统自动升级正常。未经科技部允许，员工不得私自更换IP地址、不能随便使用U盘等。

　　(七)、案件防范

　　1、我支行积极开展学习活动，从制度学习、制度执行、查找漏洞、风险排查等方面，通过平时日常教育、定期集中学习、演练等方式进行，不断提高职工防范意识，提高安全防范技能。我支行每月开展了案件防范学习，主要学习市行下发的关于内控方面的《案情通报》，市行转发监管部门发布的各类社风险警示，《中国银监会办公厅关于20xx年银行业金融机构案件情况的通报》、《四川银监局案防工作通报》、《中国银监会四川监管局办公室关于印发〈四川银监局20xx年维护会稳定和社会管理综合治理工作要点〉的通知》、《清香坪支行成功堵截一起10万元电话诈骗案件》、《全面深化案防安保工作，确保全年案防安保目标实现》等内容，使支行员工充分提高案防和安保意识。各部门对新系统上线的相关业务进行培训，防止实际操作中出现重大业务差错。

　　针对金库守押社会化中相关的问题，由营业部主任对全部员工进行了专题培训，对营业款箱押运、现金重空调缴业务、调缴人员身份识别管理、交接管理、钞箱、封包管理等各项工作中各个操作流程、各种新的管理要求、各类配合事项、各风险环节进行了强调培训，使员工能够尽快适应守押社会化后带来的变化。并按要求为员工办理了接钞证、金库区出入证、金库出入证，建立了相关交接登记薄。从守押社会化的效果看，虽然正式运行时间不长，但由于市行准备充分，安排缜密，责任明确，工作环节严谨规范，绝大部分员工操作流程能执行到位，守押社会化工作开展顺利。

　　2、防火和防抢演练。上半年共组织全体员工进行了两次防火和防抢演练。通过防抢演练，进一步增强营业网点员工处置突发事件的应急能力和安全防范意思，熟练掌握突发事件处理流程，提高员工防范风险的意识和应变能力。明确各岗位职责和任务，磨练员工与犯罪分子周旋的现场心态和实战技能，最终达到资金、职工人身及顾客人身安全不受损失的目的。

　　通过发生火灾、自助灭火、求援、人员和物资疏散等程序演练，进一步加强员工的消防安全意识，提高员工应付和处置火险隐患的应急疏散能力，检验和完善支行灭火和应急疏散应急处理预案及相关程序。通过此次演练发现，我支行员工在发生火灾时基本能做到临危不乱，报警及时，能正确使用灭火器材，事后处理有条不紊，但组织协调还差些。

　　3、认真开展案件风险排查，各部门定期对本部门业务进行自查，将检查出的问题及时落实责任人进行限期整改，并将自查情况形成报告。并严格对支行17个员工进行8小时外行为排查，通过多种渠道收集信息，掌握了员工思想动态及“八小时”以外活动情况。经过排查我行所有员工中没有发现有变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储、以各种形式参加非法集资活动、介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷、借银行名义或利用银行员工身份私自代客理财、利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金、借用客户个人账户为员工过渡资金、自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构、向他人提供与自己经济实力不符的个人担保、向民间借贷资金提供担保、和非法集资等活动。

　　我支行内部从未发生盗抢案件、诈骗案件，及时向员工开展了案例警示教育，要求员工熟悉涉及本岗位的防案件预案。为切实落实安全保卫工作，即我行与各全行员工签订了《案件防控责任书》，组织员工学习案件防控责任书相关内容，明确在工作中应当承担的具体责任和目标，并将安全保卫工作纳入绩效考核范围。

　　二、自查存在的问题及安全保卫基础工作未来打算

　　通过此次评估，我行安全防范工作中存在的主要问题，一是员工安全保卫意识有待提高，风险防范意识还需进一步加强，个别员工不能熟练掌握防暴预案的各种操作规程，缺乏处置突发事件的应变能力;二是办公设备较多而办公营业场所面积较小，不利于全面开展如防火防抢等安全保卫工作，三是自助设备数量较多，所处地理位置分散，存在正常维护和安全管理不及时的现象。支行离行式的ATM机室由于是承接攀钢工资站所建，建筑时间太长、空间狭小，有监控死脚，案防的手段还需加强。

　　为提高安全保卫工作质量，进一步夯实保卫基础工作，我行未来准备重点着手做好以下几方面工作：

　　1、明确员工工作职责，加强全行员工案防安保教育，提升全行员工风险意识，通过不断的学习和自查自纠、总结完善，使员工树立“依法合规、稳健经营”的经营理念，确保在安全评估检查工作中顺利通过。

　　2、利用自身硬件和软件条件，做好各项安全保障措施，未来寻找机会能够使用更好的经营办公场所改善安防工作中的不利环境局面，同时定期进行办公经营场所的硬件设备清理，保证过道通畅，无闲杂物品无序堆放而占用过道情况出现，并做好防火防水等设备保护工作。

　　银行安全自查报告篇6

　　一、健全组织，强化领导

　　为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。

　　二、严格清查，不走过场

　　成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。

　　三、认真自查，及时自纠

　　1、建立健全行政事业单位内部控制制度。我局严格按照收支“两条线”原则，所有的业务收入都全额缴入财政国库，并按时间、单位、票据票号、金额做好每笔收入台账，每月末按时与财政国库科对账;每一笔业务支出都严格按照经办人——部门负责人——财务审核——分管领导审核——领导审批的审批程序执行财务报销制度。

　　2、财政票据指派专人专管，建立了票据领用、核销台账，年底按财政票据管理要求进行清零并注销。

　　3、我局财务印章管理原则是:分开存放保管，监督审批使用。财务专用章由会计负责保管，法人印章由出纳保管。财务印章保存在安全地方，并且经常检查，非保管人员不得使用，非经单位负责人同意，不得携章外出。禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务印章外借。

　　4、财务科的职能职责明确，下设会计和出纳两个岗位，各自职责分工明确，会计与出纳之间，相互协调配合，并相互制约。月末出纳的现金、银行日记账与会计的账务相核对，会计的账务必须与银行和财政的`相核对，确认无误后方可结账。会计并定期与不定期的对出纳的库存现金进行抽查。

　　5、我局财务核算基本按照行政事业单位会计制度进行核算与管理，但还不够完善，下步应按照要求进一步完善会计核算。

　　6、无违规开设银行账户，现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实。

　　7、财政资金按相关规定进行管理与使用，财政资金拨付流程科学规范，财政资金审核及时到位，无财政资金未纳入国库集中支付。

　　银行安全自查报告篇7

　　一、健全组织，强化领导

　　为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。

　　二、严格清查，不走过场

　　成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。

　　三、认真自查，及时自纠

　　按照《绵竹市财政局关于开展全市财政资金平安检查工作的通知》的要求，我局对本单位内部控制制度、财务管理制度和财政资金的管理情况进行了自查。

　　1、建立健全行政事业单位内部控制制度。我局严格按照收支两条线原那么，所有的`业务收入都全额缴入财政国库，并按时间、单位、票据票号、金额做好每笔收入台账，每月末按时与财政国库科对账;每一笔业务支出都严格按照经办人部门负责人财务审核分管领导审核领导审批的审批程序执行财务报销制度。

　　2、财政票据指派专人专管，建立了票据领用、核销台账，年底按财政票据管理要求进行清零并注销。

　　3、我局财务印章管理原那么是:分开存放保管，监督审批使用。财务专用章由会计负责保管，法人印章由出纳保管。财务印章保存在平安地方，并且经常检查，非保管人员不得使用，非经单位负责人同意，不得携章外出。禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务印章外借。

　　4、财务科的职能职责明确，下设会计和出纳两个岗

　　位，各自职责分工明确，会计与出纳之间，相互协调配合，并相互制约。月末出纳的现金、银行日记账与会计的账务相核对，会计的账务必须与银行和财政的相核对，确认无误前方可结账。会计并定期与不定期的对出纳的库存现金进行抽查。

　　5、我局财务核算根本按照行政事业单位会计制度进行核算与管理，但还不够完善，下步应按照要求进一步完善会计核算。

　　6、无违规开设银行账户，现有账户按照要求管理使用，对账制度每月末认真落实。

　　7、财政资金按相关规定进行管理与使用，财政资金拨付流程科学标准，财政资金审核及时到位，无财政资金未纳入国库集中支付。

　　银行安全自查报告篇8

　　根据县委办关于开展网络信息安全考核的通知精神，我镇积极组织落实，对网络安全基础设施建设情况、网络安全防范技术情况及网络信息安全保密管理情况进行了自查，对我镇的网络信息安全建设进行了深刻的剖析，现将自查情况报告如下：

　　一、成立领导小组

　　为进一步加强网络信息系统安全管理工作，我镇成立了网络信息工作领导小组，由镇长任组长，分管副书记任常务副组长，下设办公室，做到分工明确，责任具体到人，确保网络信息安全工作顺利实施。

　　二、我镇网络安全现状

　　我镇的政府信息化建设从开始，经过不断发展，逐渐由原来的小型局域网发展成为目前的互联互通网络。目前我镇共有电脑29台，采用防火墙对网络进行保护，均安装了杀毒软件对全镇计算机进行病毒防治。

　　三、我镇网络安全管理

　　为了做好信息化建设，规范政府信息化管理，我镇专门制订了《xxxx镇网络安全管理制度》、《xxxx镇网络信息安全保障工作方案》、《xxxx镇病毒检测和网络安全漏洞检测制度》等多项制度，对信息化工作管理、内部电脑安全管理、计算机及网络设备管理、数据、资料和信息的安全管理、网络安全管理、计算机操作人员管理、网站内容管理、网站维护责任等各方面都作了详细规定，进一步规范了我镇信息安全管理工作。

　　针对计算机保密工作，我镇制定了《xxxx镇信息发布审核、登记制度》、《xxxx镇突发信息网络事件应急预案》等相关制度，通过定期对网站上的所有信息进行整理，未发现涉及到安全保密内容的信息;与网络安全小组成员签订了《xxxx镇网络信息安全管理责任书》，确保计算机使用做到“谁使用、谁负责”;对我镇内网产生的数据信息进行严格、规范管理，并及时存档备份;此外，我镇在全镇范围内组织相关计算机安全技术培训，并开展有针对性的“网络信息安全”教育及演练，积极参加其他计算机安全技术培训，提高了网络维护以及安全防护技能和意识，有力地保障我镇政府信息网络正常运行。

　　四、网络安全存在的不足及整改措施

　　目前，我镇网络安全仍然存在以下几点不足：一是安全防范意识较为薄弱;二是病毒监控能力有待提高;三是对移动存储介质的使用管理还不够规范;四是遇到恶意攻击、计算机病毒侵袭等突发事件处理能力不够。

　　针对目前我镇网络安全方面存在的不足，提出以下几点整改意见：

　　1、进一步加强我镇网络安全小组成员计算机操作技术、网络安全技术方面的培训，强化我镇计算机操作人员对网络病毒、信息安全威胁的防范意识，做到早发现，早报告、早处理。

　　2、加强我镇干部职工在计算机技术、网络技术方面的`学习，不断提高干部计算机技术水平。

　　3、进一步加强对各部门移动存储介质的管理，要求个人移动存储介质与部门移动存储介质分开，部门移动存储介质作为保存部门重要工作材料和内部办公使用，不得将个人移动存储介质与部门移动存储介质混用。

　　4、加强设备维护，及时更换和维护好故障设备，以免出现重大安全隐患，为我镇网络的稳定运行提供硬件保障。

　　五、对信息安全检查工作的意见和建议

　　随着信息化水平不断提高，人们对网络信息依赖也越来越大，保障网络与信息安全，维护国家安全和社会稳定，已经成为信息化发展中迫切需要解决的问题，由于我镇网络信息方面专业人才不足，对信息安全技术了解还不够，在其他兄弟乡镇或多或少存在类似情况，希望县委办及有关方面加强相关知识的培训与演练，以提高我们的防范能力。

　　银行安全自查报告篇9

　　一、本行相关征信工作人员在使用办理征信业务时，严格按照中国人民银行《征信业管理条例》执行，遵循合规、审慎、保密、维护金融消费者权益的原则，对自己的查询帐号严格保密，密码定期修改。

　　二、在查询过程中，按照审慎和维护金融消费者权益的原则，对每一笔被查询者，由被查询者当面签订查询授权书，按照被查询者的授权的查询原因，进行授权内查询，做到无无权查询和越权查询。

　　并且对每一笔查询结果，做到保密制度，切实维护被查询者的个人隐私。

　　三、对每一笔查询者，在查询之前，做好查询登记制度，登记被查询者的姓名、住址、身份证号码、联系号码、查询原因进行详细登记，对每笔查询记录逐笔登记，并按季度对其登记簿进行装订保存。

　　四、现我行被查询者为借款人，对其符合发放贷款的'被查询者，查询报告都做为贷款资料保存，对不符合贷款条件的贷户，我行对其查询报告进行专夹保管，查询者对其信息绝不对外宣传，保证其查询信息不泄漏，影响个人信誉。五、对其查询的个人与单位征信，本着全面、客观、合理的原则对客户进行综合评价，征信信息仅供参考，不应简单以个人与单位征信系统存在负面数据为由，正确使用征信系统，合规开展征信业务。

　　六、对个人贷款户进行贷款后管理查询，严格按照主管授权制度，对每笔需要贷后检查的个人征信查询，按照先登记授权，后查询的原则办理查询业务。

　　自查人：xx

　　银行安全自查报告篇10

　　xx分行个人金融部客户个人金融信息保护自查报告为加强我行客户信息及相关数据库安全管理，按照人民银行xx支行《关于转发《关于金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知》的通知》

　　xx【20xx】1号）和省分行（《关于开展客户个人金融信息保护自查工作的通知》 xx（【20xx】2号）要求，我行高度重视，对照自查方案，按照“边查边改”的原则，积极在辖内组织开展个人客户信息安全自查工作。现将自查情况报告如下

　　一、自查工作的组织情况

　　接到省行开展客户个人金融信息保护自查工作部署的通知后，个人金融部主任立即组织相关人员对文件进行了学习，提出了工作要求和时间安排，并成立了以分管行长为组长，部门正副主任为副组长，个金部风险经理、产品经理；各网点负责人及辖内16个营业网点的业务经理为成员的自查工作小组，按照相关要求，重点对全辖理财经理、消贷客户经理的履职及管理、 x-PAD系统、CRM系统、个人征信系统、银行卡业务个人客户信息管理等涉及客户信息保管与使用等环节中是否存在安全隐患，泄露客户信息等问题开展全面自查工作。

　　二、自查基本情况

　　（一）制度建设方面

　　1、我行领导历来就十分重视保密工作，在组织机构建设方1面，按照《中国银行股份有限公司保密管理办法》的相关要求，设立了保密工作委员会，成立了以行长为组长，副行长为副组长，各部门主任为成员的信息保密工作领导小组，负责领导全行保密工作，领导小组下设办公室，对全行的保密工作进行进行检查

　　指导，督促信息保密工作的落实，并且我行保密部门及关键岗位的工作人员均按要求签订了保密协议，自觉遵守和执行保密工作方针政策和法律法规。

　　2、我行规章制度健全，从每个环节做起，保密观念强，措施得力，落实较好。比如：档案室制定档案工作人员保密职责，查阅、借阅档案手续齐备；机密文件、内部资料的传递、回收、都严格按照相关规定办理，保密干部有变动后，均及时作出调整并上报省分行。

　　（二）系统管理情况我行健全内部控制制度,通过权限管理设置,加强对x-PAD系统、CRM系统、个人征信信息系统的管理，系统的使用人员都经过了严格的审批程序，并明确了管理责任,确保个人金融信息在收集、传输、加工、保存、使用等环节不被泄露和盗用。今年

　　以来，我行通过对个人客户经理的风险排查和对基层网点常规业务检查对涉及个人金融信息的保密环节进行了自查和检查，目前尚未发现个人信息泄漏的情况。

　　（三）重点业务和关键环节的检查情况2为强化内部控制，加强个人金融业务操作风险管理，促进个人金融业务又好又快发展，预防和遏制由于内部监督控制不力、违规操作而导致的重大风险，个金部将重点业务和关键环节的检查均纳入检查计划作为常规检查项目，认真开展个人金融业务的检查。

　　1、银行卡业务管理

　　（1）在发卡审核环节，对所有申请进件进行了100%电核，对有疑问的或批量进件由风险人员和直销领队上门核实包括真实性，所有进件均实行了“三亲见”制度，并通过身份联网核查和人行征信系统进行了身份核查和征信调查。

　　（2）我行严把特约商户准入关。按照各级监管部门的有关规定，正确使用和设置特约商户的结算账户。落实特约商户实名制，在充分了解核实商户相关信息的同时，在人民银行联网核查系统和中国银联的不良信息系统核实商户法定代表人或负责人、授权经办人的个人身份和资信。严格执行商户调查与审批相分离、商户档案管理与商户交易监控相分离、商户POS设备安装与商户POS设备入网控制相分离的要求。

　　（3）对于直销团队的管理，严格按照《中国银行北京市分行信用卡直销队伍日常管理制度》的要求规范管理，要求直销人员必须严格执行“三亲见”制度，一经发现未执行“三亲见”制度的立即予以开除处理，对数量较多的批量进件实行双人上门核实，对不符合发卡条件的坚决不予发卡。

　　2、零售贷款档案管理我行注重信贷档案的管理工作，贷款审批通过后，客户经理能按相关要求将零售贷款档案进行整理移交，所有信贷档案归集到档案室进行统一管理，专人负责；

　　在信贷档案调阅、使用过程中，系统内人员因工作需要借阅信贷业务档案，需经本行信贷管理部门负责人审批同意后方可借阅。

　　将借阅资料逐笔详细登记到《档案调阅登记簿》上，并由借阅人签字；对于外部机构人员如公、检、法等部门需要查阅档案资料的，由其出具相关证件、证明材料，经有权人审批签字后方可办理查阅事宜。

　　3、业务操作管理环节，加强了客户身份资料识别，做好登记保管工作。

　　（1）我行在为客户办理相关业务时，按照规定对客户身份证件或身份证明文件的`真实性进行认真审核，并按照规定登记客户身份基本信息，留存身份证件或身份证明文件复印件或影印件；

　　对客户身份资料的真实性、有效性和完整性负责；个人金融部对辖属网点执行客户身份识别情况进行监督检查。

　　（2）严格按照规定落实保密原则，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息，除法律明确规定的情形外，不得向任何机构、个人提供、泄露因履行义务而获得的信息；

　　对于上报的可疑交易，严格保守秘密，决不能向客户透露任何信息。

　　（四）重要岗位人员管理情况

　　1、个人金融部现有员工24人，根据案防工作的要求，我部每年都将定期或不定期的对负责人、理财经理、消贷客户经理、银行卡业务经理（含催收保全）、银行卡业务员（信用控制）等人员从兴趣爱好、家庭状况、生活交际、日常工作表现等方面进行风险排查，截止检查日，尚未发现异常情况

　　2、网点主任或业务经理通过家谈、谈心、询问的方式对本机构对所有员工进行了行为排查。从排查情况看，员工平时的兴趣爱好多为运动、看书等，无黄、赌、毒及参于高风险投资活动等行为。家庭情况也较为和谐，家庭成员中未有涉赌、涉毒行为的人员。经济收入与日常消费相匹配，未有债务纠纷。在日常工作中，员工能自觉履行相关工作，工作态度积极，对本职工作认真负责。

　　（五）重要制度的贯彻执行情况为防范风险，规范操作，个人金融部结合对重点业务和关键环节的检查情况，对涉及的制度、流程、系统等方面存在的问题定期组织学习和培训。并结合案防工作要求，组织员工结合自身业务和岗位职责认真学习相关制度，加深对规章制度的理解和把握。针对各项规章制度落实、执行过程中存在的问题，特别是核心系统上线以后，零售业务的操作流程发生了较大的变化，相关配套制度、易引发案件的业务环节等方面，开展学习讨论活动，加强员工对系统的深入了解，掌握系统优势，通过学习条线规章制度，个金业务风险提示，“六十个严禁“等制度，将流程与制5度相结合，做到操作有章可循，有据可依，切实提高对新系统的风险控制能力。

　　三、自查结果及整改情况

　　从本次自查情况看，我行未发现文件资料的泄密，也不存在涉密载体未经处理流入市场的现象，保密工作能按上级的要求开展，各级人员职责明确，保密制度完善，保密措施到位，保证了各项工作顺利开展。我行对于在本次自查发现的问题，整改情况如下

　　对于理财客户经理xxx、xx、xx拥有CRM系统柜员号的问题

　　整改情况：上述3名理财经理中xxx现已辞职，另2名理财经理岗位已变动，虽然拥有CRM系统的柜员号，但该系统密码已做修改，不存在风险问题，目前，我行正在进行理财经理人员调整，届时将向省分行提出申请作删除处理。

　　四、下一步工作措施。

　　我行将此项工作作为重要议程纳入日常工作管理，通过这次开展保密自查工作，在全行进一步树立了“人人保密、时时保密、处处保密”的良好意识。我行将继续按照上级保密工作的要求，进一步完善有关涉密管理的相关制度，长抓不懈地做好保密工作。

　　银行安全自查报告篇11

　　为认真贯彻落实上级转发的《关于开展银行保险机构网络安全检查工作的通知》文件精神，我行专门召开了以网络安全为主题的紧急会议，由我行科技部统一管理，各科室负责各自的网络安全工作。严格落实有关网络安全方面的各项规定，采取了多种措施防范安全有关事件的发生，总体上看，我行网络安全工作做得比较扎实，效果也比较好，近年来未发现泄密问题。

　　我行依托省联社的科技支撑，各项信息管理系统逐步完善，初步建成了信息科技支撑系统，由省联社提供的核心系统对日常业务进行集中处理，其中核心数据的.备份、系统运行管理均由省联社统一管理，我行工作重点在于对网络设备、通讯线路及柜面终端设备的正常运行进行科技支撑，因此我行在信息科技风险管理方面的风险较少。

　　一、完善信息科技治理，大力开展信息科技风险管理制度建设。从只注重提高硬件配置水平逐步转变为同时注重软件投入和业务管理的综合管理。

　　二、我行在信息科技风险治理方面的措施主要包括三方面。

　　1、认真学习和领会银保监办对信息科技风险管理的要求，吸收借鉴同业经验，将监管要求和同业经验转化为行内工作规范，建立系统完善的信息科技风险管理组织架构和机制，建立以信息科技部、合规部、稽核部为主体的信息科技风险三道防线。

　　2、建立健全信息科技规章制度。为了做好制度建设，我行领导高度重视，以我行“双一流银行”建设为契机，完善了相关制度，理顺了相关制度的制定、修订、废止流程和审批制度流程，切实抓好制度建设。

　　3、采取有效的信息科技风险管理的制度，防范和化解信息安全风险。首先，完善基础设施建设，对中心机房进行改造，更换老旧的硬件设备，提高硬件设备防范风险的能力；二是改造电源环境，做好业务连续性建设，为基层网点更换UPS电源；三是提升运行管理的水平，推进运行流程化和集中化管理，防范操作风险，确保信息系统的安全稳定运行。四是完善应急预案，积极配合省联社开展应急演练，切实提高风险防控水平。

　　三、严格设备接入管理，提高设备管理水平。

　　四、软件正版化是今年我行信息科技工作的一项重点内容。

　　市农信办及各家行社目前正版化工作均正在启动，目前杀毒软件使用的为卡巴斯基正版授权，覆盖部分网点终端、办公内网电脑；各县行社统一按照省联社软件正版化工作总体目标，20xx年底前实现接入生产网络的服务器系统、数据库、等正版化100%，办公电脑、办公软件正版率达到90%以上。

　　信息科技风险防控是长期而艰巨的工作，我行将按照上级有关部门的要求，加强日常管理，提高业务水平，将信息科技风险防控作为工作的重中之重，保证各项业务的安全稳定运行。

　　银行安全自查报告篇12

　　一、加强金库人员选配,提高金库管理人员整体素质“企”字人为上,无人则止。企业管理的关键在于人,人是企业经营活动的主体,对人的了解、掌握和使用是企业管理的核心,科学合理的用人机制决定着企业的成败。(一)金库管库员考察选用环节至关重要任用管库员必须严加审核,多方考察,要选拔政治素质好,业务素质高,法制观念强的工作人员。同时,对入岗人员要不断加强教育和培训,巩固和提高素质。河北邯郸市农行金库5100万元被盗案,就是人员选拔的失察,案犯任某好赌,马某则嗜酒贪玩,单位却不经考察而把关键岗位的金库钥匙交到这样两个人手里,事发后人们才意识到,对管库员人品的选择是十分重要的。发生以上案件,就是选拔任用有劣迹人员入岗的一个沉痛教训。(二)选用金库管理人员,责任心是关键金库主任、金库副主任和执行主任既是管理者也是金库门密码锁的使用者,他们不仅要有丰富的业务知识和管理才干,还应具备操作者的岗位素质以及很强的责任心和使命感。在加强对金库人员的管理基础上,严格执行早开晚关金库密码锁的职责,不可有一时疏忽,否则将给犯罪分子可乘之机。如某支行保卫人员龙某,在发现支行金库主任没有经常开启.

　　随着工商银行改革的不断深入，尤其是经济发展的多样性，社会对现金的`需求与日俱增，增加了现金流通限额预测的难度，同时要加强库款管理防范金库资金被盗案件的发生，工商银行鹰潭分行警钟常鸣确保金库安全。今年以来，该行以“业务发展，内控优先”为内控理念，以“零差错、零违章”创建“双零”为目标，强化管理，严控风险，多措并举加强中心金库的风险管理，提升防范案件工作水平。

　　一是抓学习，加强业务培训，切实提高相关人员业务素质，在不断加深理解严守规章制度和违规操作危害上下功夫。同时，抓好员工的教育谈心，筑牢防范道德风险防线。二是抓检查，认真落实各项制度，堵塞漏洞，不断提高金库管理和建设的水平。三是抓整改，对历次检查发现问题逐条对照制度进行整改，举一反三，确保做到“发现一个问题、整改一类问题”，切实提高工作质量。

　　四是抓完善，完善规章制度建设，尤其是相关金库建设方面的资料，重视出纳系统管理，确保实际人员、物品情况与系统录入一致。

　　五是抓管理，在加强人员管理的同时，加强对金库钥匙、密码的管理，尤其是规范不相容岗位人员的钥匙使用以及备用或封存钥匙的管理。

　　六是抓协调，就检查中发现的问题积极与相关部门协调，消灭风险隐患。

　　2月23日，工行襄阳分行纪委书记肖金萍、行长助理陈涛主持召开了由现金营运中心、保卫部门参加的现金营运安全工作联席会，会议针对在当前社会局势相对复杂、案防形势特别严峻的情况下，对做好现金营运安保工作提出了要求，要通过学制度、抓整改等多项措施，进一步提升金库风险管理防范水平。

　　一是狠抓库区内部管理，严格按章行事。为了落实现金营运中心对自身各个业务环节的现金、款箱交接安全，实行规范化、标准化、精细化管理，要求中心全体员工严格按照《中国工商银行金库安全管理》要求进行对照检查和整改，确保各具体岗位工作人员严格按照规章制度和操作流程处理专业事项。加大各项安全工作的落实力度，工作时间库区内的金库库房、ATM供钞整点间、上门收款清分间一律关闭，非工作人员一律严禁出入，做到事前、事中和事后控制严密，对风险点和风险环节防控得当，操作规范。

　　二是进一步整章建制，强化流程管理。保卫部门在守押社会化后，人员、枪枝收走的情况下，依照《中国工商银行金库安全管理》的操作流程、及《押运服务合同》中的双方权利和责任约定，对现有的规章制度、操作流程及进行全面梳理，对现金营运中心制定专门的安保措施，并严格落实到实际工作中。

　　三是解决押运车辆、人员身份认证问题。积极探索依靠科技手段解决保安押运车辆、人员的身份认证问题。保卫部门要加强横向联系、学习他行成功经验，联合保安押运公司一起，运用在各网点建立读卡器即时读取押运人员身份信息的模式，解决押运身份识别问题。四是加强押运车辆出入库区管理。保卫部门对押运车辆进入库区要审查登记，有序放行，避免多部车辆同时涌入，造成混乱局面，督促保安押运公司完善临时变更押运车辆的手续，防控临时变更押运车辆和人员形成的风险。

　　五是做好金库库区后门的安全管理。在现有条件下，完善安全监控设施、确保监控设备运行完好、全面覆盖，无监控盲区。要求在后门值班的保卫要提高警惕，杜绝麻痹大意思想，切实履行保卫职能。

　　六是开展金库库区防盗、防抢应急演练。每季开展一次针对金库库区的防盗、防抢应急演练，进一步提升各岗位应急处置能力，确保国家财产和员工人身安全。

　　20xx年，工商银行临沂分行认真贯彻执行上级行现金管理的各项规章制度和业务管理规定，以新金库的正式启用、运营为契机，加强执行力建设，用奋发向上、积极有为、改革创新的工作态度，积极谋划多措并举，全力做好现金营运工作。

　　一、找准努力的方向，明确金库管理工作目标。金融业的各项业务都有严格的工作要求、特别是中心库的各项业务也是如此。安全通道口至地下金库区的的设防、监控的布局与投放、点钞机具的摆放、五好钱捆的要求、消防器具的排放、地下车库运钞车的停放等工作事项都必须上级行的要求等。该行现金营运中心全体干部员工团结奋进，努力进取，在金库管理上力争达标准统一、内控严密、服务高效的工作目标。

　　二、明确指导思想，提高服务意识。一是明确指导思想，力争完成各项考核指标。在保证现金运营安全、保正常开门营业的前提下，积极努力，自我加压，压库增效，力争完成上级行下达的现金库存限额、现金综合运用率等考核指标。二是改进服务方式，提高服务意识，提高服务效率。现金营运中心努力践行二线服务一线的服务宗旨，创新服务手段，努力为前台营业网点安全、正常运保驾护航。

　　三、严格管理，规范操作。在管理和工作上做到“四到位”，规范操作。一是学习到位，即该学的必需认真学习、透彻学习，人员到位、时间到位；二是执行到位，在制度执行上做到严格按照金融法规办、严格按照业务操作流程办、严格按照上级要求办，严禁走过场。三是管理到位，各个岗位人员，认真履行岗位职责，严禁擅离职守。四是考核到位，即所有工作都必需纳入员工考核系统，实施全方位监督，不留死角，确保考核的真实性、公平性和权威性。

　　银行安全自查报告篇13

　　为全面、客观地反映金融机构安全防范情况，根据《关于银行业金融机构安全评估工作实施方案的通知》的要求，我行及时组建安全检查小组，按照通知要求的检查方法，结合实际情况，对网点安全设施及环境等各方面进行了全面的自查，现将自查情况汇报如下：

　　安全检查小组：组长：XXX副组长：XXX成员：XXXXXX

　　XXX安全检查办公室设在行长办，定期对营业场所、业务库、自助设备、运钞、消防、计算机

　　一、营业场所：

　　（一）物防设施

　　1、二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。

　　2、网点与外界相通的出入口均已安装防护门或防盗安全门，

　　且符合相关的安全标准。

　　3、网点现金业务出入口均已安装金属防护门，且能正常使用。

　　4、营业场所外有围墙且有防止攀爬的障碍物。

　　5、现金业务区出入口安装了防尾随缓冲式电控联动门，能正常使用。

　　6、现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度>=800mm、宽度>=500mm。

　　7、现金出纳柜台上方安装了透明防护板。

　　8、现金出纳柜台上方安装的透明防护板有检测合格报告，安装形式符号标准，且长、宽、高、面积及其上部封顶符合标准。

　　9、现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高符合要求。

　　10、网点营业场所均已配备卫生设施。

　　11、营业场所已配备应急照明设备且安好可用。

　　12、网点已配备自卫器材。

　　（二）技防设施

　　1、监控设备

　　(1)营业场所与外界相通的'出入口安装了视频监控装置。（2）营业场所现金业务区、非现金业务区等均已安装视频监控装置，且实时监控各区域人员活动情况及现金区域的现金支付交易全过程。

　　（3）营业场所出入口视频监控系统的回放录像能清晰分辨出入大门人员体貌特征。

　　(4)网点录像资料保存期均在30天以上。2、报警及其他技防设施网点具备与公安110报警服务台报警联网条件且安装了与公安机关110联网的紧急报警装置。

　　二、业务库安全

　　（一）实体防范

　　1、库区照明系统总闸装置有保护措施且置于有效监控范围。

　　2、出入库房门的通道为单一设置。

　　3、库房结构墙体已达到相应级别建筑标准。

　　4、金库门和库门锁具符合标准。

　　5、三类以上库房通往金库门的唯一通道已设置防控隔离门，且防护等级符合要求。

　　（二）技术防范

　　1、入侵报警系统能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件。

　　2、报警控制主机和线路未裸露，具有防破坏报警功能。

　　3、营业场所已采用2种以上向外报警传输方式。

　　4、报警装置有备用电源，能保证在断电后系统供电时间

　　5、报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的存储时间均在30天以上。

　　6、库房内视频安防监控系统回放录像能清晰显示人员在库内活动的全过程及库内所存放物品。

　　7、库房外的回放录像能清晰显示出入库人员活动情况及面部特征。

　　8、启动紧急警报装置时能同时启动现场声、光报警装置。

　　9、守库室的回放录像能清晰显示守库人员活动情况。

　　10、清分整点场地在每个清分台安装了摄像机进行独立监控和录像，回放录像能清晰显示交接、清点、打捆等操作全过程。

　　11、装卸区及出入库交接场地的回放录像能清晰显示运钞车停放、护卫及提款箱交接等进出库区全过程。

　　12、视频监控资料保存时间均在30天以上。

　　13、实行远程监控的业务库房隔离门出入口控制装置具有接受远程控制和实时授权功能。

　　14、声音资料保存时间均在30天以上。

　　15、实行异地值守的业务库具备全方位防护，且将入侵报警、视频安防监控及出入口控制、广播对讲等各子系统接入业务库报警监控联网中心，能实施远程管理、控制。

　　16、业务库报警监控联网中心功能较为齐备。

　　（三）本地守库室防范

　　1、本地守库室设置有卫生设施。

　　2、守库室外安装有照明灯，配备应急照明设备及自卫器材。3、守库室配备有对外联络的通讯设备，已安装紧急报警按钮。

　　三、自助设备安全

　　（一）自助设备安全

　　1、已安装报警装置，且能对撬盗和破坏事件进行探测报警。2、视频监控装置能对交易时客户的正面图像、进/出钞过程、现金装填过程的图像进行实时录像。

　　3、回放录像能清晰辨别客户的面部特征、进/出钞过程、现金装填过程操作人员活动情况。

　　4、已加装具有防窥视功能装置，已设置相对独立的用户操作区域。

　　5、能通过显示屏显示必要地安全提示和24小时服务电话。

　　（二）自助银行安全

　　1、独立的装填现金区安装了入侵报警探测装置，具备入侵报警联动功能。

　　2、安装了视频监控装置对进入自助银行的人员进行监视、记录，回放图像能清晰显示进出人员体貌特征。

　　四、运钞安全

　　1、使用专用运钞车运钞及双人以上武装押运。

　　2、已制定押运途中突发事件处置预案。

　　3、押运员熟悉突发事件押运处置预案、责任分工明确。

　　4、押运员押运操作行为规范，警惕性较高。

　　5、运钞登记手续齐全。

　　6、押运员押运过程中穿防弹衣、戴头盔。

　　7、押运员站位能全方位警戒。

　　8、运钞车交接款停靠位置合理。

　　9、运钞停靠及交接款过程能够全程录像。10、运钞车内有通讯、报警、消防设备。

　　11、押运过程中不曾有司机下车及车辆熄火现象。

　　五、消防安全

　　1、建立了领导负责的逐级防火责任制。

　　2、已明确逐级防火负责人职责、已明确岗位防火责任人。

　　3、已为本单位的消防安全提供必要的经费和组织保障。

　　4、职工知道岗位责任区和岗位消防安全职责。

　　5、设立兼职的防火安全人员。

　　6、建立健全了各项消防安全制度。

　　7、按照国家有关消防法律法规及消防技术标准设置消防设施。

　　8、能保证消防设施、灭火器材完好有效。

　　9、能保证消防疏散通道畅通。

　　10、有消防安全检查、巡查，和消防安全就碍于培训记录。

　　11、对火灾能及时发现且发现后及时消除。

　　12、一年内组织开展消防安全宣传教育和培训在2次以上。

　　13、制定了灭火和应急疏散预案并定期组织演练。

　　14、建立健全了消防档案。

　　15、对建筑消防设施进行定期的消防检测。

　　六、计算机安全

　　（一）营业场所计算机安全

　　1、营业场所计算机室安装了防盗安全门并且与110报警服务台相连的紧急报警装置及入侵报警装置，能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位的入侵事件。

　　（二）数据交换中心和数据处理中心安全

　　1、数据交换和处理中心计算机机房在建筑物内设置为独立区域。

　　2、独立设置的计算机中心进行封闭式管理且设置周界报警探测装置。

　　3、有专人值守、记录出入人员情况。

　　4、防水、防盗、监控、报警设施健全。

　　5、有备用电源且处于良好安好可用状态。

　　6、设立兼职计算机信息系统安全管理人员。

　　7、机房工作人员熟悉灭火、防水等相关操作。

　　8、有专门的设备档案备查资料。

　　9、能及时更换计算机的口令或密钥。

　　10、有防雷接地等必要防护。

　　11、机房有专用灭火设施。

　　12、成立了计算机信息系统安全保护领导小组切制定了计算机信息系统突发事件处置预案。

　　七、　　八、案件防范

　　1、一年内对员工进行法律法规教育以及业务规范学习在2次以上。

　　2、两年内我行无内部人员违法犯罪。

　　3、两年内发生的我行无盗抢案件。

　　4、两年内我行无重特大盗抢案件。

　　5、两年内我行无因渎职或违规操作等引发诈骗案件。

　　6、我行严格执行身份证联网核查制度。

　　7、我行有防范案件预案。

　　8、我行严格执行相关案件报告制度规定。

　　9、我行及时向员工开展案例警示教育。

　　10、我行严格执行有关业务操作安全的各项规章制度，严格执行各项业务操作程序。

　　九、安全保卫基础工作

　　1、单位负责人定期召开会议研究安全保卫工作，查找安全防范工作隐患并研究解决问题；保卫工作有领导班子成员分管。

　　2、我行设立了专职保卫机构。

　　3、营业场所配置了专职保卫人员。

　　4、我行安全防范设施建设资金不存在重大缺口。

　　5、我行建立了保卫工作考核、评比和奖惩机制。

　　6、我行开展了安全检查、考核、评比工作，且奖惩分明。

　　7、对公安机关、银监部门和上级单位安全检查中发现的问题，我行作出及时整改。

　　8、我行不断完善和健全安全防范规章制度，及处置突发事件预案。

　　9、我行按时签订各级治安保卫责任书。

　　10、营业场所有日常安全检查记录。

　　11、业务库门钥匙和密码执行单线交换、分别保管。

　　12、我行员工能够熟练操作本岗位所需掌握的自卫器材和消防器材，了解安全防范制度，熟悉本岗位应急预案处置方法。通过此次安全评估自查，使我行员工进一步提高了相关的安全防范意识，从而将安保工作责任到人、落实到位。今后我行将加大对安全教育的学习力度，做到警钟长鸣、防患于未然，为我行的健康发展提供有力的安全保障，确保我行各项生产经营持续、安全的运行。