(荐)银行安全自查报告
随着个人的素质不断提高，接触并使用报告的人越来越多，报告具有成文事后性的特点。为了让您不再为写报告头疼，下面是小编为大家整理的银行安全自查报告，希望能够帮助到大家。
银行安全自查报告1
根据总行《关于立即开展安全生产大检查的通知》文件精神，__x支行根据自查内容逐一进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下：
1.检查我支行消防设施、灭火器的配置均符合标准并定期组织检验、维修，消防安全标志保存完好有效；无损坏、挪用消防设施、器材或擅自停用、拆除消防设施、器材的行为；无压埋、圈占、遮挡消防栓或占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口、消防车通道和防火间距的行为；防火分区未擅自改变；支行配备的消防设施配置符合规定，未使用不合格、国家命令淘汰的消防产品，未设置影响逃生、灭火救援的障碍物；
2.支行电器产品用具的安装、使用及其线路、管路的设计、敷设、维护保养、检测均符合消防技术标准和管理规定，无乱拉电线，使用大功率明火取暖的行为，我行联系了物业专职的.水电工对支行的线路等设施进行了全面的检测和维护，确保支行的线路安全；
3.支行对外的现金柜台、自动机具、自助银行的安全防范设施建设均经过相关部分的验收检验，视频监控、联网报警等安防设备有效运转；4.应急预案制定详实，预案所定人员与现有支行人员一一对应，安全档案建立完善，安全重点防护部位确定到位；
5.我支行例行检查安全到位，并及时组织员工进行安全演练，做到由预案演练现实突发情况。
银行安全自查报告2
“重安全、保平安”是我行常抓不懈的一项重要工作，为了强化全行的安全工作，增强员工安全意识，根据上级行要求，在隆冬即将来临之时，我行针对自身状况进行详细周密的自查。现将自查状况汇总如下：
一、消防安全管理工作
1、建立健全组织机构：
消防安全职责人：雷浩锋
消防安全管理人：刘刚
2、落实了安全职责制，制定了各岗位消防安全职责，全行员工签订《消防安全职责书》。
3、建立、完善、落实了消防安全规章制度，建立了《安全防火检查、巡查制度》、《用电安全管理制度》、《消防安全宣传教育制度》、《消防控制中心管理制度》、《消防设施、器维护管理制度》。
4、对全行的灭火器进行全面检查，对过期和报废的灭火器进行处理，并及时更换了一批贴合国家标准的灭火器。要求全员提高职责意识，增强安全常识，切实认识到消防安全工作的重要性，保证把员工管理好，保护好。
二、认真做好各项检查，填写好消防安全记录
根据上级消防安全指示精神，我行开展了每日一小检查、每周大检查、每月一总结的方法，针对各项设施进行全面的安全大检查。同时，我们对检查的结果进行记录，并要求同查人员一齐认真填写排查记录。真正做到心中有数，消灭死角，杜绝各种隐患。
三、消防安全宣传教育工作
1、我行每年都开展消防安全主题活动，透过主题活动加强全员的消防安全知识，同时还开展了“消防安全演练”活动，在活动中让员工明白当火灾发时如何自救、如何逃生。
2、开展消防安全宣传教育活动，播放《火灾预防与自救》的视频，把防火安全知识宣讲纳入日常工作中，同时，请消防大队的消防员进行现场灭火器材演练，提高了大家应对突发事件的应变潜力，并增强了消防安全意识，同时掌握了一般灭火器材的.操作使用步骤及方法。
透过此次自查，尽可能消除了我行存在的消防安全方面的一些隐患，从思想上及意识上给员工上了一堂教育课，提高了员工在消防安全方面知识与技能，为全行的安全体系夯实了基础。
中国农业发展银行汝南县支行
20xx年12月15日
银行安全自查报告3
针对当前持续高温，易发火灾的高危时期，为全面提高全体员工的消防、风险防范意识，防患于未然。根据保监部《关于做好当前消防安全工作的通知》的要求及部署，我分理处对营业室、监控、空调、住宅区的电源线路进行了自查，现将我处的消防自查情况作如下汇报：
一、建立健全组织，明确工作职责。
消防安全是金融机构工作的重要内容，是关系银行财产安全和员工生命安全的头等大事。对此，分理处成立以主任为组长，安全员为第一负责人，其余员工为直接责任人的的消防安全工作小组，全面负责日常的消防安全工作。本着对公司财产和员工生命负责的精神，把做好消防安全工作摆到最重要位置。
二、加强宣传教育，增强消防安全意识。
接上级文件精神，我分理处高度重视，全体员工通过集中学习和分散学习相结合的方式，积极督查员工学习《消防法》，开展消防知识教育，切实提高了全员的'消防安全意识，树立了“人人都是消防员，消防工作人人有责”的意识，并时刻牢记消防安全工作的重要性。
三、重点部位、重点管理。
（一）营业室、机房、档案室、金库。根据文件要求，立即动员全体员工彻底对以上部位的电源线路、大功率电器、插座的自查，均无发现电源线路老化，裸露、烧焦、存在易燃易爆物品等现象，消防器材均摆放到位且正常有效，大功率电器在额定功率下正常运作。下班后营业场所（除监控设备、路由器、ATM机外）所有电器设备、机具电源进行双人排查，确保彻底断开。
（二）住宅区。采取员工自查和安全小组排查相结合的方式，安全员积极动员各位员工每天细致的检查住宅范围内的电源线路、燃气管道，大功率电器是否潜在隐患，并及时上报检查情况；此外，领导小组组长挨家挨户的对电源线路进行了，对发现老化的线路已更换。
（三）伙食团。加强对伙食团的管理，伙食团操作时时时与油、液化气接触，稍有不慎有引发火灾可能。对此，安全领导小组高度重视伙食团的消防工作，彻底排查电源线路有无老化现象，为消除隐患，老化的线路重新进行了更换，消防器材及时进行了检查增补。
四、加强监督检查，强化日常管理
加强对新进员工消防安全知识培训，确保每名员工都能熟练的使用消防器材，
总之，消防安全工作是一项长期而重要的任务，事关公司财产与员工生命安全。我们决心以上级文件精神为指导，贯彻“以防为主、防消结合”的方针，价强日常消防工作管理，提高全员消防意识，切实做到防患与未然。
银行安全自查报告4
根据《全县集中开展安全生产大检查工作的通知》xx府办发〔xx〕80号、《关于进一步做好安全生产大检查工作的通知》xx安办〔xx〕46号文件以及省、市安委会相关文件要求，自7月以来，我局在全县范围集中开展了安全生产大检查工作，强化旅游行业安全监管，积极推进安全生产宣传教育培训，强化旅游应急管理建设，继续深化隐患排查整治，有效防范和坚决遏制旅游重特大事故发生，确保了旅游行业安全形势稳定。
一、自查工作开展情况
9月1日—13日期间，我局深入飞云温泉开展了1次安全检查查出隐患1条，目前已落实整改。
自7月开展安全生产大检查以来，截止9月13日，我局对辖区旅游企业共开展6次安全大检查，主要领导亲自带队检查有3次，涉及A级景区1个、旅行社（分社）1家、重点旅游企业4家，查出安全隐患13项，目前已整改12项，整改率为92%。针对安全大检查期间查出并已落实整改的12项安全隐患，共投入整治资金3600元。
二、目前存在的问题
目前，只有“金山寺景区焚烧台（燃香炉）不规范”的问题未得到整改。
三、下步工作打算
1。督促隐患整改落实。针对目前未整改的关于“金山寺景区焚烧台（炉）不规范”的'安全隐患，我局已多次与县民宗局、金山寺寺庙沟通，希望能尽快在景区内设置两处燃香设施，为游客提供方便，同时构建文明、环保的旅游环境。
2。继续加强汛期安全巡查和值班安排。加强对地质灾害多发地段的安全监测和巡查，在安全关键点设置安全员，明确专职防汛人员及在岗值班人员，保持手机24小时开机，确保联络畅通，随时掌握汛期动态。警惕突发性暴雨、山洪诱发山体滑坡等灾害，必要时采取封闭景区、停止运行等断然措施，防止各类事故发生。
3。加大对涉旅企业的安全督导。督促制定完善各项安全制度和预案，加强重大危险源的安全管理，采取有效控制措施，严防事故发生，提高安全生产工作防控能力和事故预防能力，使安全生产工作从被动防范向源头管理转变。
银行安全自查报告5
为加强我行客户信息及相关数据库安全管理，按照人民银行xx支行《关于转发《关于金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知》的通知》 xx【20xx】1号）和省分行（《关于开展客户个人金融信息保护自查工作的通知》 xx（【20xx】2号）要求，我行高度重视，对照自查方案，按照“边查边改”的原则，积极在辖内组织开展个人客户信息安全自查工作。现将自查情况报告如下
一、自查工作的组织情况
接到省行开展客户个人金融信息保护自查工作部署的通知后，个人金融部主任立即组织相关人员对文件进行了学习，提出了工作要求和时间安排，并成立了以分管行长为组长，部门正副主任为副组长，个金部风险经理、产品经理；各网点负责人及辖内16个营业网点的业务经理为成员的自查工作小组，按照相关要求，重点对全辖理财经理、消贷客户经理的履职及管理、 X-PAD系统、CRM系统、个人征信系统、银行卡业务个人客户信息管理等涉及客户信息保管与使用等环节中是否存在安全隐患，泄露客户信息等问题开展全面自查工作。
二、自查基本情况
（一）制度建设方面1、我行领导历来就十分重视保密工作，在组织机构建设方1面，按照《中国银行股份有限公司保密管理办法》的相关要求，设立了保密工作委员会，成立了以行长为组长，副行长为副组长，各部门主任为成员的信息保密工作领导小组，负责领导全行保密工作，领导小组下设办公室，对全行的保密工作进行进行检查、指导，督促信息保密工作的落实，并且我行保密部门及关键岗位的工作人员均按要求签订了保密协议，自觉遵守和执行保密工作方针政策和法律法规。
2、我行规章制度健全，从每个环节做起，保密观念强，措施得力，落实较好。比如：档案室制定档案工作人员保密职责，查阅、借阅档案手续齐备；机密文件、内部资料的传递、回收、都严格按照相关规定办理，保密干部有变动后，均及时作出调整并上报省分行。
（二）系统管理情况我行健全内部控制制度,通过权限管理设置,加强对X-PAD系统、CRM系统、个人征信信息系统的管理，系统的使用人员都经过了严格的审批程序，并明确了管理责任,确保个人金融信息在收集、传输、加工、保存、使用等环节不被泄露和盗用。今年以来，我行通过对个人客户经理的风险排查和对基层网点常规业务检查对涉及个人金融信息的保密环节进行了自查和检查，目前尚未发现个人信息泄漏的情况。
（三）重点业务和关键环节的检查情况2为强化内部控制，加强个人金融业务操作风险管理，促进个人金融业务又好又快发展，预防和遏制由于内部监督控制不力、违规操作而导致的重大风险，个金部将重点业务和关键环节的检查均纳入检查计划作为常规检查项目，认真开展个人金融业务的检查。
1、银行卡业务管理
（1）在发卡审核环节，对所有申请进件进行了100%电核，对有疑问的或批量进件由风险人员和直销领队上门核实包括真实性，所有进件均实行了“三亲见”制度，并通过身份联网核查和人行征信系统进行了身份核查和征信调查。
（2）我行严把特约商户准入关。按照各级监管部门的有关规定，正确使用和设置特约商户的结算账户。落实特约商户实名制，在充分了解核实商户相关信息的同时，在人民银行联网核查系统和中国银联的不良信息系统核实商户法定代表人或负责人、授权经办人的个人身份和资信。严格执行商户调查与审批相分离、商户档案管理与商户交易监控相分离、商户POS设备安装与商户POS设备入网控制相分离的要求。
（3）对于直销团队的管理，严格按照《中国银行北京市分行信用卡直销队伍日常管理制度》的要求规范管理，要求直销人员必须严格执行“三亲见”制度，一经发现未执行“三亲见”制度的立即予以开除处理，对数量较多的批量进件实行双人上门核实，对不符合发卡条件的坚决不予发卡。32、零售贷款档案管理我行注重信贷档案的管理工作，贷款审批通过后，客户经理能按相关要求将零售贷款档案进行整理移交，所有信贷档案归集到档案室进行统一管理，专人负责；在信贷档案调阅、使用过程中，系统内人员因工作需要借阅信贷业务档案，需经本行信贷管理部门负责人审批同意后方可借阅。
将借阅资料逐笔详细登记到《档案调阅登记簿》上，并由借阅人签字；对于外部机构人员如公、检、法等部门需要查阅档案资料的，由其出具相关证件、证明材料，经有权人审批签字后方可办理查阅事宜。
3、业务操作管理环节，加强了客户身份资料识别，做好登记保管工作。
（1）我行在为客户办理相关业务时，按照规定对客户身份证件或身份证明文件的真实性进行认真审核，并按照规定登记客户身份基本信息，留存身份证件或身份证明文件复印件或影印件；对客户身份资料的真实性、有效性和完整性负责；个人金融部对辖属网点执行客户身份识别情况进行监督检查。
（2）严格按照规定落实保密原则，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息，除法律明确规定的情形外，不得向任何机构、个人提供、泄露因履行义务而获得的信息；对于上报的.可疑交易，严格保守秘密，决不能向客户透露任何信息。
（四）重要岗位人员管理情况41、个人金融部现有员工24人，根据案防工作的要求，我部每年都将定期或不定期的对负责人、理财经理、消贷客户经理、银行卡业务经理（含催收保全）、银行卡业务员（信用控制）等人员从兴趣爱好、家庭状况、生活交际、日常工作表现等方面进行风险排查，截止检查日，尚未发现异常情况，2、网点主任或业务经理通过家谈、谈心、询问的方式对本机构对所有员工进行了行为排查。从排查情况看，员工平时的兴趣爱好多为运动、看书等，无黄、赌、毒及参于高风险投资活动等行为。家庭情况也较为和谐，家庭成员中未有涉赌、涉毒行为的人员。经济收入与日常消费相匹配，未有债务纠纷。在日常工作中，员工能自觉履行相关工作，工作态度积极，对本职工作认真负责。
（五）、重要制度的贯彻执行情况为防范风险，规范操作，个人金融部结合对重点业务和关键环节的检查情况，对涉及的制度、流程、系统等方面存在的问题定期组织学习和培训。并结合案防工作要求，组织员工结合自身业务和岗位职责认真学习相关制度，加深对规章制度的理解和把握。针对各项规章制度落实、执行过程中存在的问题，特别是核心系统上线以后，零售业务的操作流程发生了较大的变化，相关配套制度、易引发案件的业务环节等方面，开展学习讨论活动，加强员工对系统的深入了解，掌握系统优势，通过学习条线规章制度，个金业务风险提示，“六十个严禁“等制度，将流程与制5度相结合，做到操作有章可循，有据可依，切实提高对新系统的风险控制能力。
三、自查结果及整改情况
从本次自查情况看，我行未发现文件资料的泄密，也不存在涉密载体未经处理流入市场的现象，保密工作能按上级的要求开展，各级人员职责明确，保密制度完善，保密措施到位，保证了各项工作顺利开展。我行对于在本次自查发现的问题，整改情况如下
对于理财客户经理xxx、xx、xx拥有CRM系统柜员号的问题整改情况：上述3名理财经理中xxx现已辞职，另2名理财经理岗位已变动，虽然拥有CRM系统的柜员号，但该系统密码已做修改，不存在风险问题，目前，我行正在进行理财经理人员调整，届时将向省分行提出申请作删除处理。
四、下一步工作措施我行将此项工作作为重要议程纳入日常工作管理，通过这次开展保密自查工作，在全行进一步树立了“人人保密、时时保密、处处保密”的良好意识。我行将继续按照上级保密工作的要求，进一步完善有关涉密管理的相关制度，长抓不懈地做好保密工作。
银行安全自查报告6
根据消防处的精神，严防各类安全事故尤其是火灾的发生，切实保护人民群众的生命财产安全，为营造“两会”安全祥和的社会环境。我单位加强了消防安全自查，现将工作开展情景报告如下：
1、领导重视、落实职责。
针对要求，我领导班子十分重视专门召集相关部门研究部属，落实制度、职责到人，本着“谁主管、谁负责”的原则，认真开展各科室安全自查工作。同时在周会上通报了近期起火灾情景，要求各个吸取教训，举一反三，切实提高警惕，坚决杜绝类似事件发生。
2、认真自查、消除隐患。
从检查的结果来看，我消防安全总体情景良好，各个消防通道畅通无堵塞现象。各项防火标志及疏散标志明显，消防器材配备齐全，录像监控设备运行良好。
3、进一步加大宣传力度，切实做到提高全员警惕性。
⑴全面加强消防安全宣传工作，提高全职工的治安保卫和消防安全意识。经过宣传海报、信息电子屏等形式的宣传活动，使消防安全知识人人皆知，切实营造一个全院参与消防工作的良好氛围。
⑵加大消防培训工作的力度，促使全职工掌握火灾通报流程及灭火设备的'操作。一是会扑救初期火灾，能够及时准确报告火灾发生的地点、场所以及联系方式，懂得使用灭火器，懂得处置初起火灾；二是会自救逃生，能够随时掌握所处环境的疏散路线和安全出口，懂得疏散通道、安全出口不畅的危险性，维护自我的消防安全权益，在火灾发生时懂得如何自救和协助疏散。
⑶加强消防安全隐患整治行动，确保“一畅”问题得到有效解决。即确保消防安全疏散通道和安全出口畅通，疏散指示标志和应急照明灯具齐备有效。
经过宣传、培训、检查使全体员工提高了消防安全意识，提高了一旦出现火情的处置本事，确保“两会”期间万无一失，夯实消防基础。
银行安全自查报告7
为扎实开展金融机构安全生产大检查工作，根据《**县农村商业银行安全生产大检查工作方案》的要求，我支行及时组建安全检查小组，按文件要求的检查方法，结合实际情况，对网点安全设施、环境及安全生产各项制度措施等各方面进行了全面的自查，现将自查情况汇报如下：
一、成立组织，贯彻落实。
支行成立安全生产大检查小组：
组长：曹康龙
成员：叶俊、奚燕、储彩虹、董似春
负责支行安全生产大检查的组织实施和自查。
二、检查内容
营业场所：
（一）物防设施
1.二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。
2．网点与外界相通的出入口均已安装防护门或防盗安全门,且符合相关的安全标准。
3.现金业务区出入口安装了防尾随缓冲式电控联动门，能正常使用。
4.现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度>=1100mm、宽度>=700mm，不符合标准需整改。
5.现金出纳柜台上方安装的'透明防弹玻璃有检测合格报告，安装形式不标准，没有嵌入柜台需整改。
6.网点营业场所已配备卫生设施。
7.营业场所已配备应急照明设备且安好可用。
8.网点已配备自卫器材。
（二）技防设施
1.监控设备
（1）营业场所与外界相通的出入口安装了视频监控装置。
（2）营业场所现金业务区、非现金业务区等均已安装视频监控装置，且实时...
银行安全自查报告8
支行综合管理部：
根据我行《关于进一步加强冬季防火安全工作的通知》要求，分理处以“严防冬季火灾事故，切实保护人民群众生命财产安全”为指引，高度重视年前防范火灾各项工作，积极开展消防安全自查自纠，有效防止各类火灾事故隐患，确保点绝对安全稳定。现将工作开展情况报告如下：
一、高度重视、落实安全责任
针对“严格落实消防安全责任制”要求，分理处高度重视，专门召集全体员工研究部署，落实制度、责任到人；本着“谁主管、谁负责”的原则，认真开展各点位安全自查工作。同时在朝会上传达通报了上级有关，要求全体员工以案例警示为镜鉴，举一反三，切实提高警惕，坚决杜绝类似事件发生。
二、认真自查自纠、切实消除隐患
从检查的结果来看，我分理处消防安全总体情况良好，各个消防通道畅通无堵塞现象。各项防火标志及疏散标志明显，消防器材配备齐全，录像监控设备运行良好。
三、加大宣传力度，切实提高警惕
一是全面加强消防安全宣传工作，提高所属人员的'治安保卫和消防安全意识。通过传达学习、研讨交流等形式的教育活动，使消防安全知识人人皆知，切实营造一个全员参与
银行安全自查报告9
一、本行相关征信工作人员在使用办理征信业务时，严格按照中国人民银行《征信业管理条例》执行，遵循合规、审慎、保密、维护金融消费者权益的原则，对自己的查询帐号严格保密，密码定期修改。
二、在查询过程中，按照审慎和维护金融消费者权益的原则，对每一笔被查询者，由被查询者当面签订查询授权书，按照被查询者的授权的查询原因，进行授权内查询，做到无无权查询和越权查询。
并且对每一笔查询结果，做到保密制度，切实维护被查询者的.个人隐私。
三、对每一笔查询者，在查询之前，做好查询登记制度，登记被查询者的姓名、住址、身份证号码、联系号码、查询原因进行详细登记，对每笔查询记录逐笔登记，并按季度对其登记簿进行装订保存。
四、现我行被查询者为借款人，对其符合发放贷款的被查询者，查询报告都做为贷款资料保存，对不符合贷款条件的贷户，我行对其查询报告进行专夹保管，查询者对其信息绝不对外宣传，保证其查询
信息不泄漏，影响个人信誉。五、对其查询的个人与单位征信，本着全面、客观、合理的原则对客户进行综合评价，征信信息仅供参考，不应简单以个人与单位征信系统存在负面数据为由，正确使用征信系统，合规开展征信业务。
六、对个人贷款户进行贷款后管理查询，严格按照主管授权制度，对每笔需要贷后检查的个人征信查询，按照先登记授权，后查询的原
则办理查询业务。
自查人：xx
银行安全自查报告10
XX分行：
为加强支行安全保卫工作，及时发现和消除安全隐患，支行安全保卫工作领导小组对支行的安全保卫工作、安全保卫制度执行情况、安防设施基本情况、消防知识培训及演练、自助设备、自助银行安全措施、计算机安全管理等方面的工作开展了全面自查，现将自查情况汇报如下：
一、高度重视，确保工作落实到位
支行成立了安全保卫、案防工作、消防安全、计算机系统安全、突发事件应急工作领导小组等，以加强支行的安保工作领导。各领导小组由支行行长担任组长，副行长担任副组长，各部门负责人为小组成员，领导小组下设办公室（与综合管理部合署办公），行长为安全保卫工作的第一责任人，并明确了副行长为分管行领导，综合部经理为兼职保卫干部。
二、认真开展自查工作
1、签订目标责任书。
为切实落实安全保卫工作的目标责任，支行逐级签订了《案件防控、安全保卫、消防目标责任书》，即行长与各部门负责人签订责任书，各部门负责人与本部门员工签订责任书，明确了工作中应当承担的具体责任和目标。支行严格执行“一票否决制”，并将安全保卫工作纳入绩效考核。
2、加强教育培训，强防范意识。
支行每月组织全行员工、驻勤保安开展消防、安全、警示教育学习，并结合支行年初制定的`安全学习计划进行安全防范、规章制度、职业道德等知识的培训，20xx年共开展了四次应急演练（一季度消防演练及应急预案知识问答；二季度自助设备区域防抢应急演练；三季度营业部门前群众性骚乱应急演练；四季度防抢应急演练），20xx年一季度开展了消防逃生应急演练。从而让员工掌握了相关的规章制度、基本防范技能、正确的操作规范和程序，以及发生紧急情况的应急处置措施分工、动作要领，各种自卫武器、报警监控装置的操作使用，并使员工较熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了全员安全防范的能力。
3、严格遵守规章制度。
营业网点坚持双人临柜，通往柜台的通勤门能够按照规定即开即锁；自卫器具放于随手可取的隐蔽处；现金出纳柜台按要求按照了防弹玻璃及防护板；无超负荷用电现象，UPS电源能自动切换供电；监控设备能24小时正常运行，且录像能保持90天以上；自助设备区域检查一日三查制度，其监控设备能清晰的看到客户的面部及出钞口；员工能够熟练使用消防设施、器材；能够坚持在下班前进行安全检查，下班时关闭营业厅电源；严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度。在款箱交接、上门收款、早晚接送库、资金解缴均能坚持双人交接，款箱均置于监控下完成，交接登记完整、清楚；设立了独立的网络设备间，并安装了防盗安全门，钥匙由支行综合管理部负责管理，进入机房均进行了登记。
4、加大案件防控工作力度。
支行根据总行和分行的部署，认真开展案件防控工作。一是认真开展案件风险滚动式排查，各部门定期对本部门的业务进行自查，将检查出的问题形成台账并落实责任人进行限期整改，并将自查情况形成报告交支行综合管理部。二是积极参加分行组织的“学制度、强执行、查漏洞、除风险”的专项活动。专项活动从学习开始，采取平时自学、定期集中学习的方法进行学习、培训，并对各项业务进行了逐一排查，将自查的情况形成了报告上报XX分行，接受并通过了上级的专项检查。
银行安全自查报告11
xx分行个人金融部客户个人金融信息保护自查报告为加强我行客户信息及相关数据库安全管理，按照人民银行xx支行《关于转发《关于金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知》的通知》
xx【20xx】1号）和省分行（《关于开展客户个人金融信息保护自查工作的通知》 xx（【20xx】2号）要求，我行高度重视，对照自查方案，按照“边查边改”的原则，积极在辖内组织开展个人客户信息安全自查工作。现将自查情况报告如下
一、自查工作的组织情况
接到省行开展客户个人金融信息保护自查工作部署的通知后，个人金融部主任立即组织相关人员对文件进行了学习，提出了工作要求和时间安排，并成立了以分管行长为组长，部门正副主任为副组长，个金部风险经理、产品经理；各网点负责人及辖内16个营业网点的业务经理为成员的自查工作小组，按照相关要求，重点对全辖理财经理、消贷客户经理的履职及管理、 x-PAD系统、CRM系统、个人征信系统、银行卡业务个人客户信息管理等涉及客户信息保管与使用等环节中是否存在安全隐患，泄露客户信息等问题开展全面自查工作。
二、自查基本情况
（一）制度建设方面
1、我行领导历来就十分重视保密工作，在组织机构建设方1面，按照《中国银行股份有限公司保密管理办法》的相关要求，设立了保密工作委员会，成立了以行长为组长，副行长为副组长，各部门主任为成员的信息保密工作领导小组，负责领导全行保密工作，领导小组下设办公室，对全行的保密工作进行进行检查
指导，督促信息保密工作的落实，并且我行保密部门及关键岗位的工作人员均按要求签订了保密协议，自觉遵守和执行保密工作方针政策和法律法规。
2、我行规章制度健全，从每个环节做起，保密观念强，措施得力，落实较好。比如：档案室制定档案工作人员保密职责，查阅、借阅档案手续齐备；机密文件、内部资料的传递、回收、都严格按照相关规定办理，保密干部有变动后，均及时作出调整并上报省分行。
（二）系统管理情况我行健全内部控制制度,通过权限管理设置,加强对x-PAD系统、CRM系统、个人征信信息系统的管理，系统的使用人员都经过了严格的审批程序，并明确了管理责任,确保个人金融信息在收集、传输、加工、保存、使用等环节不被泄露和盗用。今年
以来，我行通过对个人客户经理的风险排查和对基层网点常规业务检查对涉及个人金融信息的保密环节进行了自查和检查，目前尚未发现个人信息泄漏的情况。
（三）重点业务和关键环节的检查情况2为强化内部控制，加强个人金融业务操作风险管理，促进个人金融业务又好又快发展，预防和遏制由于内部监督控制不力、违规操作而导致的.重大风险，个金部将重点业务和关键环节的检查均纳入检查计划作为常规检查项目，认真开展个人金融业务的检查。
1、银行卡业务管理
（1）在发卡审核环节，对所有申请进件进行了100%电核，对有疑问的或批量进件由风险人员和直销领队上门核实包括真实性，所有进件均实行了“三亲见”制度，并通过身份联网核查和人行征信系统进行了身份核查和征信调查。
（2）我行严把特约商户准入关。按照各级监管部门的有关规定，正确使用和设置特约商户的结算账户。落实特约商户实名制，在充分了解核实商户相关信息的同时，在人民银行联网核查系统和中国银联的不良信息系统核实商户法定代表人或负责人、授权经办人的个人身份和资信。严格执行商户调查与审批相分离、商户档案管理与商户交易监控相分离、商户POS设备安装与商户POS设备入网控制相分离的要求。
（3）对于直销团队的管理，严格按照《中国银行北京市分行信用卡直销队伍日常管理制度》的要求规范管理，要求直销人员必须严格执行“三亲见”制度，一经发现未执行“三亲见”制度的立即予以开除处理，对数量较多的批量进件实行双人上门核实，对不符合发卡条件的坚决不予发卡。
2、零售贷款档案管理我行注重信贷档案的管理工作，贷款审批通过后，客户经理能按相关要求将零售贷款档案进行整理移交，所有信贷档案归集到档案室进行统一管理，专人负责；
在信贷档案调阅、使用过程中，系统内人员因工作需要借阅信贷业务档案，需经本行信贷管理部门负责人审批同意后方可借阅。
将借阅资料逐笔详细登记到《档案调阅登记簿》上，并由借阅人签字；对于外部机构人员如公、检、法等部门需要查阅档案资料的，由其出具相关证件、证明材料，经有权人审批签字后方可办理查阅事宜。
3、业务操作管理环节，加强了客户身份资料识别，做好登记保管工作。
（1）我行在为客户办理相关业务时，按照规定对客户身份证件或身份证明文件的真实性进行认真审核，并按照规定登记客户身份基本信息，留存身份证件或身份证明文件复印件或影印件；
对客户身份资料的真实性、有效性和完整性负责；个人金融部对辖属网点执行客户身份识别情况进行监督检查。
（2）严格按照规定落实保密原则，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息，除法律明确规定的情形外，不得向任何机构、个人提供、泄露因履行义务而获得的信息；
对于上报的可疑交易，严格保守秘密，决不能向客户透露任何信息。
（四）重要岗位人员管理情况
1、个人金融部现有员工24人，根据案防工作的要求，我部每年都将定期或不定期的对负责人、理财经理、消贷客户经理、银行卡业务经理（含催收保全）、银行卡业务员（信用控制）等人员从兴趣爱好、家庭状况、生活交际、日常工作表现等方面进行风险排查，截止检查日，尚未发现异常情况
2、网点主任或业务经理通过家谈、谈心、询问的方式对本机构对所有员工进行了行为排查。从排查情况看，员工平时的兴趣爱好多为运动、看书等，无黄、赌、毒及参于高风险投资活动等行为。家庭情况也较为和谐，家庭成员中未有涉赌、涉毒行为的人员。经济收入与日常消费相匹配，未有债务纠纷。在日常工作中，员工能自觉履行相关工作，工作态度积极，对本职工作认真负责。
（五）重要制度的贯彻执行情况为防范风险，规范操作，个人金融部结合对重点业务和关键环节的检查情况，对涉及的制度、流程、系统等方面存在的问题定期组织学习和培训。并结合案防工作要求，组织员工结合自身业务和岗位职责认真学习相关制度，加深对规章制度的理解和把握。针对各项规章制度落实、执行过程中存在的问题，特别是核心系统上线以后，零售业务的操作流程发生了较大的变化，相关配套制度、易引发案件的业务环节等方面，开展学习讨论活动，加强员工对系统的深入了解，掌握系统优势，通过学习条线规章制度，个金业务风险提示，“六十个严禁“等制度，将流程与制5度相结合，做到操作有章可循，有据可依，切实提高对新系统的风险控制能力。
三、自查结果及整改情况
从本次自查情况看，我行未发现文件资料的泄密，也不存在涉密载体未经处理流入市场的现象，保密工作能按上级的要求开展，各级人员职责明确，保密制度完善，保密措施到位，保证了各项工作顺利开展。我行对于在本次自查发现的问题，整改情况如下
对于理财客户经理xxx、xx、xx拥有CRM系统柜员号的问题
整改情况：上述3名理财经理中xxx现已辞职，另2名理财经理岗位已变动，虽然拥有CRM系统的柜员号，但该系统密码已做修改，不存在风险问题，目前，我行正在进行理财经理人员调整，届时将向省分行提出申请作删除处理。
四、下一步工作措施。
我行将此项工作作为重要议程纳入日常工作管理，通过这次开展保密自查工作，在全行进一步树立了“人人保密、时时保密、处处保密”的良好意识。我行将继续按照上级保密工作的要求，进一步完善有关涉密管理的相关制度，长抓不懈地做好保密工作。
银行安全自查报告12
根据《州民政局关于开展养老机构消防安全大检查的紧急通知》文件精神，我县立即对全县各工委、乡镇（场）下发了《县民政局关于开展养老机构消防安全大检查的紧急通知》，并立即组成工作组到全县各乡镇（场）督查消防安全检查工作成效，现将工作开展情况自查如下。
一、执行落实情况
1、县民政局会同县消防大队组成工作组对县城敬老院、x镇敬老院开展了消防安全大检查，同时另一工作组奔赴各乡镇（场）开展消防安全大检查活动的督查工作，对全县养老机构的消防设施、水电气设施是否完好，安全出口、安全及疏散标识，消防安全规章制度和消防应急处置预案，尤其对老人居室、厨房食堂、活动室、线路及配电箱等重点部位开展了检查，全面排查消除各类隐患。
2、防止因漏电、乱拉乱接、泄漏、触电等引发火灾和爆炸事故。
3、坚决防止发生火灾、爆炸、堵塞、人员伤亡等事件。
二、存在的'问题
检查中，大部分养老机构存在线路老化、部分安全疏散标识未设立，对此我局及工委、乡镇（场）提出了整改通知。
三、下一步措施
一是县民政局工作组在各乡镇（场）专题召开会议，会议通报了平顶山市鲁西县年康复中心发生火灾特大事故情况，要求各工委、乡镇（场）党委政府和养老机构人员要深刻吸取此次事故的教训，高度警惕消防安全、消除隐患，严格按照整改通知要求对需整改进行整改，加强24小时值班制度，防止安全事故的发生。
二是在县城敬老院、x镇敬老院开展火灾事故应急演练，在全县范围宣传消防安全知识。
银行安全自查报告13
总部监察保卫部：
为全面、客观地反映银星支行安全防范情况，根据《涡阳县农村商业银行安全保卫检查积分表》的要求，我支行及时组建安全检查小组，按照通知要求的检查方法，结合实际情况，对网点安全设施及环境等各方面进行了全面的自查，现将自查情况汇报如下：
安全检查小组：
组长：杨艺
成员：朱淑侠孙艳郑静
将安全检查列为每月重点工作，定期对营业场所、保险柜、柜员营业区、消防、计算机、电器线路等进行安全检查，支行负责人负责各项安全检查情况的工作汇报。
一、营业场所：
（一）物防设施
1。营业室后窗已安装金属防护栏或相应防护措施。
2。网点与外界相通的出入口均已安装防护门，但该门为老式电动门，温州可靠的种庄家技术场地，需要更换。
3。网点现金业务均有新式款箱，金巴黎官网会员群，能正常使用。
4。营业场所外电动卷闸门能正常使用。
5。支行的防尾随缓冲式电控联动门，虽然正常使用，但是老式门需要更换。
6。现金柜台已采用钢筋混凝土结构，柜台高度>=800mm、宽度>=500mm。
7。现金出纳柜台上方安装了透明防弹玻璃。
8。现金出纳柜台上方安装的透明防弹玻璃有检测合格报告，安装形式符号标准，且长、宽、高、面积及其上部封顶符合标准。
9。现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高符合要求。
10。网点营业场所已配备消防设施。
11。营业场所已配备应急照明设备且可用。
12。网点已配备自卫器材。
（二）技防设施
1。监控设备
（1）营业场所与外界相通的出入口安装了视频监控装置。
（2）营业场所现金业务区、非现金业务区等均已安装视频监控装置，且实时监控各区域人员活动情况及现金区域的现金支付交易全过程。
（3）营业场所出入口视频监控系统的回放录像能清晰分
辨出入营业大厅人员体貌特征。
（4） 网点录像资料保存期均在30天以上。
2。报警及其他技防设施
网点具备与公安110报警服务台报警联网条件且安装了与公安机关110联网的紧急报警装置。
二、营业室安全
（一）实体防范
1。营业室照明系统总闸装置有保护措施且置于有效监控范围。
2。出入营业室的通道为单一设置。
3。营业室结构墙体已达到相应级别建筑标准。
4。保险柜和保险柜锁具符合标准。
（二）技术防范
1。入侵报警系统能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件。
2。报警控制主机和线路未裸露，具有防破坏报警功能。
3。营业场所已采用2种以上向外报警传输方式。
4。报警装置有备用电源，能保证在断电后系统供电时间
5。报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的存储时间均在30天以上。
6。营业室内视频安防监控系统回放录像能清晰显示人员在库内活动的'全过程及库内所存放物品。
7。营业大厅的回放录像能清晰显示出入库人员活动情况及面部特征。
8。启动紧急警报装置时能同时启动现场声、光报警装置。
9。营业室的回放录像能清晰显示营业人员活动情况。
10。清分整点柜台在每个营业柜台安装了摄像机进行独立监控和录像，回放录像能清晰显示交接、清点、打捆等操作全过程。
11。装卸区及出入库交接场地的回放录像能清晰显示运钞车停放、护卫及提款箱交接等进出库区全过程。
12。视频监控资料保存时间均在30天以上。
13。声音资料保存时间均在30天以上。
三。消防安全
1。建立了逐级防火责任制。
2。已明确逐级防火负责人职责、已明确岗位防火责任人。
3。已为本单位的消防安全提供必要的学习和培训组织。
4。职工知道岗位责任区和岗位消防安全职责。
5。设立兼职的防火安全人员。
6。建立健全了各项消防安全制度。
7。按照国家有关消防法律法规及消防技术标准设置消防设施。
8。能保证消防设施、灭火器材完好有效。
9。能保证消防疏散通道畅通。
10。制定了灭火和应急疏散预案并定期组织演练。
四、计算机安全
（一）营业场所计算机安全
1。营业场所计算机室安装了防盗安全门并且与110报警服务台相连的紧急报警装置及入侵报警装置，能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位的入侵事件。
（二）数据交换中心和数据处理中心安全
1。数据交换和处理中心计算机机房在建筑物内设置为独立区域。
2。独立设置的计算机中心进行封闭式管理且设置周界报警探测装置。
3。防水、防盗、监控、报警设施健全。
4。有备用电源且处于良好安好可用状态。
5。能及时更换计算机的口令或密钥。
6。有防雷接地等必要防护。
五、安全保卫基础工作
1。单位负责人定期召开会议研究安全保卫工作，查找安全防范工作隐患并研究解决问题；保卫工作全员参与。
2。我支行设立了安全保卫小组、处置突发事件小组、消防小组、联防小组等相关组织。
3。营业场所配置了兼职保卫人员（支行负责人兼职）。
4。我行建立了保卫工作考核、评比和奖惩机制。
5。对公安机关、银监部门和上级单位安全检查中发现的问题，我行作出及时整改。
6。我行不断完善和健全安全防范规章制度，1979年属羊射手座九月份河南11选5幸运号码，及处置突发事件预案。
7。我行按时签订各级治安保卫责任书。
8。营业场所有日常安全检查记录。
9。业务库门钥匙和密码执行单线交换、分别保管。
10。我行员工能够熟练操作本岗位所需掌握的自卫器材和消防器材，若羌本地花呗如何提高限额，了解安全防范制度，熟悉本岗位应急预案处置方法。
银行安全自查报告14
为认真贯彻关于州银监局转发的《开展银行业金融机构网络安全自查工作的通知》精神，我行专门召开了以网络安全为主题的会议，并草拟了网络安全责任制和有关规章制度，由我行科技部统一管理，各科室负责各自的网络安全工作。严格落实有关网络安全方面的各项规定，采取了多种措施防范安全有关事件的发生，总体上看，我行网络安全工作做得比较扎实，效果也比较好，近年来未发现泄密问题。
一、计算机涉密信息管理情况
今年以来，我行加强组织领导，强化宣传教育，落实工作责任，加强日常监督检查，将涉密计算机管理抓手上。对于计算机磁介质(软盘、U盘、移动硬盘等)的管理，采取专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递处理文件，形成了良好的安全保密环境。对涉密计算机实行了与国际互联网及其他公共信息网物理隔离，并按照有关规定落实了安全措施，到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故。
二、计算机和网络安全情况
一是网络安全方面。我行配备了防病毒软件、网络隔离卡，采用了强口令密码、数据库存储备份、移动存储设备管理、数据加密等安全防护措施，明确了网络安全责任，强化了网络安全工作。
二是日常管理方面切实抓好内网、外网和应用软件五层管理，确保涉密计算机不上网，上网计算机不涉密，严格按照要求处理光盘、硬盘、优盘、移动硬盘等管理、维修和销毁工作。重点抓好三大安全排查：一是硬件安全，包括防雷、防火、防盗和电源连接等;二是网络安全，包括网络结构、安全日志管理、密码管理、IP管理、互联网行为管理等;三是应用安全，包括邮件系统、资源库管理、软件管理等。
三、硬件设备使用合理，软件设置规范，设备运行状况良好
我行每台终端机都安装了防病毒软件，系统相关设备的应用一直采取规范化管理，硬件设备的使用符合国家相关产品质量安全规定，单位硬件的运行环境符1 合要求，打印机配件、色带架等基本使用设备原装产品;防雷地线正常，对于有问题的防雷插座已进行更换，防雷设备运行基本稳定，没有出现雷击事故;UPS基本运转正常。网站系统安全有效，无任何安全隐患。
四、通讯设备运转正常
我行网络系统的组成结构及其配置合理，并符合有关的安全规定;网络使用的各种硬件设备、软件和网络接口是也过安全检验、鉴定合格后才投入使用的，自安装以来运转基本正常。
五、严格管理、规范设备维护
我行对电脑及其设备实行谁使用、谁管理、谁负责的管理制度。管理方面我们一是坚持制度管人。二是强化信息安全教育、提高员工计算机技能。同时行内开展网络安全知识宣传，使全体人员意识到了，计算机安全保护是三防一保工作的`有机组成部分。而且新形势下，计算机犯罪还将成为安全保卫工作的重要内容。设备维护方面，专门设置了网络设备故障登记簿、计算机维护及维修表对于设备故障和维护情况属实登记，并及时处理。对外来维护人员，要求有相关人员陪同，并对其身份和处理情况进行登记，规范设备的维护和管理。
六、安全教育
为保证我行网络安全有效地运行，减少病毒侵入，我行就网络安全及系统安全的有关知识进行了培训。期间，大家对实际工作中遇到的计算机方面的有关问题进行了详细的咨询，并得到了满意的答复。
自查存的问题及整改意见
我们管理过程中发现了一些管理方面存的薄弱环节，今后我们还要以下几个方面进行改进。
(一)对于线路不整齐、暴露的，立即对线路进行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。
(二)加强设备维护，及时更换和维护好故障设备。
(三)自查中发现个别人员计算机安全意识不强。以后的工作中，我们将继续加强计算机安全意识教育和防范技能训练，让员工充分认识到计算机案件的严重性。人防与技防结合，确实做好单位的网络安全工作。
银行安全自查报告15
银监局:
为认真贯彻关于州银监局转发的《开展银行业金融机构网络安全自查工作的通知》精神，我行专门召开了以网络安全为主题的会议，并草拟了网络安全责任制和有关规章制度，由我行科技部统一管理，各科室负责各自的网络安全工作。严格落实有关网络安全方面的各项规定，采取了多种措施防范安全有关事件的发生，总体上看，我行网络安全工作做得比较扎实，效果也比较好，近年来未发现泄密问题。
一、计算机涉密信息管理情况
今年以来，我行加强组织领导，强化宣传教育，落实工作责任，加强日常监督检查，将涉密计算机管理抓在手上。对于计算机磁介质(软盘、U盘、移动硬盘等)的管理，采取专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存在涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递处理文件，形成了良好的.安全保密环境。对涉密计算机实行了与国际互联网及其他公共信息网物理隔离，并按照有关规定落实了安全措施，到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故。
二、计算机和网络安全情况
一是网络安全方面。我行配备了防病毒软件、网络隔离卡，采用了强口令密码、数据库存储备份、移动存储设备管理、数据加密等安全防护措施，明确了网络安全责任，强化了网络安全工作。
二是日常管理方面切实抓好内网、外网和应用软件“五层管理”，确保“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”，严格按照要求处理光盘、硬盘、优盘、移动硬盘等管理、维修和销毁工作。重点抓好“三大安全”排查:一是硬件安全，包括防雷、防火、防盗和电源连接等;二是网络安全，包括网络结构、安全日志管理、密码管理、IP管理、互联网行为管理等;三是应用安全，包括邮件系统、资源库管理、软件管理等。
三、硬件设备使用合理，软件设置规范，设备运行状况良好。
我行每台终端机都安装了防病毒软件，系统相关设备的应用一直采取规范化管理，硬件设备的使用符合国家相关产品质量安全规定，单位硬件的运行环境符合要求，打印机配件、色带架等基本使用设备原装产品;防雷地线正常，对于有问题的防雷插座已进行更换，防雷设备运行基本稳定，没有出现雷击事故;UPS基本运转正常。网站系统安全有效，无任何安全隐患。
四、通讯设备运转正常
我行网络系统的组成结构及其配置合理，并符合有关的安全规定;网络使用的各种硬件设备、软件和网络接口是也过安全检验、鉴定合格后才投入使用的，自安装以来运转基本正常。
五、严格管理、规范设备维护
我行对电脑及其设备实行“谁使用、谁管理、谁负责”的管理制度。在管理方面我们一是坚持“制度管人”。二是强化信息安全教育、提高员工计算机技能。同时在行内开展网络安全知识宣传，使全体人员意识到了，计算机安全保护是“三防一保”工作的有机组成部分。而且在新形势下，计算机犯罪还将成为安全保卫工作的重要内容。在设备维护方面，专门设置了网络设备故障登记簿、计算机维护及维修表对于设备故障和维护情况属实登记，并及时处理。对外来维护人员，要求有相关人员陪同，并对其身份和处理情况进行登记，规范设备的维护和管理。
六、安全教育
为保证我行网络安全有效地运行，减少病毒侵入，我行就网络安全及系统安全的有关知识进行了培训。期间，大家对实际工作中遇到的计算机方面的有关问题进行了详细的
咨询，并得到了满意的答复。
自查存在的问题及整改意见
我们在管理过程中发现了一些管理方面存在的薄弱环节，今后我们还要在以下几个方面进行改进。
(一)对于线路不整齐、暴露的，立即对线路进行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。
(二)加强设备维护，及时更换和维护好故障设备。
(三)自查中发现个别人员计算机安全意识不强。在以后的工作中，我们将继续加强计算机安全意识教育和防范技能训练，让员工充分认识到计算机案件的严重性。人防与技防结合，确实做好单位的网络安全工作。
敦化江南村镇银行股份有限公司
二零一四年九月十日
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