证券公司工作总结【热】
总结是事后对某一阶段的学习、工作或其完成情况加以回顾和分析的一种书面材料,它可以促使我们思考,不妨让我们认真地完成总结吧。总结你想好怎么写了吗?以下是小编帮大家整理的证券公司工作总结,仅供参考,欢迎大家阅读。
证券公司工作总结1
一年来,公司办公室在公司班子的正确领导下,按照年初昆制订的工作计划,着重在管理和服务两个方面开展工作,较好地完昆成了各项工作任务,回顾一年来的工作情况,有八个方面值得认真昆总结。
一、转变观念,干部员工岗位竞聘上岗,人事管理合同化,建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。
今年公司完成脱钩转制的一项重要工作,就是用人制度改变,昆八月份按照辽证总公司的部署,本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中,进行了干部和一般员工竞聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任,对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作,本着尊重历史又昆着眼将来的态度,在办公室起草,领导班子研究,并征得广大职工昆意见的基础上,制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竞聘和昆劳资改革,极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念,大家即感昆到了竞聘带来的压力,也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革,点燃了优秀职工的`工作热情,对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竞聘和劳资改革,完成了人事管理向合昆同化的转变,为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。
二、减员增效,合理设置岗位和人员。
从年初开始,公司领导班子就确立了减员增效,合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势,昆在减员增效工作上,决心坚定,态度坚决,使这项工作得到顺利完昆成。公司陆续裁减了13名临时员工(北地5人:陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁;永丰2人:高景荣、郑春艳;办公昆室1人:王冬丽;财务1人祝增光;顾问4人:唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。),并按合同管理规定,辞退了两名试用不合格的昆职工:高润、**。在岗位设置和人员安排上,公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求,及时合理的调配人员,截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次,其中:北地交易部13人次(高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次),永丰交易部7人次(于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次)昆,电脑部5人次、业务部12人次(高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次),财务部7人次昆,办公室6人次(姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次)。通过减员增效,合理设置岗位和昆人员,保证了公司各项任务的完成,并为年度利润计划的实现起到昆了添砖加瓦作用。
三、建章立制,强化内部管理。
根据年初公司领导提出的强化内部管理的要求,办公室起草制昆定了《辽证本溪分公司岗位责任制》、《辽证本溪分公司经营管理昆工作考核奖罚办法》,转发了《辽宁证券有限责任公司文明服务言昆行规范》、《辽宁证券有限责任公司员工请假管理暂行办法》、昆《辽宁证券有限责任公司人事管理条例》、《辽宁证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行办法》。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行,使公司员工在各项工作都能有章可循,管理工作更加规范化、昆制度化。办公室制度考核小组对照制度逐条落实逐条检查,发现问昆题严肃处理,工作的落脚点主要放在落实考勤制度上,全年共进行昆了76次定期和不定期的检查,发现违反规定**人次,罚款****元。昆按章奖励**人次,****元,考勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良好的条件。
在强化内部管理工作中,办公室与财务部配合,进行了一次内昆部审计工作,对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审计,发昆现问题9条,并进行了处理。审计结束后,为两个交易部统一规范昆了帐务和报表。
四、协调内外关系,保证办公室协调服务工作不出差错。
在办公室今年的工作中,对内对外的协调工作占了很大的比重,昆在对外方面,我们积极与总公司、证监会和两个交易所沟通情况,昆及时完成上级单位下达的各项任务,如向两交易所报送年检材料、昆向证监会上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自检自查工作昆等等,保证了公司经营的正常运行;在对内工作方面,我们以及时昆服务为工作目标,在文件报刊收发、打字复印、印鉴管理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了及时周到,为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让券工作,是对公司各部门协调工作的昆一次大检验,由于领导得力,各部门积极配合,使得销毁工作圆满昆完成,办公室在其中起到了重要作用。 五、办公规范化,工作程序化,圆满完成工作任务
证券公司工作总结2
xxxx年已经远离我而去,在一年在我的人生路上,注定是不平凡的一年,5月份正式告别了学生时代走出了大学校门到公司实习,8月份正式来邢台参加营业部的筹建,这对于我自身来说,这一年是划时代的一年,是从一个身背大学生光环的学生到一个必须负起工作职责的职业人的转变,在这个转变的过程中,我想我是不成功的,初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来,经历了许多方法和思维的转变,有一些苦恼和迷茫,不过很快,在领导和同事们的在帮助下,我们很快认识到了自己的不足和差距,在经历了开始一段时间的不适后,现在已经基本上适应了现在的工作的方式,也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累,以便在完成自己本职工作的基础上,努力在经纪业务上也有所突破。
xxxx年是营业部建设的一年,我们在这一年中,虽然我们付出了汗水和努力,但是我们的成果是显而易见的,一个崭新的营业部已经展现在我们面前,系统建设已经完成并顺利完成各种测试,顺利的通过证监局和总公司的检查,营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息,作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来,更是由衷的高兴,虽然在这过程中,有过错,有过挫折,但这收获的是丰盛的,一
个崭新的营业部已经矗立在我们的面前,从自身而言,更是一个大跨步的进步,完成了一个人生重要的转折。
在这一年中我从得到得经验的是认真,求实,不怕困难。刚工作的时候,也许有经验上的不足,但有些出的差错完全是自己的不认识,马虎造成的,就想安装视频会议的系统的时候,本以为按照安装说明的安装就应该没有问题,就把电视挂在墙上了,可是当总部指导我们安装的时候,根本就不是那么回事,又是另一种安装方法,这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大,但可以从中发现我在一直有的一种想当然的固有思维,自己认为怎样就怎样,其实就不是那回事,我们一定要认真,求实。自己知道,就知道,不知道就说不知道,完全按照事实出发,作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作,凡是不要自己乱操作,不明白的就问,向原营业部问,向本部问,知道问题解决为止,并从中总结经验,现在问是为了以后不问,近早的把业务熟悉起来。
我还有一个不足的问题,就是对外交往有些欠缺,这也是性格的原因,不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题,由于对外联系的不托,卫星支架的安装脱了近一月的时间,虽然没有拖延卫星的安装,拖延这么长时间,的确是我在这方面的不足,以后要加紧这方面的学习,也许这方面的.改进比较慢,但我会在这方
面付出我的努力。
营业部马上就要走上正规,根据自身的特点,我觉得我应该从一下三个方面入手制定我的下一周年计划。我应该先从自己本职工作开始学习,作为营业部的电脑部主管,力保营业部的网路安全,在营业时间不错任何的差错是我的首要责任,通过前段时间的系统建设,我已经对系统的基本构架也做到的理解和掌握,不过我有理由相信这会有一定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的经验,这方面我会细心研究以前的事故文档,争取从别人的经验的中总结,避免一些别人已经犯过的错误。我应该从以下方面入手:
1.认真阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》,对系统有更深入的理解和掌握,当一旦发生事故时,能最快的速度判断出事故的根源,以至于不影响交易。
2.从邮箱里下载事故文档,借鉴别的营业部事故处理经验,来弥补我们新成立营业部经验上的不足,一定做到不犯别人犯过的事故,相似事故尽快处理。
3.营业部渐渐走上正轨,关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来,争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。
作为证券行业从业人员,要对基本的证券知识有所掌握,这样才能在有客户打来资讯电话时,能尽快把帮客户解
决问题,提高公司形象。公司网上交易软件和手机炒股软件的使用,作为计算机和金融专业的学科交汇,我有责任尽快熟悉这两项业务,帮助其他同事和客户尽快了解和掌握他们的使用方法,进而提高业绩和工作效率。我应该从以下方面入手:
1.从多渠道去了解金融行业的基本知识,多从网站和报纸上浏览证券行业知识。
2.尽快熟悉网上交易软件海王星、双子星的使用和手机炒股软件财神通的使用,查看总部的培训文档,尽快熟悉这部分业务。
证券公司工作总结3
20xx年上半年,面对国际金融危机的影响,本人以科学发展观为指导,认真贯彻国家扩大内需的经济政策,紧紧围绕公司制定的任务和指标,按照年初提出的工作方针、计划,带领吴川团队共克时艰,一步一步开展工作,在不断提升公司自身品牌形象的同时,又发展了客户,取得了良好的经济效益,具体总结如下:
一业绩方面:
吴川片区客户经理20xx上半年开户394户,其中有效户223户,新增资产约1422万,目前团队客户总资产已达到了1.4亿,期间吴川片区开发的股指期货3户,商品期货新客户开户28户,其中机构户1户,新增资产和手续费都在稳定增长。同时吴川团队在市场低迷的情况下,第一、二季度的基金、理财产品销售上突破了前所未有的好业绩,队员们都积极地行动起来,在第二季度队员陈嘉文共销售了股票型基金360万,受到了公司的表扬。这些业绩的取得离不开各领导在方针政策给予的支持和鼓励
二宣传工作方面:
我们响应要求,每月都要到户外搞一次宣传活活动。在上半年的时间里,我们吴川片区的客户经理以提升公司品牌形象,最大限度地发展客户为目标,在吴川的繁华地段实行了多形式的户外营销活动,与吴川人民银行共同举行的个人诚信信用宣传,得到了市领导副市长陈国宝的亲临指导和参观,与银行合作开展与大客户座谈会等活动。
三与银行领导沟通方面:
按照工作的计划,我每周有序地拜访各银行网点主任,拜访吴川各银行支行的行长和所负责的网点主任,进一步加强了沟通和合作关系,有了更深一层的了解。与他们交流各网点实际情况和客户经理的工作态度等方面的内容,各客户经理与银行的关系更密切合作了,在沟通方面也更进了一步。每次多家银行在为完成各项任务指标冲刺时,本着双赢的宗旨,我们客户经理在银行网点结合日常工作,积极主动帮助银行指导客户开通网银,开银行卡等各项业务工作,发挥了不小的作用,深得银行领导赞赏。还有就是经过多方领导的努力,我们吴川片区在第一季度进驻了中国银行吴川支行的网点,在吴川,中投证券已差不多进驻所有的四大银行网点了。
四培训方面:
每周未我们都会进行期货的基础知识学习和基金培训学习,各类的培训使队员们对知识面有了更实际的了解和操作流程,获得显著效果。每周要求队员们交一周的工作计划。在吴川客户经理的工作室墙上我们增加了吴川片区每周的业绩龙虎榜的表格,表格的内容有每个客户经理的每周回访客户数,留客户电话数,存在客户数,促成客户数等,同事们有了竞争攀比的工作势头,工作更加积极认真去完成自己定下的目标。每次的培训过程中,我们吴川团队热情高涨,对每个课题都表现出极大的兴趣,大家各抒已见,互补长短,对今后的如何开展工作起到了一定的指导和辅助作用。
五客服方面:
客户经理都会做好回访工作。我们会根据股市行情,要求各客户经理除了在加大力度引进新客户和新增资产的同时,要注重维护原有的客户,提醒客户在投资的过程不忘控制风险,积极完成业绩的考核。有针对性地给客户灌输多样式理财的观念,做到客户需求的理财都能知晓,令公司下达的`各项任务指标都能完成。
六团队文化建设
在团队文化建设上,吴川团队在第一季度举行了茂名森林公园一日游活动,增强了各客户经理的交流和融洽,团队协作精神;读书感想评比活动、使我们养成良好的读书习惯,对自身素养培养的提升;每周的体育锻炼活动,令我们保持活力,以更好的精神状态投入到工作中;每月团队成员的生日,我们都会集中举行小小的生日会,使队员们感到了关怀,团队就是一个大家庭的感觉。
20xx年上半年这业绩和各方面工作取得效果,充分展示了我们吴川团队团结合作,努力进取的精神风貌和工作能力,更与上级领导的信任和支持是密不可分的。诚然,我们吴川团队还存在有待加强和改善的地方,下半年吴川团队在公司市场部的各类培训下,制定如下工作计划:一是争取以多形式的活动鼓励团队成员的积极性,整体士气的提高;二是需要加大营销力度,在各繁华地段,各住宅区,走进各乡镇,以乡镇包围城区进行多形式的宣传活动;三是团队活动量的管理,回访,考勤,工作日志,会议记录等活动量的管理;四是与银行网点,其他各单位,各企业进一步加强紧密沟通双赢合作计划;五是客户经理的整体素质通知多种多样的培训,工作中、学习中要不断
提高,得以发挥;六是加强督导的工作,制度的落实情况和效果;七加大招聘力度,努力发展培养新的客户经理;八以银行网点为轴心,继续开发更多更好各类形式的营销网点。在下半年的计划实施过程中要不断总结,不断改进,不断学习其他团队好的经验,不断细化工作的内容和落实情况,对各客户经理进行有效的各项指标工作的跟踪落实。
总结过去,展望未来,我相信在上级领导的正确决策和英明指导下,只要客户经理们为了共同的目标而不懈努力,上下团结一致,互相支持,积极进取,相信吴川片区在20xx年下半年的业绩会再创辉煌,取得更好成绩!吴川片区也会组建成为一支有活力,有斗志,有冲的年轻化的队伍,打造成一个团结友爱、充满活力、战斗力强的团队。
证券公司工作总结4
刚过去的20__年,对我来说,这是不断积累的一年,也是不断进步的一年。
一个好的营销团队必须有好的营销经理,20__年末营销总监张雷经理的到来改变了以往的营销模式,10年营业部在新增有效户和理财营销等上都有突破;对团队高速发展作出了不可磨灭的贡献,我能身在这样的团队是很幸运的。
在营销渠道上,我也和大部分同事一样,都采用的银行渠道、小区渠道、关系网渠道、投资俱乐部渠道、网络电话营销渠道等来挖掘客户。谁都知道证券营销是一项需要不断积累的工作,压力很大,但平时更需要投入足够的`耐心。同样的一个问题,不同客户反复的问你十几遍,你都得耐心解答。在初次见到客户时,一定要仔细倾听,而不是迫不及待地向客户灌输技术指标或理财销售产品情况。这样的话客户可能很快就会表露出不耐烦的情绪。急于求成往往有可能导致功亏一篑。有时一周下来,一个客户都没搞定,必然会很着急,但却始终只能坚持,耐心坦诚地与客户交流才能完成自己所定的任务。
在机构户及大户方面自己年初时曾投入了很大精力去攻克,想找几个大点的来撑撑场面,但也许是我经验不足或许是能力还不够,最后往往以失败告终。记得当时有一个机构户都已经和我预约好了,后来没想到他自己偷偷去复外营业部开了也不找我,只是把我当成“问路人”了…在这方面我还得继续向前辈学习,希望在20__年里年有所改观。
在中小户营销上,我整年都是采用“快餐营销”模式,速战速决,连带开发。也就是一般不持续很长时间花费大量精力去追某几个客户,也不投入较大财力请老客户吃饭或送礼品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或电话上与客户聊聊天,聊一些客户喜欢的话题。比如我在一个公司一连串开了10多位客户,都是他们相互转介绍的。刚开始第一位办理的客户是在论坛上认识的,我俩当时为一个国际热点话题在论坛上相互争辩了许久,后来干脆直接加联系方式又聊到半夜,聊得非常投机。后来有一次他问我是做什么的,我也没避讳什么,告诉他我是证券公司的,就这样第二天他就把自己300万打新股的户从其他券商转到了我这。
新客户开发非常重要,但同样重要的是对现有客户的维护。我一直本着客户就是朋友的原则,将客户当朋友。这点至关重要,这样做的目的,绝不仅仅限于公司层面的品牌树立及满足证券交易的基本要求;就个人层面来讲,这也是一个营销人员的职业操守及后续开发能力的体现。因为营销工作的终极目标,就是要做到能让你的客户为你带来(介绍)新的客户。对现有客户的培养,最基本的就是证券交易软件的正确使用及证券知识的普及,同时要不断的向客户灌输证券市场的风险意识,客户资产的缩水代表着交易量的萎缩,我们只有尽的努力,将潜在客户发展成现有客户,将现有客户培养成优质客户,才能使客户资产有效的实现保值增值,这个双赢局面的实现,是我们与客户共同追求的目标。
总体来说,过去的一年里新增有效户突破了300户,新增资产5000余万,相比09年有了很大的提高;在销售经验与新客户洽谈工作上,都取得了一定进步,为接下来的20__年树立了信心。
证券公司工作总结5
首先,我必须要为我提供了良好的,让我对证券有了更加深刻而清晰的,。其次,我还要感谢各位在中的同事,在今年的工作中,我们不仅仅是理念上有了长足的进步,在客户服务质量和营业部柜台形象方面,来也有了很大的提升。现将半年来的工作如下:
一,完善营业部柜台整体形象
配合公司的统一形象,统一建设,我们柜台不仅在和着装仪容仪表上做到公司的各项要求,而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观,办理的流程更加合理有效规范,目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待,填写完业务单带领至柜台一对一服务,并且开展pincai.com了业务电子档案扫描工作,由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司,所以对扫描质量有了更高的要求,而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息,这样也使客户对营业部有了更好的认识和。
二,交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试
我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试,这项工作都是在周六进行的,当出现信号中断时如何在最短内切换至灾备机房服务器,如何进行风控报备,如何进行现场客户的安抚和解说工作等,都进行了很好的测试和学习,让营业部交易系统正常运作,防范于未然。上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作,主要包括联合开户、板业务、电子凭证扫描业务的升级改版,现基本可以用2.0系统实现所有业务,《》()。在测试期间,我们利用了下班和加班的形式进行了测试工作,由于系统一个控件联系到多个菜单,所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍,包括、机构账户,发现问题及时记录,对于一些新增内容重点学习,比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率,修改了客户风险等级设定,最终配合总部完成了每次测试工作。
三,客户资料集中核对整理
这项工作开展的时间很长,为贯彻证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的,落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新,我们了两个月时间,加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作,对客户进行标识,如无反面、缺身份证、身份证过期、缺学历等,并最终完成了所有客户的资料核对,制作成表,将13000多个人客户提供给人员电话通知前来补充更新资料。对于XX年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对,记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况,并制作成表,提供给客服人员进行客户沟通。
四,运营条线员工星级晋级评定
公司每将进行运营条线员工星级晋级评定工作,我参加了今年的星级评定,考试内容包括账户业务,第三方存管业务,大宗交易,限售股份业务,协助司法,基金,创业板,ib业务,新老三板等各项业务,由于涉及面广,备考时间紧,我们再次体现了团队的.力量,在不忘日常业务的基础上,抓紧复习的平时不易接触到的业务知识,在考试中取得了好成绩,并通过了本次晋级二星级员工的。在今后的星级晋级评定中,我会一如既往地认真巩固各项业务,扎实基本功,并积极自己的才干,争取能再上升至三星级员工。
在即将过去的XX年里,面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金遇阻等诸多困难,我们全体员工一致,共同努力,取得了一定成绩,但也认识到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3号的营销任务,希望在中,紧跟公司发展步伐,继续完善日常工作,提升客户服务质量,树立良好口碑,让管理和服务上一个新台阶。
证券公司工作总结6
为做好投资者教育工作,在xx年,公司上下把投资者教育工作作为公司一项重要工作来抓,通过认真组织,精心部署,结合公司经纪业务的开展,采取多种方式和手段,不断切实做好投资者教育工作,不断提高服务质量和专业管理水平,维护投资者合法权益。现将具体工作情况总结汇报如下:
一、完善投资者教育组织机构,建立健全相关法规制度
1、公司xx年投资者教育工作领导小组
为了做好投资者教育工作,保持工作的稳定性和连续性,公司对投资者教育工作领导小组成员进一步补充完善,由下列人员组成:
公司总部组长:严九鼎(分管经纪业务副总裁)
副组长:王力华(经纪事业部总经理)
成员:经纪事业部各综合部门总经理、所属各营业部总经理
上海分公司组长:李梓木(上海分公司总经理)
成员:上海分公司所属各营业部总经理
2、继续做好投资者园地建设工作
根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求,指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作,坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作,帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念,结合“打击非上市股权买卖”活动,在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式,提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。
3、加强管理,对投资者教育工作内部检查
为了加强管理,规范投资者教育工作落到实处,公司分别对各营业部进行内部检查。检查工作完成后,对投资者教育工作比较突出营业部给予了奖励,对此项工作不力的营业部给予了批评。通过以上教育活动的开展与检查,进一步增强了投资者参与活动的热情,形成了风险教育活动准备工作与营业部之间完善相互促进、协调发展的良好局面。
4、开展形式多样的投资者教育活动
继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径,进而提高投资者素质。
各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样,内容丰富的投资咨询活动,如继续开办股民学校,组织投资者交流投资心得等;维护好营业网点投资者信箱,通过投资者信箱,了解客户的需求和建议,做好客户的服务工作,提高服务质量;继续重视并处理好客户投诉工作,按照经纪业务客户投诉管理体系的责任要求,重视并及时处理客户各种投诉,严禁推诿搪塞客户,切实维护投资者合法权益;做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。
二、加大投入力度,保障投资者教育工作的有效进行
1、xx年,公司为投资者教育共投入45万余元。具体印制投资者教育宣传手册4万余册、宣传单4万份、宣传海报、展板、易拉宝80多套,开展社区投资者教育活动5次。这些宣传物品的免费发放与摆置,系列社区投资者教育活动的举办,有效的提高了投资者教育的宣传力度,使投资者更加明晰的了解证券市场投资机遇和风险。
2、设计模型,划分投资者类型,为开展有针对性的投资者教育创造条件。我公司认为投资者教育的效果是根据客户的类型,进行有针对性的宣传教育工作,其基础是科学有效地划分客户类型,而简单地依据调查表是难以有效划分客户的。我们认为较好的方式是通过客户的交易行为判断客户类型,而分析客户交易行为就需要对客户的日常交易数据,如日均交易笔数、每次委托数量、客户资产、偏好品种等进行综合分析,这就需要建立分析模型和数据分析系统,通过模型有效分类后再按客户特征开展投资者教育工作。
3、投资者教育工作纳入绩效考核。营业部的投资者教育开展情况将作为总部考核营业部的管理内容之一。投资者教育工作的内容和效果较难界定,因此如何实现量化是个难点,公司正在进行研究。目前正在做将营业部投资者教育工作与营业部执行力评估相联系的尝试,在xx年的投教工作中还是显现良好成效的。
4、加强非现场渠道宣传。由于目前各网点现场客户大幅减少,并有进一步降低的趋势,鉴于此,我公司认为下一步投资者教育的主要信息发布途径为网站、短信、报刊以及其他公共媒体等非现场渠道。特别是网站,公司正积极在网站开辟投资者教育专栏,采取互动方式开展投资者教育。
5、投资者教育工作是一项长期的工作,要把投资者教育工作作为公司规范化建设的`重要组成部分,融入到公司的日常经营管理工作和各项业务操作环节中。公司将进一步完善投资者教育制度建设,促进该项工作有效落实。进行投资者教育必须化“要我做”为“我要做”,杜绝重客户开发,轻客户风险评估;重业务规模,轻风险揭示;重投资推介,轻基本知识普及;重形式,轻实质内容等问题,既要对投资者进行风险揭示,使其明白“买者自负”的原则,更要对公司证券从业人员和营销人员进行各项业务技能的培训和考核,形成良性互动。
三、工作中存在的问题
虽然我公司在投资者教育方面做了大量工作,但仍有一些不足需要改进:
(一)投资者接受教育缺乏连续性,公司的投资者教育工作按照时间顺序逐步开展,但个别投资者由于各种原因,不能经常定期参与,缺乏连续性。
(二)部分投资者教育工作的方式和内容还不能满足投资者的需求。
在投资者教育的具体实践中,存在着阶段性、突击性教育过多,常规化、经常性教育不够的主要矛盾,在内容的准确性、科学性和性还有欠缺。
针对以上问题,我司将通过以下方式改进:
(1)加强公司信息技术中心和营业网点电脑设备日常维护工作,强化防范计算机病毒和木马等安全性措施,确保行情、交易、通讯等设备正常运行。
(2)通过各种方式提示投资者切实提高自我保护意识,指导投资者有效妥善保护个人重要信息和密码,提醒不设弱密码等。
(3)进一步完善建立投资者教育工作过程中涉及的客户满意度调查和客户回访制度,切实从投资者投资偏好和风险承受能力着手提升服务质量和服务水平。
(4)进一步完善客户的细分工作,根据不同客户的收入状况和投资经验、风险偏好开展个性化的投资者教育工作,特别是要建立起一套针对非现场投资者落实投资者教育工作机制。
(5)针对当前基础管理方面存在的问题,组织人员编辑案例,对公司内部员工开展鲜明的案例分析教育活动,以起到警示作用。
(6)加强员工职业操守教育,建立起公司投资者教育工作内部检查和考核制度,纳入到营业部和员工年终绩效考核范围。
四、下一季度工作安排
(一)高度重视,确定投资者教育工作的重点
公司确定了投资者教育工作的重点:一是多渠道、多层次地开展投资者教育工作;二是做好投资者园地建设;三是充分重视在证券投资咨询活动中的风险提示工作;四是严格执行各项业务规范;五是做好员工和客户资风险教育培训工作。
(二)因地制宜,多渠道、多层次地开展投资者教育工作
1、更新投资者园地,做好投资者园地建设工作,保证投资者园地栏目的及时更新,每个工作日至少更新一次。
2、积极提高公司《中天晨会报告》质量,将投资风险提示一点一滴渗透到日常咨询服务工作中去
3、密切关注国家新政策法规的出台和公司下发、转发的有关文件,在日常广播、乾隆跑马灯和投资者园地栏目中体现
4、张贴投资风险提示性公告、利用中天证券网站发布风险提示信息、充分利用短信、现场广播等形式进行投资者教育宣传发布、分发创业板投资者教育宣传册和宣传单。
5、利用现场广播、中天网站、QQ客户群、MSN客户群、短信或直接拨打电话等各种渠道对投资者进行创业板风险教育
(三)不断强化客户回访机制,充分利用一切机会对非现场客户进行风险提示
充分利用CRM的提示功能,既要加强对客户的风险提示,又可以与客户建立好情感沟通。并坚持设置专人接听客户咨询服务电话,进一步提高咨询服务人员的专业素质和服务质量,定期对核心客户进行电话回访,在处理纠纷、突发事件过程中要耐心、细致、周到、科学、公正。
(四)进一步整合投资者教育资源,拓宽渠道、创新方式、完善内容
要结合前期投资者教育工作实践情况,对目前分散的投资者教育资源进行整合,建立多层次的投资者教育体系,提供差异化的、相互补充的投资者教育服务。要针对不同投资者需求的特点,在普及证券基础知识的同时,丰富投资者教育内容,创新教育形式,积极探索采用生动活泼、通俗易懂、寓教于乐的形式开展各项教育活动。要将投资者教育同受理投资者投诉结合起来,重视维权教育。此外,要在充分利用多种新闻传播渠道的基础上,进一步发挥主流媒体的作用,积极组织引导主流媒体加大投资者教育宣传的广度、深度,充分揭示市场风险,帮助投资者树立正确的投资理念,增强风险意识和自我保护意识。
证券公司工作总结7
xxxx年是一个不平凡的一年。地震、金融海啸,毫不留情的吞食着我们的一切。很多人还没从地震的废墟中爬出,又一轮新的金融海啸更是压得让人透不过气来。xxxx年是证券行业的冬天,同时也是全球人民的冬天。但是,在公司领导和全体员工的共同努力下,我们艰难地走过来了。冬天即将过去,我们都已准备好,迎接明天的希望!
今年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头,而我所在的部门又是证券公司的核心部门,我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松,稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知,证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一,而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲,每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现,新的进步!在信息技术部工作的时间里,使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外,还有一些其他的工作需要处理,因此,在这样的工作环境中,就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真,严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己,在我和部门全体员工的共同努力下,xxxx年我个人没有发生一次责任事故。对待业务技能,我心里有一条给自己规定的要求:三人行必有我师,要千方百计的把自己不会的学会,不懂的弄懂,争取做到新时期证券行业的一名合格技术工作者。
下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结:
1、恒生内控平台和数据中心系统建设
根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求,证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发,数据库平台是基于sql serverxx,而新意公司的净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库teradata,因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用,软硬件费用算下来一共需要投入一百多万,而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。后又咨询到金仕达公司的该系统,费用也在一百多万以上,相对于我公司原有新意独立存管系统而言,增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况,所以在选择开发商和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司愿意无条件移植我公司原有独立存管系统和反洗钱系统,给的报价也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格,而且还有一个专门的维护团队,有很强的实力。从公司实际业务情况出发,最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心系统。
2、恒生内控平台和数据中心系统建设的后期维护
在三个多月的紧张建设和测试中,我公司的证券公司反洗钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统顺利建设完成,并正常接管以前新意独立存管系统的运行。从系统的需求探讨到筹建和正式上线运行,得到了公司领导和各项目组成员的大力支持,因此,在建设和测试过程中都很顺利。在后期的维护中主要是针对一些新需求的解决和证监会的新报表报送需求,目前恒生公司工程师正在我公司现场解决中,估计月底可全部解决完成。
3、三方存管系统建设和后期维护
“券商托管证券,银行监管资金”这是三方存管总的思想,目的是充分保护投资者,也让资金更安全,投资者更放心。
从三方存管的提出到建设以及正式上线,我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路,联系银行到测试和正式上线,我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下,今年新增上线中国银行、兴业银行。目前招商银行准生产测试已完成,现正进行到实盘测试阶段,估计明年年初可正式上线运行。
3、公司净资本监控系统新报表报送规则
根据证监会要求,证券公司需要执行新报表报送规则,并于xxxx年12月1日正式报送。由于我公司已上线运行的净资本监控系统还是老的报表,需要联系恒生公司对原有净资本系统进行升级,满足证监会的新报表报送要求。在了解公司的需求后,和恒生公司联系升级事宜且进展顺利,目前恒生公司工程师正在现场解决中,本月即可正式报送新报表。
4、制作公司三方存管系统常见问题及处理方法汇总,对原有经纪人营销系统的移植工程,配合中心机房新增网上交易as、ar四台。
5、对中心机房b股外币转帐、清算机器、行情分发系统机器、咨询接收和转发机器的更换工作。
6、对各营业部及服务部新意开户证书的升级,联系升级三方存管许可证和相关系统的授权事宜,给财务部解决资金存管不能重复导出凭证的问题。
7、制作关于网上交易系统登陆不上行情和委托的常见问题及处理方法汇总,制作公司风控
控系统评级表。由于公司各分支机构需要上传图像扫描资料和清算中心的统一刻录光盘,开通ftp用户和网络连接配置事宜。制作中心机房系统应急计划和设备标签并张贴事宜。
8、配合公司机房改造工程,,库房卫生打扫和机器卫生整理等工作。
9、配合恒生工程师对中心机房报盘系统升级,以减轻报盘风险和压力问题,配合恒生工程师对三方存管系统版本和接口的升级,配合恒生工程师对公司oiw报盘库结构的升级,配合恒生公司对我公司信息系统的评估工作。
10、配合公司合规管理部和人民银行对我公司反洗钱数据报送核查工作,配合公司合规管理部反洗钱数据报送工作。配合贵州证监局对中心机房的检查,一些文档的准备工作。
11、安装开放式基金系统,测试及清算,发邮件数据等事宜,配合中北营业部切换novell系统和网络隔离。
12、合并原汉唐和华创席位后,报盘统一测试。配合北京路营业部,新华路营业部及各服务部工行三方存管批量上线工作。
13、配合德阳灾备中心系统建设及制作应急切换方案。
14、配合公司帐户规范工作。
15、机房日常维护和巡视,日志填写、数据备份、值班等工作。
我有渴望学习新知识和不断探索的热忱,在每公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来,不论加班到几点,我都从来没有任何怨言。因为我知道,我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每学习新业务的机会,做好各项新业务的测试工作,不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下,我很好的'完成了部门领导交给的每一项任务。
同时也存在一些不足:
1、证券业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在维护或工程实施中,对要害问题总结,并形成文档的努力不够。只有这样,才更便于大家来共享,减少不必要的重复劳动,提高部门的工作效率。
4、在以后的工作和学习中要不断地学习新业务,新知识,做到知识的不断更新。
改进措施:
1、平时注重知识技能积累,刻苦钻研,在边学习边实践中成长。
2、加强网络方面和数据库方面的学习,有机会多参加相关方面的培训。
3、在工作中善于总结,对典型、要害问题解决注重整理,形成文档,希望部门加强这方面的交流、监督。
4、主动争取新业务工程测试和实施机会,在实践中学习。
5、加强和各营业部以及服务部的沟通。
xxxx年工作安排:
1、配合公司开放式基金系统建设,测试及上线。
2、配合公司招商银行实盘测试及正式上线工作。
3、反洗钱监控系统、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统、内控系统的维护和相关升级事宜。
4、服务部升级为营业部后,对财务系统的相关备份工作,新增财务登陆站点后的相关维护工作。
5、柜台系统和三方存管系统维护及相关升级事宜。
6、配合公司中心机房网络改造工程及网络管理工作。
7、加强对06交易柜台相关系统的学习和oracle数据库的学习。
新的一年里我为自己制定了新的目标,那就是要加紧学习,更好的充实自己,以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有更多的机会和竞争在等着我,我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实,目光不能只限于自身周围的小圈子,要着眼于大局,着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习,取长补短,相互交流好的工作经验,共同进步。争取更好的工作成绩。
证券公司工作总结8
因为人员去职、借调、工程使命斗劲严重、人员斗劲严重的情形下,沈阳金证的年夜部门手艺撑持工作都是我来负责的,其中搜罗柜台系统、外围系统、银证产物方面维护;银证产物调试安装、电话委托安装等。在蒲月份,公司推出残剩配售产物后,因为沈阳地域安装斗劲早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时供给好手艺撑持,另一方面在客户使用过程中碰着各类问题,我都把他具体归类,哪些是理解、使用上的错误,哪些是轨范错误、哪些是轨范有待完美的,需要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中,分歧客户有分歧需求,也要进行响应地轨范改削来知足需求。总之,在人员紧缺的情形下,尽量把处事做得详尽到位,让客户感受到我们的手艺处事没有打折。
1、顺遂完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部,同时从友好街系统内分手此外两营业部的数据,实现了三家营业部在统一日顺遂过渡。
2、完成了哈尔滨连系证券三个营业部的同城集中生意项目实施。在时刻严重、问题较多的情形下,我们获得了各方面、各部门人员的协助,终于斗劲顺遂地完成了使命。
3、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
4、完成了北方太原街光年夜银行银证转帐的调试、上线工作。
5、成了北方热闹路中信银行银证轨范的调试、上线工作。
6、顺遂完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
7、顺遂完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
8、抚顺交行电话银行中心件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成就是在证券营业、手艺水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高,无论从问题的剖析解决能力,项目实施经验上都有了前进,对一些新产物,如内嵌和通用版残剩配售有了深切体味;对其它、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些根基体味。
成就的取得究其原因,主若是因为:
1、在工作中不竭堆集总结,不放过任何一个小问题,深切找出问题呈现原因。
2、银证项目的进展顺遂原因是去年做过近似的产物调试工作,斗劲具体体味银证转帐及银证通营业流程和工作事理,前后台间关系,数据流向、资金流向等问题。
3、数据集中项目顺遂完成是得益于在日常平常维护中对质券营业常识和柜台系统熟悉。
4、正在实施的电话银行中心件接口调试,由开初对营业的不体味,到此刻对已经对流程有了清楚体味,增强了剖析措置问题能力,并有抉择信念把它完成好。
在工作中存在问题与不足:
5、手艺营业还有待深切周全体味。
6、对收集方面常识和脱手能力有待增强。
7、在维护或工程实施中,没注重对关头问题总结,并形成文档,这样便于巨匠来共享,削减不需要的一再劳动,提高部门的工作效率。
8、在往后的工作进修中要不竭地进修新营业,新常识,做到常识的'更新。
改良法子:
9、日常平常注重常识手艺堆集,吃苦钻研,在边进修边实践中成长。
10、增强收集方面的进修,有机缘多加入相关方面培训。
11、在工作中长于总结,对典型、关头问题解决注重清算,形成文档,但愿部门增强这方面的交流、看管。
12、自动争夺新营业工程实施机缘,在实践中进修。
13、对公司推出的新产物实时体味。
20xx年工作打算:
14、争夺维护工作做得加倍详尽、加倍有特色。
15、小我手艺水平经由过程在具体的工作实践中有更年夜幅度的提高。
16、在工程实施过程中,争夺保质保量完成同时,增强沟通、协调能力。
部门及公司下一步成长的建议
部门:
17、增强部门维护、工程方面的打点,增强打点看管,好头不如好尾。
18、对工程、加班情形能形成轨制,进行串休。
19、部门能有一个值班手机。
公司:
20、多供给一些培训机缘给巨匠。
21、我感受对公司应对员工要按期进行层层查核,形成竞争的机制,恰当地采纳奖惩的轨制,这样才有操作阐扬员工的积极性。
22、多组织一些集体勾当,这样巨匠沟通交流机缘多些,从而增强集体团队协作精神。
证券公司工作总结9
首先,公司为我提供了良好的工作环境,让我对证券有了更加深刻而清晰的认识。其次,我还要感谢各位在中的同事,在今年的工作中,我们不仅仅是理念上有了长足的进步,在客户服务质量和营业部柜台形象方面,来也有了很大的提升。现将一年来的工作总结如下:
一、完善营业部柜台整体形象
配合公司的统一形象,统一建设,我们柜台不仅在和着装仪容仪表上做到公司的各项要求,而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观,办理的流程更加合理有效规范,目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待,填写完业务单带领至柜台一对一服务,并且开展了业务电子档案扫描工作,由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司,所以对扫描质量有了更高的要求,而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息,这样也使客户对营业部有了更好的认识和。
二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生xx的测试
我们公司参加了x次交易所下达的应急演练测试,这项工作都是在星期x所整理
对于20xx年x月x日之前的机构客户进行了集中核对,记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况,并制作成表,提供给客服人员进行客户沟通。
四、运营条线员工晋级评定
公司每将进行运营条线员工晋级评定工作,我参加了今年的评定,考试内容包括账户业务,第三方存管业务,大宗交易,限售股份业务,协助司法等各项业务,由于涉及面广,备考时间紧,我们再次体现了团队的'力量,在不忘日常业务的基础上,抓紧复习的平时不易接触到的业务知识,在考试中取得了好成绩,并通过了本次晋级二员工的。在今后的晋级评定中,我会一如既往地认真巩固各项业务,扎实基本功,并积极自己的才干,争取能再上升至三员工。
在即将过去的20xx年里,面临上一年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金遇阻等诸多困难,我们全体员工一致,共同努力,取得了一定成绩,但也认识到了自身的不足,本人也未能完成本次xx的营销任务,希望在中,紧跟公司发展步伐,继续完善日常工作,提升客户服务质量,树立良好口碑,让管理和服务上一个新台阶。
证券公司工作总结10
年初,汉唐证券提出集中交易的需求,实现了北京三个营业部的集中交易。公司指派我负责这个项目的实施。当时没有集中交易,更谈不上体验。当时只能一边实施一边探索经验。往返于三个售楼处之间,搭建测试环境,认真测试,在测试中发现问题,解决问题。一个多月后,系统终于顺利上线。在这个项目中,我学到了很多,积累了很多经验,为以后的集中交易打下了基础。之后负责中关村证券b股集中交易,因为之前做过几个类似的项目,所以比较得心应手。两个星期后,十几个售楼处上线,系统运行正常。
从上一年开始,公司意识到我们专柜软件的版本不统一,给升级维护带来了很大的麻烦。总行决定统一专柜版本。我负责国投阜外营业部、中信百家庄营业部、金鑫京华营业部的年检升级工作。和其他同事一起完成了北京专柜软件版本的统一。
由于券商的需要,公司适时推出了针对区域集中的kb32柜台软件系统。3月份,我负责汉唐证券的.区域集中。由于软件刚刚上线,还存在一些问题。所以这段时间的维护量比较大。4月底,我们公司签了很多单,总部缺工程师。我被派到总部做区域集中项目。我主要负责汉唐证券的区域集中项目。先后完成汉唐南京营业部、汉唐蚌埠营业部、汉唐湛江营业部(两个营业部、四个服务部)、汉唐茂名营业部、汉唐佛山营业部的区域集中。精心的工作让系统顺利上线,没有问题。也得到了汉唐证券总部的认可。8月,他被调回北京,负责日常维护、盈余分配的安装和成功继承。银河证券也在9月份开始做区域集中。先把银河天津石家庄营业部升级到kb32。然后在北京实施三个售楼处(银河北京月坛售楼处、银河北京天坛售楼处、银河北京西直门售楼处)的区域集中。银河北京完成区域集中后,公司派我到天津实施天津三个销售处(银河天津云晶销售处、银河天津大连路销售处、银河黑龙江路销售处)的区域集中。到12月底,整个项目顺利完成。
过去一年,各方面都取得了一定的进展。通过平时做工程和售后服务,积累了很多经验,证券行业实时性很强,需要及时准确的发现问题。在工程和维护方面,客户的问题基本得到及时解决。在工程和售后维护过程中保持强烈的责任感、认真的工作态度和良好的心态。在人员少、数量大的情况下,能够按时完成公司下达的任务。根据公司要求,手机24小时不关机,能在工作时间或休息时间为客户提供电话维修或上门维修服务,与客户相处融洽,得到客户认可。有很强的团队精神,协助其他同事完成一些工程项目。工作中还存在一些不足,需要提高分析和解决突发事件的能力和程序水平。今后,我们将继续加强学习,提高技术和业务水平,更好地为客户服务,争取更大的进步,为公司做出更大的贡献。回顾过去,展望现在,展望未来,我相信,通过我们所有金证人的不懈努力,金证会有更美好的明天。
证券公司工作总结11
光阴似箭,xx年很快就要过去了,回首过去的一年,内心不禁感慨万千。时间如梭,转眼间又将跨过一个年度之坎,回首望,虽没有轰轰烈烈的战果,但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段,使我懂得了很多,也让我渐渐摸索出一条适合自己的道路,后来的实践证明了我的想法的正确,这更坚定了我的信念,要不断地去学习,充实自己,也只有这样才能和公司共同成长。
证券客户经理工作不是一朝一夕的事,是一项长期的工作,需要足够的耐心,平时细心的工作,能够坦诚地与客户交流。通过一年的工作,我也发现了我的不足之处:
第一:在大盘的不断下跌中,客户大都套牢,抱怨很大,我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气,留下来的电话回访也不是很及时,但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。 第二:营销技巧不娴熟,跟客户沟通中思路不清晰,思路有时让客户带着走,不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。
第三:专业知识不充足,客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四:对已经开发的客方式,不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,我想要加强自己沟通技巧的变换尝试,适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。 以上列举的不足之处,是我自我反思后认为自身在工作中存在
的问题和需要改进之处,在日后的工作,也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。
今后提高工作水准的举措:
Ⅰ、多学习、学习先进的'证券业务理论,学习公司同事的宝贵经验,学习专业知识。
Ⅱ、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽,相处得愉快,才能更好更深入的完成任务!
Ⅲ、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券 从业工作中的成功或失败,要及时总结,不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步、超越自己。
我想说的是,既然选择了一个行业,就不要半途而废。要以力求精致的态度为自己的目标,尽自己最大努力,去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说,都是一种激励和鞭笞,走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。
证券公司工作总结12
这一年来,几乎每天都处于紧张和忙碌之中,先是年初由于经济危机的影响,很多客户采取保守、观望的态度,需要调整投资产品配置,选择与之匹配的投资产品,重新分析制定规划,尽量选择较为保守的品种,比如货币基金、债券等;然后春节前后,宏观经济略有回暖迹象,一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住,要继续进行股票和权证的短线操作,在对市场进行了综合分析后,对各种股票板块和证券品种进行了对比,建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司,尽量回避权证类的高风险品种,对于保守的客户,也建议可以适当尝试XX产品的二级市场投资,这样可以在保证资本安全的前提下,把握打盘上涨的幅度,收益较为稳妥,这段时间的工作既繁重有辛苦,既要参考很多资料和数据,反复研究,又要向客户耐心的介绍各品种的特点,得出的结论的理由,以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通,交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市,身处证券行业,这段时间的工作非常紧张和繁重,而且让我在一次陷入矛盾之中。
“创业板”开通手续,公司是下达了任务指标的,采取了很多联系和通知客户的措施,而通过对学习各国创业板市场的资料,特别是参加了天津地区持证人继续教育活动,听了老师对风险投资和创业板市场的分析后,觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资,因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户;第四季度,市场通胀预期愈演愈烈,大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象,但个股依然活跃,新入市的客户依然满仓操作,并们有及时地调整仓位,一旦大盘调整会有风险很大,建议客户要控制好仓位,保留较大比例的帐户资金,等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料,分析对比,思考总结和交流沟通的工作,怎一个“忙”字了得?
也正是因为这一年来不同以往的忙碌,积累了更多的经验,督促自己去学习更多的知识,了解更多类型的投资品种和市场,提升了自己适应更多不同变化的能力。
通过在证券行业十几年的工作,考取了cfp资格两年多以来,渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理:
谦虚:只有保持谦虚的态度,才能让自己学习到更多的东西,使自己的知识和意念常“新”。
严谨:对各种产品和市场要认真研究和分析,对不同客户也要有更多的了解,才能给他们提供更加适合的投资建议。
圆通:面对公司任务和客户利益,要积极对待,既不能逃避也不能推脱,尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点,只要肯花心思,是可以做到“双赢”的。
诚恳:无论如何,只用诚心诚意为客户着想,站在客户的角度,作出的投资规划才是正真适合客户本身的,也才是最能让他们接受和认可的。
长期以来我都是以这样的态度在工作,也正因为如此,与很多客户成为了知心朋友,今年的市场变化更为丰富,很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习,较早的.对国际金融市场有了些了解,在进行分析和规划时等到了充分的运用,被客户非常认可和赞同,使他们对这一年来的投资成绩非常满意,我们之间的友情加深了,对我也更加信赖,因此,让我非常感激,相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务!
拓展阅读
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1、工作总结:工作总结(JobSummary/WorkSummary),以年终总结、半年总结和季度总结最为常见和多用。就其内容而言,工作总结就是把一个时间段的工作进行一次全面系统的总检查、总评价、总分析、总研究,并分析成绩的不足,从而得出引以为戒的经验。总结是应用写作的一种,是对已经做过的工作进行理性的思考。总结与计划是相辅相成的,要以工作计划为依据,订计划总是在总结经验的基础上进行的。其间有一条规律:计划——实践——总结——再计划——再实践——再总结。当工作进行到一定阶段或告一段落时,需要回过头来对所做的工作认真地分析研究一下,肯定成绩,找出问题,归纳出经验教训,提高认识,明确方向,以便进一步做好工作,并把这些用文字表述出来,就叫做工作总结。总结的写作过程,既是对自身社会实践活动的回顾过程,又是人们思想认识提高的过程。通过总结,人们可以把零散的、肤浅的感性认识上升为系统、深刻的理性认识,从而得出科学的结论,以便改正缺点,吸取经验教训,使今后... 搜狗搜索更多20xx证券公司柜台年终工作总结
2、创业板:发展创业板市场是为了给中小企业提供更方便的融资渠道,为风险资本营造一个正常的退出机制。同时,这也是中国调整产业结构、推进经济改革的重要手段。二板市场和主板市场的投资对象和风险承受能力是不相同的,在通常情况下,二者不会相互影响。而且由于它们内在的联系,反而会促进主板市场的进一步发展壮大。对投资者来说,创业板市场的风险要比主板市场高得多。当然,回报可能也会大得多。创业板公司再融资的审核权已经确定将由证监会下放到深交所。此举将提高创业板公司再融资的审核效率,同时也是股票发行市场化改革的又一突破。市场人士也更加期待主板、中小板再融资,乃至新股IPO的审核全面由沪深交易所承担,实现真正意义上的“监审分离”。1998年3月,成思危代表民建中央提交了《关于尽快发展中国风险投资事业的提案》,此提案是当年全国政协会议的“一号提案”,被认为开启了在中国设立创业板的征程。同年,成思危提出了创业板“三步走”的发展思路:第一步是在现有法律框架下,成立一批... 神马搜索更多20xx证券公司柜台年终工作总结
3、证券公司:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司(SecuritiesCompany)是专门从事有价证券买卖的法人企业,分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到证券公司有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。在不同的国家,证券公司有着不同的称谓。在美国,证券公司被称作投资银行(InvestmentBank)或者证券经纪商(Broker-Dealer);在英国,证券公司被称作商人银行(MerchantBank);在欧洲大陆(以德国为代表),由于一直沿用混业经营制度,投资银行仅是全能银行(UniversalBank)的一个部门;在东亚(以日本为代表... 360搜索更多20xx证券公司柜台年终工作总结
4、柜台:《柜台》是1965年上映的剧情电影,由殷子导演。达式常,魏鹤龄等主演。该片根据高思国同名话剧改编,讲述了青年营业员杨桂香敢承认自己的错误,为社会主义站一辈子柜台的故事。中国电影《柜台》精彩剧照集锦(10张)初秋的一个傍晚,某百货公司的营业员们在热情地接待顾客。快要下班时,高歌无线电行的营业员周金山,受农村生产队的委托,到百货公司来买门锁,并要赶在台风到来之前赶到生产队去安装喇叭。然而五金柜台的青年营业员杨桂香急于下班后去看电影,对周金山的态度很冷淡,下班的铃声刚打过,她就迫不及待地关上电灯、拉上铁门,使周金山在匆匆走出门时扯破了衣服。杨桂香赶到电影院,见到了与她约好的同学——某无线电厂的团支部委员刘芳。杨桂香向刘芳流露了站柜台是侍候人、没出息等轻视营业员工作、不愿站柜台的思想。刘芳不同意她的看法,对她这种错误思想给予了热情的帮助和诚恳的批评。杨桂香的父亲杨正林是一位站了三十多年柜台现已退休的老店员,他在解放前受尽歧视,在解放后才...
证券公司工作总结13
一、工作
我每天看申银万国,国泰君安,国金的各种报告。早上开盘前看晨报,前一天的大势分析,从宏观到行业到个股的顺序看报。开盘后继续看报告,和流动新闻(上证报,中证报,金融时报),联系当日盘面,了解基础知识,发掘问题。收盘后,问问题,听讲解。上周五,跟随听取申银万国分析师对保险、银行、地产、投资策略的讲座。
二、知识总结
1、一级市场运作
近日,IPO重启让我学到一些基础知识。例如IPO会在网上网下发行。机构和个体投资者可以在网上和网下申购。今年因为国家政策使更多机构投资者撤出网上。使的网上中签率升高。按规定,网下中签者需要在三个月后才能对手中持有股票进行交易,那时已有部分股票在二级市场流通交易,所以网下申购需要合理策略才能获益。在股票上市前,有相应部门对于公司未来EPS、PE,、PB的估值,例如运用类比法。然后做出合理价格,同申购数量的估计,进入询价流程。如果通过竞价中签,就可以把资金汇去。过去,投资者买新股是一定会赚到利润。而现在会有些公司因为策略不当导致新股亏损。
另外,国家在市场初期对公司股量限制发售,国家为保护投资者利益,而对公司进行分时段解禁,对每次解禁数量进行限制,并且对现有流通股东进行补偿。因为如果一次性解禁数量太大,企业从流通市场套利太大,这是我对限售股的了解。
2、二级市场运做
我国股市尚处于初级阶段,股市参与者包括各种各样的个体和机构,有专业的,有外行,有庄家。投资需要关注经济PE、EPS和个人心理等因素。盘面我了解成交量、大盘指数、当日开盘价、收盘价、最高价、最低价等
3、长线价值投资
机构投资经理是长线投资主流,他们关注更多是宏观经济行业企业未来发展前景和投资心理等,从多方因素考虑得到是一个稳定的目标增长价格。
首先,要观看大的经济环境。具体来说,今年经济经过前期繁荣和衰退,进入到复苏时期(与国家4万亿投资拉动项目有关)。宏观经济最大的指标是GDP,是由投资,消费和净出口组成,中国下半年经济增长预测为8%以上。此外需关注CPI,M0,M1等重要指标。在今年宽松政策下,资金流动性充裕,大家就会把存款取出来进行投资以取得比存款利息高的投资收益,另外,上半年新增借款7万亿,对于金融投资(股票,债券等)和实体投资(房地产等)和银行业绩都有支撑。另外,消费者能力提高了,消费信心指数也上升,物价就涨,需求量就慢慢回升,企业利润提高。另外,中国股市与国外市场相关,当国外不好的,中国就会调整,跟随世界步伐,港股是最为密切相关。对于出口业务较多的企业,会因美国,欧洲等进口大国因为经济回暖困难受负面影响,进而影响企业业绩。另外,海外资金流入中国资金和实体市场也会有影响。而蓝筹股是影响大盘的主要力量,跟宏观经济紧密相关的行业龙头股能有较好的投资机会。
其次,关注行业。宏观经济能直接判断必然会涨的'行业,例如银行,房地产,保险,汽车。但是如果市场走势过热,低估值、低涨幅,在上季度已见底,这季度将回升的板块(钢铁,铝)也值得重点关注。微观影响也不能忽视。例如,不管经济如何,人都是要看病吃药,那么医药行业总的营利就能保持增长;下半年各种节日频繁,影响到高档白酒需求量变多;夏季因为天气炎热会影响到空调,冰箱,洗衣机销售增高。所以证券公司都有各行的分析师来对行业同个股进行专业研究分析。行业间有着关联,例如,汽车生产量增速大幅上升导致钢铁行业增幅大升。重点关注注前期涨幅滞后,且行业复苏预期较强的板块。行业板块在近几日表现为,大盘翻红,被重点关注的银行,地产,大盘股等权重股带动;大盘调整,被次要关注或者过去滞涨板块,例如食品,白酒等消费类会补涨。
证券公司工作总结14
我营业部以打造“一流的服务质量、一流的管理水平、一流的人才团队、一流的工作绩效”为总体目标,以“打造金融服务文明形象、展示金融服务专业风格”为主题,积极开展东阳市市级“青年文明”创建活动。具体工作总结如下:
1、打造服务品牌,提供一流服务
在xx年,我司业务部使用了金艺至尊金融服务终端、金艺“投资堂”手机卡、金艺寻金等一系列金艺品牌服务产品。并以大型投资报告、股东学校、金融沙龙等形式为载体,有效打造中信金通证券服务品牌,提高投资者对公司的认知度、认可度和忠诚度。
2、增强业务意识,实现一流管理
有效的组织结构是创作活动的载体,健全的.制度设计是创作成功的重要保证。为了明确创建活动的目的和职责,成立了销售部创建“青年文明”领导小组,制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。
以创建活动为契机,继续完善团支部工作机制,切实夯实团支部工作基础,提高团组织凝聚力和战斗力。
3、注重素质教育培养一流人才
以“民主生活会”的形式,倾听员工心声,了解员工的思想动态,结合重要日子,以培训交流的形式,加强对员工的思想政治教育,加强青年员工的思想作风建设。例如,3月份,我们开展了以关爱妇女儿童为重点的三八妇女节外联活动,4月份,我们组织了以加强爱国主义教育和继承革命传统为主题的清明扫墓活动。
年,销售部继续坚持以人为本的原则,重视人才培养,营造学习氛围。
证券公司工作总结15
很荣幸能够参加广发证券公司的实习项目。在两个月的实习期内,我学到很多证券领域的知识,熟悉了公司的运作方式,掌握了证券营销的基本技巧,深刻了解了证券市场的基本知识,这段实习经历给我留下深刻印象,也将对我的今后的工作学习中产生重大的影响。
本次实习是从3月10日开始的,历经65天,先将我这段实习过程中的学习内容以及期间的心得体会简单介绍一下:
第一周,我培养的是对证券市场的基本认识。
所学的知识包括:
1。如何摆正投资心态——在市场上坚持自己的判断,理性决策,不盲目跟风;
2。如何做决策——基于大盘走势对个别股票进行分析;
3。如何鉴别信息——利空消息宁可信其有,不可信其无;
4。基本面与技术面的区别和联系——基本面优势在于中长线分析,而技术面优势在于短线走势判断。基本面在于选股,技术面在于选时机,但在实际应用中要把基本分析和技术分析结合起来。
此外,三大证券类报刊的阅读、每只股票走势图的浏览也是每天要做的功课。经过第一个星期的学习,我掌握了股票市场的'基本运作模式。为更深入的学习奠定了良好的基础。
第二周是交易大厅前台实践。这是让我们直接与客户接触的地方每天都有很多客户过来办业务,了解券商的对外工作流程是实习中必不可少的。偶尔柜台部的工作人员还让我们自己操作一些简单的步骤,亲身体验一下工作的乐趣。当然面对的客户都是各种各样的,有时候出现一些客户对工作的不理解不支持,还需要及时的处理,学习柜台人员的处理方式也成为了我这次实习的一大收获,同时我学习了开立资金账户、申请认购新股以及资金划拨的相关业务知识;掌握了证券交易软件“大智慧”的基本使用方法;掌握了手机炒股软件的下载流程和使用方法,并且在闲暇的时间阅读了“市操作的基本原理”全面学习了k线 理论,macd ,kdj等技术分析指标的知识,并随时查找相对应的股票走势予以学习。
第三周主要是在股票市场中实践,判断大盘及个股走势。期间,我理解了资金对于整个市场的影响以及股票成交量与价格的关系;进一步学习了黄金分割线在走势分析上的运用;研究了cr技术指标的公式以及用法。此外,还接触了一些形态理论的内容,加深了对证券市场的理解。
第四周的学习内容为基本面分析及股评撰写,根据大盘前期走势来预测后市动向。期间,我掌握了股评的写作结构,已擅长从基本面和技术面分别对大盘进行分析并逐渐领悟到市场中各行业之间的联系。这段时间还接触到一些高级盘kou技术,并对资金管理知识有了一定的了解。
剩下的几周的学习内容是通过进驻银行网点实现的,挖掘潜在客户、服务现有客户,是这个阶段的主要学习内容。通过学习银行的基本业务,接触客户,了解客户的投资意向以及风险承受能力,并通过自己所学的专业知识和对所了解的市场信息为其讲解现在市场行情和经济运行趋势,进而实现客户的挖掘和维护。这一阶段的学习不仅仅掌握了银行业务的办理流程,接触了客户,最重要的是这一阶段对自己人际关系的处理方法的影响,增加了社会经验学习了学校学不到的东西。
通过这两个月的实习,我对证券市场的理解更为深刻了。现已习惯用理性方法来分析各种问题。懂得了市场是变幻莫测的,最重要的是抓住其中的规律。这段时间我还培养了良好的学习习惯,学会了总结的方法。每天的股票浏览让我对历史走势——尤其是经典走势产生了一些印象,从而有机会在未来的市场上找出相似的头部形态来判断后市。
良好的开端是成功的一半,相信这次实习能够为我的职业生涯领航。两月的实习总的来说让我受益匪浅,和公司正式员工以及一起来实习的同学都变成了朋友,虽然即将离开这里,不过我们两月的相处都会给我们留下美好的回忆;企业文化的熏陶,团队协作与个人成长的协调,等等更让我受益匪浅。而对我影响最深远的就是文化了,在此期间,我一直在思考一个问题,一个人,一个企业,乃至一个国家的竞争优势究竟在哪里?这就可以从广发证券的精神,以精求发展的理念,一个草根券商的发展历程的真实写照找到答案。
这次实习也让我感受到学校里不能学到的东西是更需要我们用心去学的,这些才是真正以后在社会中我们将要用到的知识,也让我们认清了以后要努力的方向,让我有机会更深入地去思考今后的人生和职业规划,并给予我实现它们的动力。感谢广发证券给外这次实习机会,也希望广发证券能够在国内的证券市场上具有日益强大的影响力,为构建和谐稳定的证券市场贡献力量,为国家经济的发展做出贡献。
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